激励计划 - 2024年9月5日公司第四届监事会第四次会议通过授予限制性股票议案[2] - 激励对象为公司董事、高管及核心骨干，不含独董、监事[3] - 激励对象主体资格合法有效，获授条件已成就[3] - 本次授予符合股东大会授权，不损害公司及股东利益[3]

新策略 - 公司2024年限制性股票激励计划授予日为2024年9月5日[1] - 授予35名激励对象352.50万股第二类限制性股票[1]

会议时间 - 2024年8月10日召开第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议[7] - 2024年8月15日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议[7] - 2024年9月3日召开2024年第三次临时股东大会[8] - 2024年9月5日召开第四届董事会薪酬与考核委员会第三次会议等[9][10] 激励授予 - 授予日为2024年9月5日，授予35名对象352.50万股第二类限制性股票[11][14] 授予条件 - 公司财务报告等不能被出具否定或无法表示意见审计报告[16] - 上市后最近36个月内不能未按规定进行利润分配[16] - 激励对象需满足无违规等条件[18]

之 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限 公司 关于 山东力诺特种玻璃股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 授予相关事项 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况 7 | | | （三）本次限制性股票授予条件成就的说明 7 | | | （四）本激励计划限制性股票的授予情况 | 8 | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | | （六）结论性意见 | 12 | | 五、备查文件及咨询方式 | 13 | | （一）备查文件 | 13 | | （二）咨询方式 | 13 | 一、释义 | 力诺特玻、公司、上 | 指 | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 ...

限制性股票授予 - 2024年9月5日授予35人352.50万股限制性股票，授予价6.88元/股[3][17] - 董事长杨中辰获授20.00万股，占授予总数5.67%[4][18] - 总经理孙鹏飞获授30.00万股，占授予总数8.51%[4][18] - 核心骨干28人获授212.50万股，占授予总数60.28%[4][18] 归属期与权益 - 第一个归属期自授予日起12 - 24个月，权益占比50%[7] - 第二个归属期自授予日起24 - 36个月，权益占比50%[7] 业绩目标 - 2024年营收定比2023年增长率目标值50%，触发值30%[9] - 2024年利润总额定比2023年增长率目标值60%，触发值30%[9] - 2025年营收定比2023年增长率目标值100%，触发值60%[9] - 2025年利润总额定比2023年增长率目标值100%，触发值60%[9] 绩效考核 - 激励对象绩效考核分五档，归属比例不同[11] 流程进度 - 2024年8 - 9月完成激励计划多环节审议与公示[12][13][14] 资金与费用 - 激励资金自筹，公司不为其提供资助[26] - 筹集资金用于补充流动资金[27] - 授予股票摊销总费用1831.24万元[29]

会议情况 - 公司第四届监事会第四次会议于2024年9月5日召开，3名监事全出席[2] 审议事项 - 豁免会议通知期限议案表决3票同意通过[3] - 向激励对象授予限制性股票议案表决3票同意通过[5][6] 激励授予 - 公司以9月5日为授予日，向35人授予352.50万股二类限制性股票[5]

会议相关 - 2024年9月5日召开第四届董事会第四次会议，7名董事全出席[2] 激励计划 - 确定9月5日为授予日，向35名对象授予352.50万股二类限制性股票[4] 转债价格 - 董事会决定本次及未来6个月不向下修正“力诺转债”转股价格[5]

可转债发行 - 公司发行500万张可转换公司债券，募资5亿，净额4.9144468766亿元，期限6年[3] - 2023年9月14日“力诺转债”在深交所上市，代码“123221”[5] 转股信息 - 转股期限自2024年2月29日至2029年8月22日[6] - 初始转股价格14.40元/股，2024年6月4日起调整为14.30元/股[7] 价格修正 - 转股价格向下修正条件为连续三十日中至少十五日收盘价低于当期转股价格85%[8] - 截至2024年9月5日触发修正条件，董事会决定本次不修正[2] - 2024年9月6日至2025年3月5日再触发也不提出修正方案[2] - 下一触发修正条件期间自2025年3月6日起重新计算[2]

激励计划 - 2024年限制性股票激励计划授予35人，总数352.50万股[2] - 董事长等7位高管共获授140万股[2] - 28名核心骨干获授212.50万股，占授予总数60.28%[2] - 全部有效激励计划标的股票累计不超公告时股本20%[3]

股东大会信息 - 2024年8月15日董事会通过召开第三次临时股东大会议案[5] - 2024年8月16日刊登召开股东大会通知[6] - 2024年9月3日下午14:50现场会议召开，由董事长主持[7] - 2024年9月3日进行网络投票，有相应时间安排[8] 参会股东情况 - 现场会议股东及代理人0名，网络投票股东88名，代表股份99,759,529股，占比43.5773%[9] - 中小投资者85人参加，代表股份9,938,028股，占比4.3412％[9] 议案表决结果 - 六项议案均表决通过，各议案同意股数及占比不同[15][17][19][22][24][27] 其他情况 - 独立董事征集投票权截至9月1日17:00未征集到[10][11] - 股东大会召集等程序符合规定，表决结果合法有效[32]