股东会议事规则总则 - 公司股东会议事规则依据《公司法》《证券法》及深交所相关规范制定，旨在规范股东会运作并保障股东权利[1] - 董事会需确保股东会依法召开，全体董事负有勤勉义务以保障股东会职能行使[1] - 股东会职权范围受《公司法》及公司章程约束，不得干预股东自主权利处分[1][4] 股东会职权范围 - 股东会行使重大事项决策权，包括董事任免、利润分配、注册资本变更、债券发行、公司合并分立等核心事项[2] - 需股东会审议的交易标准包括：单笔资产交易超5000万元或净资产50%、营收50%且超5000万元、净利润50%且超500万元[2][3] - 关联交易审议门槛为金额超3000万元且占净资产5%以上，连续12个月内累计交易适用相同标准[3][4] 股东会召集程序 - 年度股东会需在会计年度结束后6个月内召开，临时股东会触发条件包括董事不足7人、亏损达股本1/3或10%以上股东请求等[7][8] - 独立董事或审计委员会可提议召开临时股东会，董事会需在10日内反馈，否则提议方可自行召集[7][11][12] - 股东自行召集股东会需持股10%以上，且召集期间持股比例不得低于10%[13][14] 股东会提案与通知 - 持股1%以上股东可在会议10日前提出临时提案，召集人需在2日内补充通知合规提案[10][18] - 年度股东会通知需提前20日公告，临时股东会需提前15日，通知需包含全部提案内容及股东判断所需资料[10][19][20] - 通知必须载明会议时间地点、审议事项、股权登记日及投票方式，股权登记日与会议间隔不超过7个工作日[10][21] 股东会表决机制 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过，特别决议事项包括增减注册资本、重大资产重组等[46][48] - 关联股东需回避表决，其股份不计入有效表决总数，非关联股东表决情况需单独披露[49] - 选举董事可实行累积投票制，30%以上持股股东或选举两名以上独立董事时必须采用该制度[24][51] 股东会决议与执行 - 决议需列明出席股东持股比例、表决结果及具体内容，未通过提案需特别提示[66][67] - 利润分配方案需在决议后2个月内实施，新任董事自决议生效日起就任[71][73] - 决议内容违法则无效，程序违规可被股东在60日内请求法院撤销，但轻微瑕疵不影响决议效力[33][74] 股东会记录与披露 - 会议记录需包含出席人员、审议过程、表决结果及股东质询答复，保存期限不少于10年[30][63][64] - 决议公告需披露会议基本情况、表决方式、中小投资者单独计票结果及法律意见结论[31][68] - 董事会负责决议执行，证券事务部门需对需披露事项形成公告并经董事长审定后发布[69][70]

股东会议事规则总则 - 公司制定股东会议事规则旨在完善法人治理结构，提高议事效率并保障股东合法权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程[1] - 股东会分为年度股东会和临时股东会，年度股东会每年召开一次，临时股东会在公司章程规定情形出现后两个月内召开[1] - 董事会需勤勉尽责确保股东会正常召开，若无法按期召开需向证监会派出机构及交易所报告并公告[2] 股东会召集程序 - 独立董事过半数同意可提议召开临时股东会，董事会需在10日内书面反馈意见，同意则5日内发出通知[3] - 单独或合计持股10%以上股东可请求召开临时股东会，若董事会未反馈或拒绝，股东可向审计委员会提议，审计委员会需5日内发出通知[5] - 若审计委员会未按期召集，连续90日持股10%以上股东可自行召集，会议费用由公司承担[6][12] 股东会提案与通知 - 单独或合计持股1%以上股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人需2日内公告补充通知[7] - 年度股东会通知需提前20日公告，临时股东会提前15日，通知需包含会议时间、提案内容、股权登记日等16项要素[7][8] - 股东会通知不得随意延期或取消，若变更需提前2个工作日公告原因[9] 股东会召开与表决 - 股东会采用现场会议结合网络投票形式，网络投票时间不得早于现场会前一日15:00或晚于当日9:30开始[9] - 股东可亲自或委托代理人出席，委托书需载明委托人信息、股份类别、表决指示等[11][12] - 关联股东需回避表决，其持股不计入有效表决总数，非关联股东表决情况需在决议中披露[16][17] 股东会决议类型与公告 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过，特别决议事项包括增减注册资本、修改章程等[19][20] - 决议公告需列明出席股东持股比例、表决结果及决议详情，未通过提案需特别提示[20][22] - 若决议内容违法则无效，程序违规股东可60日内请求法院撤销，但轻微瑕疵不影响决议效力[21] 其他规则 - 会议记录需保存10年，内容包括出席人员、表决结果等，由董事、董事会秘书等签字确认[13][14] - 规则修改权归属股东会，解释权由董事会行使，条款中"以上""内"含本数，"过""低于"不含本数[22]

