关联方界定 - 持有公司5％以上股份的法人、一致行动人及自然人是关联方[8,10] 关联交易审议 - 超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易需股东会审议[16] - 与关联自然人交易超30万元需董事会审议[16] - 与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需董事会审议[16] 关联交易计算 - 关联交易涉及财务资助等按发生额十二个月累计计算[20] - 连续十二个月与同一关联人或不同关联人相关交易累计计算[21] 关联交易定价 - 按国家定价、市场价格和协商定价原则，无则按成本加合理利润或双方协商[20] 关联交易豁免 - 部分交易可豁免提交股东会审议，部分可免于履行相关义务[22][23] 表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议需非关联董事过半数通过[27] - 股东会审议关联交易，关联股东回避且不得代理表决[28] 决议有效性 - 关联董事或股东未披露或回避表决，不影响结果决议有效，影响则无效需重新表决[31] 监督检查 - 独立董事、审计委员会委员至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[31] - 公司每季度末向独立董事、审计委员会委员提供当期财务报表供审阅[32] 应对措施 - 关联方占用或转移资源造成损失，董事会应及时采取保护性措施[32] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过后生效实施，由股东会授权董事会负责解释[34][35]

公司制度 - 制定独立董事专门会议制度完善法人治理结构[4] - 会议通知提前3日发出，全体同意可不受限[5] - 表决一人一票，方式多样[5] - 关联交易等需经会议审议且过半数同意[6][7] - 部分职权行使需会议审议或过半数同意[7][9] - 会议应制作记录，独立董事发表意见并签字[10][11] - 公司提供便利，指定秘书协助[11] - 独立董事制作工作记录，资料保存十年[11] - 制度经董事会审议通过生效[13]

股份转让与锁定 - 公司董事和高级管理人员任期内每年转让股份不得超所持总数的25%[8] - 上市满一年后，董事和高级管理人员新增无限售条件股份按75%自动锁定[10] - 上市未满一年，董事和高级管理人员新增公司股份按100%自动锁定[10] - 账户持有公司股份余额不足1000股时，本年度可转让额度为持有股份数[9] 信息申报 - 新任董事在股东会通过任职事项后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[13] - 新任高级管理人员在董事会通过任职事项后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[13] - 现任董事、高级管理人员个人信息变化后2个交易日内申报[13] - 董事和高级管理人员离任后2个交易日内需申报股份管理信息[14] 交易规则 - 买卖公司证券需提前3个交易日填写问询函，董事会秘书在交易时间前给予确认[14] - 计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划，实施完毕或未实施完均需在2个交易日内报告公告[15][16] - 股份变动需在2个交易日内向公司报告并公告[16] 股本变动披露 - 公司股本增加导致股东权益比例触及或跨越5%及5%整数倍、持股5%以上股东触及1%整数倍，应在相关公告中披露变动情况[20] - 可转债转股导致股本增加，需在每季度结束后2个交易日内披露相关公告及股东权益变动[22] 股份锁定与解锁 - 董事和高级管理人员委托申报个人信息后，中国结算深圳分公司对其名下公司股份锁定[24] - 董事和高级管理人员离任后，中国结算深圳分公司自申报离任日起6个月内锁定其股份，到期解锁无限售条件股份[25] - 涉嫌违规交易的董事和高级管理人员，中国结算深圳分公司可应要求锁定其名下公司股份[31] - 有限售条件股份满足解除条件后，可申请解除限售，中国结算深圳分公司自动解锁可转让额度内股份[24][25] 违规处理 - 董事、高级管理人员违规买卖公司证券由董事会追究责任[27] - 违规交易若非当事人真实意思表示需提供充分证据[27] - 违规买卖公司股票董事会可收回所得收益并披露[27] - 禁止买卖期内交易视情节处分并追究赔偿责任[27] - 造成重大影响或损失可要求承担民事赔偿责任[27] - 触犯法律法规可移送司法机关追究刑事责任[27] - 违规买卖证券董事会秘书应向证监会派出机构报告[28] - 责任人应作书面说明并备案，重大影响需向投资者致歉[28][29] 制度相关 - 制度由董事会制定、修改和解释，自审议通过生效[31] - 买卖公司证券需问询董事会并确认[34][36]

