董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、 高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中国人民共和国 公司法》等法律法规、规范性文件及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 适用本制度的董事及高级管理人员包括：公司董事、总经理、副总 经理、董事会秘书、财务负责人。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以下原则： 第二章 管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事薪酬考核制度和薪酬方案，公司董事会负 责审议高级管理人员的薪酬考核制度和薪酬方案。 第五条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，负责制定 公司董事、高级管理人员的薪酬标准与方案；负责审查公司董事、高级管理人员 履行职责并对其进行年度考核；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督，并就董 事、高级管理人员的薪酬向董事会提出建议。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会 决议中记载薪酬与考核 ...

公司对外投资涉及使用募集资金或者涉及关联交易的，需同时按照公司《募 集资金管理办法》《关联交易管理办法》等有关规定履行相应审批程序。 第四条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展。 第二章 职责分工与授权批准 明月镜片股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资 金，使资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《明月镜片股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际 控制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称的对 ...

明月镜片股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披 露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根 据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《明月镜片股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证券 交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施 内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持一 致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。 第五条 本制度适用于公司及 ...

财务资助规定 - 资助对象为持股超50%控股子公司，其他股东无实控人及其关联人除外[2] - 董事会审议需2/3以上董事同意，关联董事回避，不足三人提交股东会[5] - 被资助对象资产负债率超70%等情形需经董事会和股东会审议[5] 资助限制 - 不得为关联法人、自然人提供资助，关联参股公司按条件可资助[5] - 对控股、参股公司资助，其他股东应按比例提供[6] 披露要求 - 披露需向深交所提交公告文稿等文件[9] - 披露应包含资助概述等内容[9] - 被资助对象异常需及时披露及采取措施[10] 其他规定 - 逾期未收回不得追加资助[10] - 违规造成损失追究责任[16] - 制度由董事会决议通过生效，负责解释[18]

明月镜片股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解， 进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《上市公司投资者 关系管理工作指引》并参照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）和《明月镜片股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其 他相关的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与 ...

第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金 占用。 经营性资金占用是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出；为控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而 支付资金；有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其他关联方资金； 为控股股东、实际控制人及其他关联方承担担保责任而形成的债权；其他在没有商 品和劳务提供情况下给控股股东、实际控制人及其他关联方使用的资金或者中国证 监会、证券交易所认定的其他形式的占用资金情形。 第三条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的资 金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入合并会计报表范围的子公 司之间的资金往来也参照本制度执行。 明月镜片股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立明月镜片股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金的长效机制，杜绝控股股东、 ...

明月镜片股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人 民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《明月镜片股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司财务负责人、财务会计人员、各部门负责人及其他相关人员应 当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部 控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流 量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行 年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人、持股5%以 上的股东、公司各部门负责人以及与年报信息披露相关的其他人员在 ...

第一条 为适应明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等法律、 法规、规范性文件及《明月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，公司特设立董事会战略与投资委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 明月镜片股份有限公司 董事会战略与投资委员会议事规则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员一名，由董事长担任，负责召集和主持 战略与投资委员会工作，当战略与投资委员会主任不能或无法履行职责时，由其 指定一名其他委员代行其职责；战略与投资委员会主任既不履行职责，也未指定 其他委员代行其职责时， ...

明月镜片股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范公司明月镜片股份有限公司（以下简称"公司"）控股子 公司（以下简称"子公司"）经营管理行为，促进子公司健康发展，优化公司资 源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《明 月镜片股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规章、 制度等的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称子公司包括全资子公司，持股比例超过 50%的公司，或 者虽然未超过 50%，但是依据协议或者公司所持股份的表决权能对被持股公司股 东会的决议产生重大影响的公司。 第三条 公司应当重点加强对子公司的管理控制，主要包括： （一）建立对各子公司的控制制度，明确向子公司委派的董事、监事及高级 管理人员的选任方式和职责权限等； （二）根据公司的战略规划，督促子公司据以制定相关业务经营计划、风险 管理程序； （三）建立对子公司的绩效考核制度； （四）要求各子公司建立重大事项的内部报告制度，及时向公司报 ...

控股股东定义 - 持有股份占公司股本总额50%以上，或持股比例不足50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东为控股股东[2] 诚信义务 - 控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务，不得损害其合法权益[4] 合规要求 - 应遵守国家法律等规定，接受深交所监督[4] - 不得占用公司资金，不得要求公司违法违规提供担保[5] 股份转让 - 存在占用资金、违规担保情况，需解决后转让股份，转让资金用于清偿的除外[10] 公司独立性 - 应保证公司人员、财务、机构独立和资产完整，不得共用账户、设备等，不得影响人事任免[11][12][13] 中小股东权益 - 应保障中小股东表决权、提案权等权利，交易遵循平等原则[14] 股份变动披露 - 买卖股份比例每增减达公司股份总数1%时，应两日内公告[17] - 每增减达5%时，应公告且公告后三日内不得买卖（特殊情况除外）[18] 其他披露事项 - 持有、控制公司5%以上股份被质押等情况应及时通知公司披露[20] - 出现重大资产等重组情况应及时通知公司披露[20] 信息管理 - 应建立信息披露管理制度，保证公平性，对未公开重大信息保密[20][22] 制度执行 - 制度由董事会决议通过之日起生效执行，由董事会负责解释[26] 无控股股东情况 - 公司无控股股东、实际控制人时，第一大股东及其最终控制人比照履行制度规定[25]