广州华立科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《广州华立科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成机构 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司的经营决策和业务领导机构，是股东大会 决议的执行机构，并直接对股东大会负责，接受监事会的监督。董事会审议议案、决定 事项，应当充分考虑维护股东和公司的利益，严格依法办事。 第三条 董事会由 6 名董事组成，其中包括独立董事 2 名。董事由股东提名推荐，经 股东大会选举产生。 第四条 董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略与发展委员 会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 会中独立董事应当占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专 业人士。各专门委员会，应当制定专门委员会实施细则，并报公司董事会批准。 第五条 董事会设董事会 ...

海通证券股份有限公司 关于广州华立科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为广州华立 科技股份有限公司（以下简称"华立科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修 订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，就华立科技使用闲置自有资金进行现金管理的事项进行了核 查，相关核查情况及意见如下： 上述投资额度自获董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 （五）资金来源 公司暂时闲置的自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。 二、投资风险及风险控制措施 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 为提高公司的资金使用效率，合理使用闲置自有资金，在保证日常经营资金 需求和资金安全的前提下，进一步增加公司的资金收益。 （二）投资额度 公司可使用不超过 10,000 万元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管 理。在上述额 ...

海通证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司 三、公司及股东承诺事项履行情况 一、保荐工作概述 2023 年半年度跟踪报告 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | 是 | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | 4、公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 次 0 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 次 | | （3）列席公司监事会次数 | 0 次 | | 5、现场检查情况 | | | （1）现场检 ...

广州华立科技股份有限公司 证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2023-041 3、本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议时间：2023年9月14日（星期四）上午9:30开始，会期半 天； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023年9月14日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统投票时间为2023年9月14日9:15-15:00。 1 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司第三届董事会。公司于2023年8月23日召开第三届 董事会第六次会议，会议审议通过了《关于召开公司2023年第一次临时股东大会 的议案》。 （2）公司董事、监事和高级管理人员。 （3）公司聘请的律师。 （4）根据相关法规应当出席股东大会的其 ...

广州华立科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律法规和证券监管机构规范性文件的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金存储、使用和管理制度，并确 保本制度的有效实施。公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称"募投项 目"）的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力， 有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参 ...

| 年半年 | 年半年 | 年半 | 2023 | 2023 | 2023 | 占用方与上 | 上市公司核 | 年 | 年 | 月 | 2023 | 2023 | 6 | 30 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金 | 度占用累计发 | 度占用资金 | 年度偿还 | 占用形成 | 资金占用方名称 | 市公司的关 | 算的会计科 | 期初占用 | 日占用资金余 | 占用性质 | | | | | | 占用 | 生金额（不含 | 的利息（如 | 累计发生 | 原因 | 联关系 | 目 | 资金余额 | 额 | | | | | | | | 利息） | 有） | 金额 | | | | | | | | | | | | | | 控股股东、实 | | | | | | | | | | | | | | | | 际控制人及其 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | | | | | | 附属企业 | | | | | | | ...

广州华立科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见 三、关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项及结余募集资金永 久补充流动资金的独立意见 经核查，我们认为：公司首次公开发行股票募集资金投资项目终端业务拓展 项目、研发及信息化建设项目已全部完成，将该等募投项目结项并将结余募集资 金永久补充流动资金，有利于公司长远的发展，且履行了必要的审议和决策程序， 符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 相关规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害股东特别是中小投资者利益 的情形。我们同意公司首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项及结余募集 资金永久补充流动资金事项。 四、关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见 经核查，我们认为：公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响 公司日常经营，保证公司资金安全并有效控制风险的前提下进行，有利于公司资 金保值增值，公司董事会在审议此事项时，审议程序和表决程序符合法律、法规 以及《公司章程》的规定，公司内控程序健全，使用闲置自有 ...

广州华立科技股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"） 印章的刻制、 管理及使用，加强公司印章使用的规范性、合法性、安全性，避免因印章使用不当 给公司带来不良影响及损失， 根据《中华人民共和国公司法》、《广州华立科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并参照《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及各部门印章的管理和使用，公司各子公司参照本 制度执行。 第三条 本制度所指印章包含公司公章、法定代表人章、合同专用章、业务专 用章、财务专用章、发票专用章、报关专用章、董事会章、监事会章及电子章等具 有法律效力的印章。 第二章 印章使用范围 第四条 印章的使用范围：公司所有印章必须按规定使用范围使用，不得超出 使用范围。 （一） 公司公章：适用于以公司名义签署和出具的对内、对外文件资料。 （二） 法定代表人章：适用于需使用法人印章的各类对外和对内文件资料。 （三） 合同专用章：适用 ...

2023 年 8 月 23 日 一、关联方资金往来情况 报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金的情况。 二、公司对外担保情况 报告期内，公司不存在为本公司的股东及其他关联方提供担保的情况，公司 未发生任何形式的对外担保事项。 独立董事：王立新、刘善敏 广州华立科技股份有限公司 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司 对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《上市公司独立董事规则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，我们作为独立董事，就 2023 年 半年度控股股东及其他关联方资金占用情况和公司对外担保情况进行了认真的 核查，并发表如下专项说明和独立意见： ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2023-039 广州华立科技股份有限公司 关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项及结余 募集资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 23 日召开 第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于首次公 开发行股票部分募集资金投资项目结项及结余募集资金永久补充流动资金的议 案》，公司首次公开发行股票部分募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 终端业务拓展项目、研发及信息化建设项目已全部完成，为提高募集资金使用效 率，降低财务费用，公司拟将该等募投项目结项并将结余募集资金（含利息）永 久性补充流动资金，并注销募集资金专户。根据《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关规定，该事项无需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华立科技股份有 ...