股东会议事规则核心要点 总则 - 规范公司股东会行为，确保依法行使职权，依据《公司法》《证券法》《股东会规则》及《公司章程》制定本规则 [1] - 股东会召集、提案、通知、召开等事项均适用本规则 [1] - 董事会需确保股东会正常召开，全体董事负有勤勉尽责义务 [1] 股东会类型与召开条件 - 股东会分为年度股东会（每年一次，会计年度结束后6个月内召开）和临时股东会（触发条件后2个月内召开） [1][5] - 临时股东会召开条件包括：董事不足5名、未弥补亏损达实收股本1/3、持股10%以上股东请求等 [4][10] - 无法按期召开需向证监会派出机构及交易所报告并公告 [2] 股东会职权范围 - 职权包括选举董事、批准财务方案、增减注册资本、发行债券、修改章程等 [3][9] - 特别决议事项需2/3以上表决权通过，如合并分立、章程修改、重大资产交易（超总资产30%）等 [14][15][16] - 对外担保需股东会审议的情形包括：担保总额超净资产50%、单笔担保超净资产10%等 [4][11] 召集程序与提案规则 - 独立董事、审计委员会或持股10%以上股东可提议召开临时股东会，董事会需10日内反馈 [5][13][15] - 持股1%以上股东可在会议10日前提出临时提案，召集人需2日内公告补充通知 [8][20] - 年度股东会通知需提前20日公告，临时股东会提前15日公告 [8][21] 表决与决议机制 - 普通决议需过半数表决权通过，特别决议需2/3以上 [14][15] - 关联股东需回避表决，中小投资者表决单独计票并披露 [17][48] - 累积投票制适用于董事选举，持股30%以上股东或选举2名以上独立董事时强制采用 [18][51] 会议记录与法律责任 - 会议记录需包含出席情况、表决结果、质询答复等，保存期限不少于10年 [23][24][67] - 违规召集或信息披露不符合规定的，证监会可责令整改或采取监管措施 [25][26][70] - 本规则与法律法规冲突时以法律法规为准，修订需股东会审议 [8][26][75]

股东会议事规则核心内容 - 规范公司股东会运作，明确职权范围，保障股东权益 [1] - 依据《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》等法律法规制定 [2] - 适用于公司全体股东、董事、高管及列席人员 [2] 股东会职权 - 选举/更换董事，决定董事报酬 [3] - 审批董事会报告、财务预决算、利润分配及亏损弥补方案 [3] - 决议注册资本变更、债券发行、合并/分立/解散等重大事项 [3] - 修改公司章程及附件（含本规则） [3] - 审批单笔超净资产10%或总额超总资产30%的担保 [4] 会议召开条件 - 年度股东会需在会计年度结束后6个月内召开 [5] - 临时股东会触发条件包括：董事不足6人、亏损达股本1/3、持股10%以上股东请求等 [6] - 无法按期召开需向证监会派出机构及交易所报告 [7] 会议召集程序 - 独立董事过半数同意可提议召开临时股东会，董事会需10日内反馈 [11] - 持股10%以上股东可请求召开临时股东会，未获响应可自行召集 [13][14] - 自行召集会议费用由公司承担 [16] 提案与表决规则 - 持股1%以上股东可提前10日提交临时提案 [18] - 普通决议需出席股东表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过 [39] - 关联股东需回避表决，其股份不计入有效表决总数 [44] 会议记录与执行 - 会议记录需保存10年，包含出席股东持股比例及表决结果 [48][49] - 董事会负责执行决议，总裁具体实施 [52] - 决议内容需依法披露，董事长承担信披首要责任 [53] 规则修订与解释 - 规则修订需董事会拟草案并经股东会批准 [57] - 董事会拥有本规则最终解释权 [58]