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，经董事会聘任或解聘[7] 任职与解聘 - 七种情形之一不能担任，离职后三个月内聘任新秘书[8][10] - 空缺超三月董事长代行，六种情形之一一个月内解聘[10] 职责与管理 - 负责信息披露等职责，公司提供便利条件[14][16] - 接受董事会、证监会和交易所指导考核[18] 制度实施 - 制度经董事会审议批准后实施，由董事会负责修改解释[20][21]

会议召开规则 - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知全体董事[5] - 特定情形下应召开临时会议，董事长10日内召集主持[8][9] - 定期会议提前10日通知，临时会议提前5日，紧急情况可随时通知[11] - 定期会议通知变更需提前3日书面通知[15] 会议出席规定 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[16] - 董事特定未出席情况需书面说明披露或撤换[17][19] - 审议关联交易时委托有规定[20] 会议表决规则 - 董事会决议须超全体董事半数投赞成票，担保事项有额外要求[27][29] - 董事回避表决时会议举行及决议通过规则[30] - 提案未通过短期内不审议相同提案，可暂缓表决[34][35][37] 会议记录与档案 - 董事会会议记录保存不少于10年，档案保存十年以上[39][45] 董事会职责与决议执行 - 董事会职责包括召集股东会等多项内容[31][32] - 利润分配等决议可依草案先决定[33] - 董事长和董事督促决议执行并报告情况[44] 规则生效与解释 - 本规则经股东会审议通过生效，由董事会负责解释[46]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，特定情形下应在2个月内召开[4] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，临时股东会应召开[4] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[7] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保须经审议通过[9] - 公司及控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保须经审议通过[9] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保须经审议通过[9] - 连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元须经审议通过[9] - 连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%须经审议通过，且该事项须经出席股东会的股东所持有效表决权股份数的2/3以上通过[9] 股东会授权 - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[7] 股东会相关时间规定 - 董事会收到召开临时股东会提议或请求后，应在10日内书面反馈是否同意[12][14] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[17] - 年度股东会应在召开20日前、临时股东会应在召开15日前以公告方式通知各股东[18] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[20] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[20] - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[21] 股东会决议 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[31] - 公司一年内购买、出售重大资产或向他人提供担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需以特别决议通过[31] 其他规定 - 会议记录应保存不少于10年[29] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[34] - 董事（包括独立董事）候选人由公司董事会等提名，需单独或合并持有公司已发行股份1%以上[35] - 累积投票制下当选董事所得票数应超过参加股东会的股东所持有效表决权的二分之一[35] - 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[38] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销召集程序等违法的股东会决议[40] - 本规则所称“以上”含本数，“过”等不含本数[42]

募集资金支取与项目论证 - 公司1次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，应通知保荐机构等[8] - 募集资金到账后项目搁置超1年，公司需重新论证项目可行性等[12] - 超募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司需重新论证[12] 节余与超募资金使用 - 节余募集资金低于500万元且低于项目净额5%，可豁免程序[14] - 使用节余募集资金达项目净额10%且高于1000万元，需股东会审议[14] - 计划单次使用超募资金达5000万元且达总额10%以上，需股东会审议[22] 资金置换与管理 - 公司以自筹资金投入项目，募集资金到位后6个月内置换[14] - 项目实施中自筹资金支付后，6个月内置换[15] - 现金管理产品期限不超12个月，非保本、不得质押[17] - 单次临时补充流动资金期限最长12个月，用于主营业务[18] - 补充流动资金到期前归还专户，归还后2个交易日公告[20] 投资计划调整与核查 - 募集资金投资项目年度使用与预计差异超30%，公司调整计划[26] - 董事会每半年核查项目进展并编制报告披露[26] - 报告中披露最近一次募集资金年度投资计划[27] 审核与督导 - 当年使用募集资金需会计师专项审核并披露结论[27] - 特定鉴证结论时董事会分析并整改[27] - 保荐机构每半年现场检查，发现异常报告并出具核查报告[28] - 特定鉴证结论时保荐机构分析原因并提意见[28] 制度相关 - 本制度经股东会审议通过后生效实施，由股东会授权董事会解释[31]

