2024年度跟踪报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海泰科 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：尹柏元 | 联系电话：0755-23976996 | | 保荐代表人姓名：唐超 | 联系电话：0755-23976353 | 一、保荐工作概述 国泰海通证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2 | | 函后，高度重视，严格按照青岛 证监局及深圳证券交易所相关要 求进行整改，已向相关机构汇报 | | --- | --- | | | 整改情况。 | | 9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10．对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 次 1 | | （2）培训日期 | 2024 年 7 月 25 日 | | （3）培训的主要内容 | 《国务院关于加强监管防范风险 | | | 推动资本市场高质量发展的若干 | | | 意见》及配套规则解读、募集资 | | | 金管理和使用规范等相关规定 | | 11．其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | ...

（一）募集资金到位情况 1、首次公开发行募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1872 号）同意注册，并经深圳 证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,600 万股，每 股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 32.29 元，募集资金总额人民币 516,640,000.00 元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币 63,764,511.39 元，公司实际募集资金净额为人民币 452,875,488.61 元。募集资金已于 2021 年 6 月 24 日划至本公司指定账户，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司 首次公开发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中 兴华验字（2021）第 030017 号）。 2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1053 号） 同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,965,7 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2024年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海泰科 | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：尹柏元 联系电话：0755-23976996 | | | | 保荐代表人姓名：唐超 联系电话：0755-23976353 | | | | 现场检查人员姓名：尹柏元、唐超、夏瑜佳 | | | | 现场检查对应期间：2024年度 | | | | 现场检查时间：2025年2月17日-2025年2月22日、2025年3月31日、2025年4月 | | | | 14日-2025年4月15日进行现场及远程检查 | | | | 现场检查意见 一、现场检查事项 | | | | 是 否 不适用 | | | | （一）公司治理 | | | | 现场检查手段：对公司董事长（实际控制人）、高级管理人员、董事会秘书 进行访谈；查看公司主要生产经营场所情况；查阅公司章程、公司治理的相 | | | | 关规章制度；查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料。 | | | | 1．公司章程和公司治理制度是否完备、 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人（张美萍）作为青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第二届 董事会独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，诚实、勤勉、 独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并以谨慎的态度对相关事 项发表意见，同时充分发挥独立董事及所担任的专门委员会委员的作用，切实维护公司和股 东特别是中小股东的合法权益。现就本人 2024 年度的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人简历 张美萍女士，1980 年出生，中国国籍，硕士研究生学历，法律硕士，一级律师，无境外 永久居留权。2007 年 11 月至 2019 年 5 月，任山东德衡律师事务所副主任、合伙人；2019 年 5 月至今，任北京德和衡（青岛）律师事务所主任、高级合伙人；2019 年 8 月至今，任 公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期 ...

经核查独立董事丁乃秀女士、刘树国先生、张美萍女士的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，因此， 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司董事会 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，青岛海泰科模塑科技股份有限 公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事对自身独立性情况进行了自查 并出具了《独立董事独立性自查情况表》，公司于 2025 年 4 月 23 日召开第二届 董事会第二十九次会议，审议通过了《关于独立董事独立性自查情况的专项意见 的议案》，公司董事会就独立董事丁乃秀女士、刘树国先生、张美萍女士的独立 性情况进行评估并出具 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人（丁乃秀）作为青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第二届董 事会独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，诚实、勤勉、独立地履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并以谨慎的态度对相关事项发表意见， 同时充分发挥独立董事及所担任的专门委员会委员的作用，切实维护公司和股东特别是中小 股东的合法权益。现就本人 2024 年度的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人简历 丁乃秀女士，1975 年出生，中国国籍，博士研究生学历，材料加工工程专业，青岛科技大 学教授，无境外永久居留权。2005 年 3 月至 2007 年 12 月，任青岛科技大学高分子材料教师。 2007 年 12 月至 2014 年 12 月，任青岛科技大学高分子材料副教授；2015 年 1 月至今，任青 岛科技大学高分子材料教授；201 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人（刘树国）作为青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第二届 董事会独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，诚实、勤勉、 独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并以谨慎的态度对相关事 项发表意见，同时充分发挥独立董事及所担任的专门委员会委员的作用，切实维护公司和股 东特别是中小股东的合法权益。现就本人 2024 年度的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人简历 刘树国先生，1979 年出生，中国国籍，本科学历，会计学专业，中国注册会计师、注册 资产评估师，无境外永久居留权。2002 年 7 月至 2005 年 3 月，任南车四方机车车辆股份有 限公司材料会计；2005 年 3 月至 2008 年 3 月，任青岛四方川崎车辆技术有限公司财务经 理；2008 年 3 月至 2015 年 7 月，历 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2024 年年度报告全文 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2024 年年度报告 2025-040 2025 年 4 月 1 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2024 年年度报告全文 2024 年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人孙文强、主管会计工作负责人梁庭波及会计机构负责人(会计 主管人员)梁庭波声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本公司在此声明：如本报告中有涉及未来计划等前瞻性陈述，该陈述不 构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司主要存在的风险具体请见本报告"第三节管理层讨论与分析"之 "十一、公司未来发展的展望"中"4、公司可能面对的风险和应对措施"描 述。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司 2024 年 12 月 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2025 年第一季度报告 证券代码：301022 证券简称：海泰科 公告编号：2025-053 债券代码：123200 债券简称：海泰转债 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 1 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2025 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 □否 根据上述解释的规定，公司自 2024 年 1 月 1 日起开始执行本次会计政策变更。 本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变更，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的 财务状况和经营成果，符 ...

内部控制 - 内部控制评价基准日为2024年12月31日[2] - 基准日不存在财务与非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占比均为100%[13] - 依据相关文件评价财务报表相关内部控制有效性[12] - 依据企业内部控制规范体系开展评价工作[30] 制度建设 - 内部控制制度建设遵循全面性、重要性等原则[7] - 制定《关联交易管理制度》规范关联交易[27] - 建立《控股子公司管理制度》加强对子公司控制[25] 业务管理 - 人力资源管理结合员工与公司目标达成经营目标[15] - 销售管理制定多项制度确保实现销售目标[16] - 生产管理保证生产活动协调、有序、高效运行[17] 资金与投资 - 募集资金管理及使用无重大违规情形和缺陷[19] - 投资设立全资子公司拓展新业务领域[22] 其他 - 报告期内公司无对外担保[26] - 报告期内公司无财务与非财务报告内控重大、重要缺陷[42][43] - 报告期内公司无其他内控相关重大影响信息[44]