杭州百诚医药科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 杭州百诚医药科技股份有限公司全体股东： 杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《企业内 部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》和《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等文件要求（以下简称"企业内部控制规范体系"）结合本公司内 部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，认真开展了 公司治理及内部控制的自查工作，对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。公司内部控制的目 标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。监事会对董事会建立和实施内部控制进 行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及 董事、监事、高级管理人员确保本报告内容不存在任何虚假记载、误 ...

杭州百诚医药科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第二章 董事或者股东代表监事候选人的提名 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东大会选举两名以上董事或股东 代表监事时，股东所持每一股份拥有与应选出董事或者股东代表监事人数相等 的投票表决权，股东拥有的投票表决权总数等于其所持有的股份与应选董事或 者股东代表监事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部投票表决权集中 投向某一位或几位董事或者股东代表监事候选人，也可以将其拥有的全部投票 表决权进行分配，分别投向各位董事或者股东代表监事候选人的一种投票制 度。 第六条 在《公司章程》规定的人数范围内，按照拟选任的人数，由董事会 或者监事会提出选任董事或者股东代表监事的建议名单，经董事会或者监事会 决议通过后，然后由董事会或者监事会向股东大会提出董事或者股东代表监事 候选人提交股东大会选举。 第七条 持有或者合并持有公司发行在外有表决权股份总数的3%以上的股东 可以向公司董事会或者监事会提出董事或者股东代表监事候选人。 第八条 公司董事会、监事会、持有或者合并持有公司已发行股份1%以上的 股东可以提出独立董事候选人。其中独立董事的提名还应符合中国证 ...

证券代码：301096 证券简称：百诚医药 公告编号：2024-014 杭州百诚医药科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会全权办理 以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，公告不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日 召开第三届董事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于提请股东大会授权董 事会全权办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》。 根据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，拟提请 公司股东大会授权公司董事会全权办理与本次以简易程序向特定对象发行股票 的相关事宜，授权有效期为 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东 大会召开之日止。上述事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、具体内容 （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 提请股东大会授权董事会根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际 情况及相关事 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行27,041,667股，发行价79.60元，募集资金2,152,516,693.20元，净额1,863,430,088.41元[2] - 公司首次公开发行股票实际募集资金净额为186,343.01万元，超募资金总额为121,291.23万元[15] 资金投入与结余 - 截至期初累计项目投入28,161.50万元，本期投入30,068.98万元，截至期末累计投入58,230.48万元[3][4][14] - 应结余募集资金13,292.83万元，实际结余13,292.82万元，差异0.01万元[4] - 截至2023年12月31日，4个募集资金专户合计余额132,928,245.37元[7][8] 资金使用项目 - 永久补充流动资金项目截至期末投资进度100.00%，累计投入72,774.00万元[14] - 杭州百诚医药总部及研发中心项目截至期末投资进度89.51%，本年度实现效益16,794.81万元[14] 资金补充与置换 - 公司两次同意使用36,387.00万元永久补充流动资金，截至2023年12月31日，用于永久补充流动资金的超募资金为72,774.00万元[15] - 公司使用募集资金5,387.98万元置换先期已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，截至2023年12月31日置换实施完成[15] - 2023年12月8日同意使用不超过45,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2023年12月31日，用于暂时补充流动资金的暂时闲置募集资金为45,000万元[16]

国金证券股份有限公司 关于杭州百诚医药科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：百诚医药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：余波 | 联系电话：021-68826801 | | 保荐代表人姓名：耿旭东 | 联系电话：021-68826801 | | （1）向本所报告的次数 | 0次 | | --- | --- | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8、关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2024年1月3日 | | （3）培训的主要内容 | 中国证监会及深圳证券交易所 | | | 相关法规及规则等 | | 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 二、保荐机构发现公司存 ...

杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十一 次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知 已于 2024 年 4 月 9 日通过电话、邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董 事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事宋博凡女士以通讯方式出席）。 会议由董事长楼金芳女士主持，公司监事、高级管理人员列席会议。会议召 开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成 了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 证券代码：301096 证券简称：百诚医药 公告编号：2024-006 杭州百诚医药科技股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、董事会会议召开情况 经审议，董事会认为：公司 2023 年年度报告全文及其摘要的内容真实、准 确、完整地反映了公司 2023 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏；报告编制和审核 ...

杭州百诚医药科技股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《创业板上市公司持续监管办法（试行）》、 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由提名委员会委员选举一 名独立董事委员担任，主持提名委员会工作，并报董事会批准。 《上市公司治理准则》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独 立董事工作细则》的规定，公司特设立提名委员会，并制订本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核，对董事会负责并报告工作。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事的禁止性 情形； （二）最近 3 年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情 形； 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员 ...

财务表现 - 公司第一季度营业收入为215,702,841.54元，同比增长34.04%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为49,818,209.14元，同比增长42.06%[5] - 公司基本每股收益为0.46元，同比增长43.75%[5] - 公司总资产为3,834,690,944.85元，同比增长4.51%[5] - 公司非流动性资产处置损益为-865.10元，政府补助为890,962.66元[5] - 公司应收票据期末余额为4,457,917.00元，同比下降66.44%[7] - 公司存货期末余额为123,746,092.38元，同比增长32.81%[7] - 公司研发费用为65,271,951.41元，同比增长46.22%[7] - 公司财务费用为-1,283,729.34元，同比减少79.17%[7] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度营业外支出为1,508.48万元，同比下降95.31%[8] - 所得税费用为-1,920,893.35万元，同比增长30.05%[8] 股东情况 - 前10名股东持股情况中，邵春能持股18.61%，楼金芳持股12.41%[8] - 前10名股东中，富诚海富资管－杭州银行－富诚海富通百诚医药员工参与创业板战略配售集合资产管理计划持股1,130,653股[9] - 富诚海富资管－杭州银行－富诚海富持股1,084,853股，占总股本1.00%[10] 现金流量 - 公司2024年第一季度期末货币资金为790,555,445.57元，应收账款为248,417,247.08元，存货为123,746,092.38元[11] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为1.109亿元，较上期有所下降[16] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流出小计为2.328亿元，较上期有所增加[17] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度投资活动现金流入小计为9792.65万元，较上期有所增加[17] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度投资活动现金流出小计为3.31亿元，较上期有所增加[17] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度筹资活动现金流入小计为5.14亿元，较上期有所增加[17] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度筹资活动现金流出小计为2.53亿元，较上期有所增加[17] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为-9.38亿元，较上期有所下降[17]

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2652 号 杭州百诚医药科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称百诚医药）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供百诚医药年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为百诚医药年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 二、管理层的责任 百诚医药管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内 容真实、准确、完整，不 ...

募资情况 - 公司首次公开发行27,041,667股A股，每股发行价79.60元，募资2,152,516,693.20元，净额1,863,430,088.41元[1] - 募投项目投资总额65,051.78万元，承诺及拟投入金额相同，超募121,291.23万元[5] 项目进展 - 截至2023年12月31日，总部及研发中心项目已使用募集资金58,230.48万元[6] 资金管理 - 拟用不超5,300万元闲置募资及不超20,000万元自有资金现金管理，期限12个月可循环[12] - 现金管理收益优先补足募投及日常资金，到期归还专项账户[13] 各方意见 - 董事会同意资金现金管理，期限不超12个月[14] - 监事会认为利于资金利用，不影响募资使用和主业[16] - 保荐机构认为不影响运营和项目，合规增收益[22]