广州华立科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，加 强公司内部审计监管，完善内部控制，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民 共和国审计法》《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动，它通过系统化和规范化的方法,评价和改进公司经营管理活动和内部控制过程的 效率及效果，防范经营风险。 第三条 本制度适用于子公司（包括全资、控股子公司）以及具有重大影响的参股公 司。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 内审部为董事会审计委员会下属常设机构，依法对公司及各下属单位的经济 活动实行审计监督，向审计委员会负责并报告工作。内审部应当保持独立性，不得置于 财务部门的领导之下，或者与财务 ...

广州华立科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《广州华立科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，公司设 立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟 通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本细则规定的职责范围履行职责，独立工作， 不受公司其他部门干涉。 第四条 公司应当在年度报告中披露审计委员会年度履职情况，主要包括审计委员会 会议的召开情况和履行职责的具体情况。 审计委员会就其职责范围内事项向上市公司董事会提出审议意见，董事会未采纳的， 公司应当披露该事项并充分说明理由。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由三名 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2023-046 二、监事会会议审议情况 经全体与会监事认真审议和表决，审议通过了下列议案： （一）关于公司《2023 年第三季度报告》的议案 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2023 年第三季度报告》的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司于同日刊载在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《2023 年第三季度报告》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 广州华立科技股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会议 的会议通知于 2023 年 10 月 24 日以邮件、短信或专人送达等方式发出，会议于 2023 年 10 月 27 日上午以现场方式召开。会议由公司监事会主席杜燕珊女士主 持。本次会议应参与表 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2023-045 广州华立科技股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第七次会议 的会议通知于 2023 年 10 月 24 日以邮件、短信或专人送达等方式发出，会议于 2023 年 10 月 27 日上午以现场结合通讯方式召开。会议由公司董事长苏本立先 生主持。本次会议应参与表决董事 6 人，实际参与表决董事 6 人。本次会议的召 开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经全体与会董事认真审议和表决，审议通过了下列议案： 表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。 （二）关于修订公司部分制度的议案 1 为进一步完善公司治理结构，提升公司管理水平，根据《公司法》、《证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等规定，并结合公司实际情况， 公司对《董事会审计委员会实施 ...

一、公司完成工商变更的情况说明 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 23 日召开 了第三届董事会第六次会议，于 2023 年 9 月 14 日召开了 2023 年第一次临时股 东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本、经营范围、修订<公司章程>并办 理工商变更登记的议案》, 具体内容详见公司于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更公司注册资本、经营范围、修订<公司 章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2023-038）。 近日，公司完成了上述事项的工商变更登记手续及《广州华立科技股份有限 公司章程》备案手续，并取得了由广州市市场监督管理局换发的《营业执照》， 相关登记信息如下： 统一社会信用代码：91440101560210161K 证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2023-044 广州华立科技股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发《营业执照》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾玖万贰仟元（人民币） 1 成立日期：2010 ...

投资者关系活动类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 ■其他 （投资者网上集体接待活动） 参与单位名称及人员 姓名 通过全景网"投资者关系互动平台"参与2023广东辖区上市公司投 资者网上集体接待日活动的投资者 时间 2023年9月19日 下午15:45-17:00 地点 全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net） 上市公司接待人员姓 名 董事会秘书 华舜阳 财务总监 冯正春 证券事务代表 黄益 投资者关系活动主要 内容介绍 投资者提出的问题及公司的回复情况： 1、请问贵公司目前在手订单处于什么情况，产能利用率处于什 么水平？谢谢 尊敬的投资者您好，目前公司在手订单充足，产能利用充分， 经营状况良好，感谢您的关注。 附件清单（如有） 无 日期 2023年9月19日 1 证券代码：301011 证券简称：华立科技 投资者关系活动记录表 编号：2023-006 广州华立科技股份有限公司 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2023-043 广州华立科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间：2023 年 9 月 14 日上午 9:30 2、召开地点：广州市番禺区东环街迎星东路 143 号星力产业园 H1 公司大会 议室 3、召开方式：现场表决与网络投票表决相结合的方式 4、召集人：公司董事会 5、主持人：公司董事长苏本立先生 6、会议的出席情况： （1）出席本次会议的股东及股东授权代理人共 7 人，代表有表决权股份 70,939,950 股，占公司有表决权股份 146,692,000 股的 48.3598％。其中： A、出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代理人共 5 人，代表有表 （2）公司部分董事、全体监事和董事会秘书出席了本次股东大会，公司高 级管理人员及见证律师列席了本次股东大会，公司独立董事刘善敏先生因工作原 ...

北京市金杜（广州）律师事务所 关于广州华立科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之法律意见书 致：广州华立科技股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受广州华立科技股份有 限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规 则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不 包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法 律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的《广州华立科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派本所律师出席了公司于2023年9 月14日召开的2023年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次 股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1 1. 经公司2022年第三次临时股东大会审议修订的《公司章程》； 2.公司 2023 年 8 月 25 日刊登于《证券时报 ...

广州华立科技股份有限公司 证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2023-042 关于部分募集资金专户完成销户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于公司首次公开发行股票"终端业务拓展项目"、"研发及信息化建设项 目" 已完成，公司已对前述项目结项，为提高公司资金的使用效率，方便账户 管理，减少管理成本，公司决定将该募集资金专户注销。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华立科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]163 号）同意注册，广州华立科技股份 有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 21,700,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 14.20 元，募集资金总额为 30,814.00 万元，扣除相关发行费用 4,244.21 万元（不含增值税）,募集资金净额为 26,569.79 万元。华兴会计师事务所（特殊普通合伙）已对首次公开发行股票的 资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 6 月 11 日出具了《验资报告》（华 ...

本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承 诺，敬请投资者注意投资风险。公司在本报告"第三节管理层讨论与分析"之" 十、公司面临的风险和应对措施"中，详细描述了公司经营中可能存在的风险 及应对措施，敬请投资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 广州华立科技股份有限公司 2023 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 公司负责人苏本立、主管会计工作负责人冯正春及会计机构负责人(会计 主管人员)冯正春声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 2 | | | | 第一节 重要提示、目录和释义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第二节 公司简介和主要财务指标 | | 8 | | 第三节 管理层讨论与分析 | | 11 | | 第四节 公司治理 | | 29 | | 第五节 环境和社会责任 | | 31 | | 第六 ...