业绩说明会 - 公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[10] - 拟召开年度报告说明会，应至少提前两个交易日发布通知[10] 投资者关系管理 - 工作应遵循公平、公正、公开原则，不得透露未公开重大信息等违法违规行为[4] - 目的包括促进投资者了解认同、建立投资者基础等[5] - 基本原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[7] 沟通相关 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等多方面[9] - 沟通方式包括公告、年度报告说明会等多种形式[10] 特殊情况说明会 - 存在当年现金分红水平未达规定等情形，应按规定召开投资者说明会[14] 部门职责 - 投资者关系管理部门负责拟定制度、组织活动、处理诉求等工作[17] 信息披露 - 应按要求履行信息披露义务，指定媒体需在中国证监会指定媒体中选择[19] 接待与推广 - 工作应客观真实，平等对待全体投资者，避免选择性信息披露[21] 时间限制 - 应避免在年报、半年报披露前30日内接受现场调研、媒体采访等[21] 交流信息 - 接待投资者活动时只能以公开和未公开非重大信息交流，否则应立即披露[22] 档案管理 - 投资者关系管理档案保存期限不少于3年[26] 活动记录 - 投资者关系活动结束后2个交易日内编制记录表并在互动易刊载[26] 文件核查 - 应在2个工作日内回复特定对象关于研究报告等文件的核查情况[27] 重大信息处理 - 发现特定对象文件涉及未公开重大信息应立即公告并报告交易所[29] 分红沟通 - 股东会审议现金分红方案前应与股东充分沟通交流[28] 互动易交流 - 应通过深交所互动易等渠道与投资者交流，指派专人处理相关信息[30] - 在互动易的答复不能替代信息披露义务，不得回答涉及未公开重大信息的问题[30] 媒体关注 - 应及时关注媒体报道，必要时予以回应[31] 信息审查 - 需对非正式公告传达的信息严格审查，部分信息需证券部审核、董事会秘书审批[31] 人员责任 - 违反本制度规定的人员应承担相应责任[31] 制度生效与解释 - 本制度经公司股东会审议通过后生效实施[33] - 本制度由股东会授权董事会负责解释[33] 公司名称 - 公司为浙江金沃精工股份有限公司[34]

内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要负责人[4] 重大事件披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕重大事件[8] - 新增借款或担保超上年末净资产10%需报临时报告[12] - 发生超上年末净资产10%重大损失需报临时报告[12] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%需报临时报告[12] 知情人范围与档案 - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属知情人范围[13] - 内幕信息公开后5个交易日内向交易所报备知情人档案[15] - 披露重大事项时应报备相关知情人档案[15] - 事项变化需补充报送知情人档案[16] - 知情人应主动填写并提交档案备案[16] - 中介等对股价有重大影响事项时应填档案[17] - 档案和备忘录保存10年[21] 自查与核查 - 应在报告和公告后5个交易日内自查知情人买卖证券情况[25] - 发现内幕交易20个工作日内报送情况及结果[25] - 董事会秘书每年检查知情人交易情况[19] - 董事会核查知情人信息真实性、准确性[20] 其他规定 - 公司保留追究擅自披露信息股东责任权利[25] - 做好知情人登记及档案汇总[18] - 重大事项需制作进程备忘录[18] - 知情人违规按情节处分及要求赔偿[25]

董事提名 - 公司董事候选人由董事会、审计委员会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东提名[7] 投票规则 - 股东会表决时股东表决权等于持有的股份数乘以应选举董事人数的乘积[10] - 股东所投选候选人数不能超过应选人数[14] - 投票总数多于全部表决权无效，少于则有效，差额视为放弃[15] - 独立董事与非独立董事选举分开，投票权按对应人数乘积计算[10] 当选规则 - 董事候选人得票高且超出席股东表决权股份总数二分之一当选[12] - 得票数相同致当选人数超拟选聘，部分情况需重新选举[12] - 当选人数不足，得票过半数者自动当选，剩余再选[13] 其他事项 - 采用累积投票制应在股东会通知中说明[15] - 细则经股东会审议通过生效，修订亦同[19]