第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责并报告 工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事 2 名，委员会担任主任委员的独立董事应为专业会计 人员。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上的独立董事或者全体董事的 1/3 提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中的专业 会计人员担任，负责主持审计委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧 失。董事会应根据《公司章程》及本细则的规定增补新的委员。 杭州百诚医药科技股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《创业板 上市公司持续监 ...

证券代码：301096 证券简称：百诚医药 公告编号：2024-008 杭州百诚医药科技股份有限公司 关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构符合《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开 第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通 合伙）的议案》，公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务和内部控制审计机构，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现 将具体情况公告如下： | 上年末执业人 | 注册会计师 | | 2,272 | 人 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | 836 | 人 | | 2023 年（经审 | 业务收入总额 ...

证券代码：301096 证券简称：百诚医药 公告编号：2024-009 杭州百诚医药科技股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告 中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开 第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，现将有关事宜公告如下： 一、2023 年度利润分配方案情况 如在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例 不变，相应调整分配总额。利润分配方案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公 司的股东回报规划。 二、本次方案审批意见及程序 1、董事会意见 董事会同意本次方案，认为公司拟定的 2023 年度利润分配方案符合《公司法》、 《公司章程》关于利润分配的相关规定，符合公司确定的利润分配政策、股东长期回 报规划以及做出的相关承诺，与公司经营实际情况、业绩及未来发展相匹配，符合公 司当前的实际情况，兼顾了股东利益，未损害公司股东尤其是中 ...

杭州百诚医药科技股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《创业板上市公司持续监管办法（试行）》、 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由提名委员会委员选举一 名独立董事委员担任，主持提名委员会工作，并报董事会批准。 《上市公司治理准则》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独 立董事工作细则》的规定，公司特设立提名委员会，并制订本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核，对董事会负责并报告工作。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事的禁止性 情形； （二）最近 3 年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情 形； 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员 ...

国金证券股份有限公司 关于杭州百诚医药科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：百诚医药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：余波 | 联系电话：021-68826801 | | 保荐代表人姓名：耿旭东 | 联系电话：021-68826801 | | （1）向本所报告的次数 | 0次 | | --- | --- | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8、关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2024年1月3日 | | （3）培训的主要内容 | 中国证监会及深圳证券交易所 | | | 相关法规及规则等 | | 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 二、保荐机构发现公司存 ...

杭州百诚医药科技股份有限公司 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范及公司 2023 年年报工作安排，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告进行了审计，同时对公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告及履行监督 职责情况报告 杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等 规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2652 号 杭州百诚医药科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称百诚医药）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供百诚医药年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为百诚医药年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 二、管理层的责任 百诚医药管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内 容真实、准确、完整，不 ...

证券代码：301096 证券简称：百诚医药 公告编号：2024-002 一、药品基本情况 杭州百诚医药科技股份有限公司 关于2023HY252获得临床试验批准通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到国家药品监督管理 局（NMPA）临床试验批准通知书，公司自主研发的 2023HY252 药品将开展临床试验研 究。现将情况公告如下： 申请人：杭州百诚医药科技股份有限公司 受理号：CXHL2400079 目前所处审批阶段：IND 获批（临床试验获批） 后续所需的审批流程：NDA 申报、批准 审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，2024 年 1 月 17 日受理的 2023HY252 临床试验申请符合药品注册的有关要求，同意本品开展用 于 12 岁及以上的癫痫患者部分性发作的加用治疗的临床试验。 二、同类药品市场情况 1、药品名称：2023HY252 注册分类：2 类 适应症：抗癫痫药 2023HY252，目前国内外尚无该产品获批上市，亦无相关销售数据。本产品是一种 ...

国金证券股份有限公司 关于杭州百诚医药科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：国金证券股份有限公司 | | 被保荐公司简称：百诚医药 | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：余波 | | 联系电话：021-68826801 | | | 保荐代表人姓名：耿旭东 | | 联系电话：021-68826801 | | | 现场检查人员姓名：余波 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 年 月 日 现场检查时间：2024 1 3 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文件 | | | | | 等相关文件资料；核对董监高名单，确认董监高变动情况等 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 | √ | | ...

国金证券股份有限公司 关于杭州百诚医药科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"本保荐机构"）作为杭州百 诚医药科技股份有限公司（以下简称"百诚医药"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关规定，于 2024 年 1 月 3 日对百诚医药进行了 2023 年 度持续督导培训，报告如下： 一、本次培训的基本情况 2024 年 1 月 3 日，本保荐机构对百诚医药进行了持续督导培训。公司董事、监 事、高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东和实际控制人等相关人员参加了培 训。 二、培训内容 本次培训中，国金证券保荐代表人通过课件展示、讲解及交流的形式向被培训人 员就以下内容进行了重点培训：中国证监会及深圳证券交易所相关法规及规则、监管 动态、案例说明，帮助上述对象了解监管机构最新的政策动态及规范运作要求。 三、培训总结 本次持续督导培训的工作过程中，百诚医药给予了积极配合。全体参与培训的人 员均进行了认真学习，对上市公司规范运作等相关法律法规有了更系统、 ...