万凯新材料股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、 法规、规范性文件和公司章程的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第四条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。募投项目通过公司的子公 司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或公司控制的其他企 业遵守本制度的规定。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司董事会应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（下称 "专户"），募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理，专户不得 存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应 ...

万凯新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律法规及《万凯新 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事须按照 相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 有关规定、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 护中小股东的合法权益。 第三条 独立董事须独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 1 第五条 公司独立董事应当具备与其行使职权相适应的下列基本任职条件： （一）根据法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，具备 担任公司董事的资格； （二）符合本制度第六条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、规章、规范 性文 ...

第一章 总则 第一条 为了建立健全防范关联方占用万凯新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）资金的长效机制，防止关联方占用公司资金行为的发生，维护公司的 利益及独立性，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《万凯新材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 万凯新材料股份有限公司 防范关联方资金占用制度 （三） 委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动； 第二条 本制度适用于公司以及公司下属全资子公司、控股子公司。 第三条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 （一） 经营性资金占用。经营性资金占用是指关联方通过采购、销售等生产 经营环节的关联交易产生的资金占用； （二） 非经营性资金占用。非经营性资金占用是指代关联方垫付的工资等 费用和其他支出，代关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借 给关联方资金，为关联方承担担保责任而形成的债权，以及其他在没有商品和劳 务对价情况下提供给关联方使用的资金。 第二章 防范关联方资金占用的原则 第四条 公司与关联方发生的经营性资金往来中，不得占用公司资金。 第五条 公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间 ...

万凯新材料股份有限公司 章 程 （2024 年 1 月） | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 4 ...

证券代码：301216 证券简称：万凯新材 公告编号：2024-005 万凯新材料股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次会议定于 2024年1月29日召开2024年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、会议届次：公司2024年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： 现场会议召开时间：2024 年1月29日（星期一） 14:00 开始。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024 年1月29日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票 系统投票的具体时间为 2024 年1月29日9:15 - 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场 ...

万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划(草案)摘要 证券代码：301216 证券简称：万凯新材 万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）摘要 二〇二四年一月 万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及董事会全体成员保证员工持股计划内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、万凯新材料股份有限公司第一期员工持股计划将在公司股东大会通过后 方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、如员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、本员工持股计划拟认购的专项金融产品尚未设立，存在因相关法律法规、 监管政策发生变化，导致专项金融产品无法实施的风险； 五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 第 1 页 共 32 页 第 2 页 共 32 页 万凯新材 ...

万凯新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保护公司投资人及相 关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 法律法规和规章，结合公司实际情况，制定本制度。 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司。 第二条 公司董事会应当按照本制度及深圳证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。公司董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况 进行监督。公司相关部门、单位应将内幕信息管理纳入相关业务的管理工作中。 信息披露主管部门是内幕交易登记管理工作的牵头部门，与相关业务主办部门共 同完成内幕信息登记管理工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 本制 ...

5、公司监事会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为公司本次员工持 股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律法规及规范性文件规定的持 有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股 计划持有人的主体资格合法、有效。 万凯新材料股份有限公司董事会 关于公司第一期员工持股计划（草案）的合规性说明 万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第一期员工持股计划（草案） （以下简称"本次员工持股计划"）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上 市公司实施员工持股试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第2号》）等有关法 律、法规及规范性文件的规定制定。现对本次员工持股计划符合《指导意见》等 相关规定作出如下说明： 1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第2号》等法律法规及规范性文 件规定的禁止实施员工持股计划的情形，具备实施本次员工持股计划的主体资格； 2、本次员工持股计划内容符合《 ...

证券代码：301216 证券简称：万凯新材 公告编号：2024-003 （一）审议通过《关于<万凯新材料股份有限公司第一期员工持股计划（草 案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：《万凯新材料股份有限公司第一期员工持股计划（草 案）》及其摘要的制定及内容符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定。本次员工持股计划的实施 有利于完善激励与约束机制，提高公司的可持续发展能力，不存在损害公司及全 体股东利益的情形，本次员工持股计划推出前已通过职工代表大会依法充分征求 员工意见，亦不存在公司以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。 具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《万凯 新材料股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及《万凯新材料股份有限公 司第一期员工持股计划（草案）摘要》。 关联监事吕恩君、华云、曹爱兵系本次员工持股计划的拟参与对象，对本议 万凯新材料股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实 ...

证券代码：301216 证券简称：万凯新材 公告编号：2024-004 万凯新材料股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 12 日召开第 二届董事会第十次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。为进一步完 善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，根据中国证券监督管理委员会及深 圳证券交易所最新颁发或修订的《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际经营情 况，公司对《万凯新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）部 分条款进行了修订，形成新的《公司章程》。具体修订内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指 | 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公 | | 1 | 公司的总经理、 ...