广东明阳电气股份有限公司 独立董事工作制度 广东明阳电气股份有限公司 独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当 按照有关法律法规、《公司章程》及本制度的要求，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独 立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 公司设置提名、薪酬与考核、战略委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会 中独立董事应当过半数并担任召集人。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知 识和经验，并至少符合下列条件之一： 第 1 页 共 10 页 第一章 总则 第一条 为促进广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，规范独立董事的行为，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独 ...

2023 环境、社会及公司治理（ESG）报告 目录 01 / 02 | | | | | | 关于本报告 | 03 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 董事长致辞 | 05 | | | | | | | 走进明阳电气 | 07 | | | | | | | 聚焦2023 | 15 | | | | | | | 专题：砥砺前行新征程 奋发有为谱新篇 | 17 | | 目录 | | | | | | | | 践行新发展理念 | 红心引领筑同心 | 合规治理强根基 | 科技驱动创新局 | 安全生产重于山 | 环保优先促和谐 | 温暖相伴人为本 | | 探索可持续未来 | 共建共享促繁荣 | 稳健前行谋发展 | 品质保障赢未来 | 携手共保万里晴 | 绿色发展铸辉煌 | 同心同德创新路 | | 19-24 | 25-30 | 31-38 | 39-60 | 61-64 | 65-72 | 73-84 | | ESG治理战略 | 坚持党建引领 | 完善公司治理 | 聚焦科技创新 | 安全生产管理 | 强化环境管理 | 保障劳工权益 | | ESG治理 ...

1-2 ant Thornton 40 15 广东明阳电气股份有限公司 内部控制鉴证报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 内部控制鉴证报告 内部控制自我评价报告 1-11 内部控制鉴证报告 致同专字(2024)第 441A008745 号 广东明阳电气股份有限公司全体股东: 我们接受委托,鉴证了广东明阳电气股份有限公司(以下简称"明阳电 气公司"）董事会对 2023年 12月 31日与财务报表相关的内部控制有效性的 认定。 明阳电气公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立健 全内部控制并保持其有效性,并确保后附的明阳电气公司《2023年度内部控 制自我评价报告》真实、完整地反映明阳电气公司 2023年 12 月 31 日与财务 报表相关的内部控制。我们的责任是对明阳电气公司 2023年 12 月 31 日与财 务报表相关的内部控制有效性提出鉴证结论。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信 息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。在鉴证过程中,我 们实施了包括了解、测试和评价与财务报表相关的内部控制设计的合理性和 执行的有效性,以及我们认为必要的其他 ...

广东明阳电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（余鹏翼） 本人作为广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"或"明阳电气"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》及《独立董事工作制度》的规定和 要求，在 2023 年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和 股东尤其是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事作用。现就本人 2023 年度 履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人余鹏翼，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学教授， 博士研究生学历。1996 年 6 月至 2000 年 7 月，任佛山大学经管学院金融系讲师； 2000 年 9 月至 2003 年 7 月，攻读华中科技大学经济学院经济学博士；2003 年 7 月至 2006 年 3 月，任中山大学管理学院副教授；2006 年 3 月至 2009 年 12 月， 任广东外语外贸大学国际工商管理学院副院长；200 ...

广东明阳电气股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 广东明阳电气股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立和健全广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制制度，提高内部控制能力，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广东明阳电气股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计 的沟通与协调、内部审计的组织、监督审计决议的执行等工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数，且至少有一名 独立董事为会计专业人士。审计委员会委员应当具备履行审计委员会工作职责的专业 知识和商业经验且应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之 一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。审计委员会设召集人一名，由 独立董事中的会计专业人士担任。 审计 ...

广东明阳电气股份有限公司 监事会议事规则 广东明阳电气股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》和《广东明阳电气股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会日常事务处理 监事会日常事务由监事会主席负责处理，公司董秘办负责协助办理监事 监事会日常工作事务。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会每六个月至少召开一次会议。出现下列情况之一的，监事会应当在 十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市 场中造成恶劣影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； （五）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者造成 恶劣影响时； （六）《公司章程》规定的其他情形。 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广东明阳电气股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐人"）作为广东明阳电气股份有限公司（以下简称"明阳电气"、"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，对明阳电气拟使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理的事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东明阳电气股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1109 号）核准，公司向社会公众公开 发行人民币普通股股票（A 股）7,805 万股，发行价格为每股 38.13 元，募集资金 总额为 297,604.65 万元，扣除保荐承销费用、审计验资费用、律师费用、用 ...

广东明阳电气股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》有关规定，现将本 公司2023年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1109号文核准，并经深圳证券交易所同 意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司通过深圳证券交易所系统于 2023年6月27日采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询 价配售和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定 价发行相结合的方式，向社会公众公开发行了普通股（A股）股票7,805万股，发行价为每 股人民币38.13元。截至2023年6月27日，本公司共募集资金297,604.65万元，扣除发行费 用20,928.37万元后，募集资金净额为276,676.28万 ...

广东明阳电气股份有限公司 关于 2023 年度年审会计师履职情况评估报告 暨审计委员会对年审会计师履行监督职责情况报告 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计 师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 19.65 亿元，证券业务收入 5.74 亿元。2022 年年报上市公司审计客户 239 家，主要行业包括制造业、信息 传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、科学研究和技术服务 业，收费总额 2.88 亿元；本公司同行业上市公司审计客户 6 家。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文 ...

关于广东明阳电气股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 关于广东明阳电气股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资 1-2 金往来的专项说明 广东明阳电气股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关 1-4 联资金往来情况汇总表 Grant Thornton 奇公里曾接梦》出路董三十分回家 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场5层邮编 100004 日语 +86 10 8566 5588 专賣 +86 10 8566 5120 ww.grantthornton.cr 关于广东明阳电气股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2024)第 441A008742 号 广东明阳电气股份有限公司全体股东: 我们接受广东明阳电气股份有限公司(以下简称"明阳电气公司")委 托,根据中国注册会计师执业准则审计了明阳电气公司 2023年 12 月 31日的 合并及公司资产负债表,2023年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量 表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字（2024） 第 441A0 ...