股东会议事规则总则 - 公司股东会议事规则依据《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》制定，旨在规范股东会行为并保障股东依法行使权利[1] - 董事会需确保股东会按时召开，全体董事应勤勉尽责保障股东会职权行使[2] - 股东会职权范围受《公司法》和《公司章程》约束，召开时需聘请律师对会议程序合法性出具法律意见[3] 股东会类型与召开条件 - 股东会分为年度股东会（每年1次，会计年度结束后6个月内召开）和临时股东会（不定期召开）[5] - 触发临时股东会的情形包括：董事不足法定人数或章程规定2/3、未弥补亏损达股本总额1/3、单独或合计持股10%以上股东请求等[5] - 若公司未在2个月内召开临时股东会，需向证监会派出机构及交易所报告并公告原因[5] 股东会召集程序 - 董事会为股东会主要召集方，若董事会不履职，审计委员会可召集；审计委员会不履职时，连续90日以上持股10%的股东可自行召集[7] - 独立董事过半数同意可提议召开临时股东会，董事会需在10日内书面反馈意见[8] - 审计委员会或股东自行召集股东会时，公司需承担会议费用，董事会应配合提供股东名册等支持[13] 提案与通知要求 - 提案需符合股东会职权范围，单独或合计持股1%以上股东可在会议召开10日前提交临时提案[15] - 年度股东会通知需提前20日公告，临时股东会需提前15日公告，通知需包含会议时间、地点、议程、股权登记日等信息[16][17] - 董事选举事项需在通知中披露候选人详细资料，包括教育背景、持股情况、关联关系及处罚记录等[19] 会议召开与表决机制 - 股东会可采用现场与网络结合形式召开，网络投票时间不得早于现场会议前一日15:00或迟于当日9:30[23] - 股东会表决实行"一票一权"原则，公司自有股份无表决权，违规买入的股份36个月内不得行使表决权[38] - 选举董事时可实行累积投票制，持股30%以上股东或选举独立董事时必须采用该制度[40] 决议类型与记录保存 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，适用于董事会工作报告、利润分配方案等事项[48] - 特别决议需2/3以上表决权通过，涉及注册资本变更、公司章程修改、重大资产交易超总资产30%等事项[48] - 会议记录需包含出席人员、表决结果、质询答复等内容，保存期限不少于10年，并由董事、召集人签名确认[52][53] 决议执行与股东权利 - 新任董事按《公司章程》就任，利润分配方案需在股东会后2个月内实施[56][57] - 股东可查阅会议记录等资料，但需提供持股证明文件，公司核实身份后应予配合[54][21] - 股东会决议若程序或内容违法，股东可自决议作出60日内请求法院撤销[50]

股东会议事规则总则 - 公司股东会议事规则依据《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则（2025年修订）》及《公司章程》制定，旨在保障股东依法行使权利 [1] - 董事会需确保股东会正常召开并依法行使职权，全体董事应勤勉尽责 [3] - 股东会包括年度股东会和临时股东会，行使职权范围需符合《公司法》及《公司章程》规定 [4] - 公司召开股东会需聘请律师对会议程序、人员资格、表决合法性等问题出具法律意见并公告 [5] 股东会召集程序 - 年度股东会每年召开1次，需在会计年度结束后6个月内举行；临时股东会在特定情形（如董事不足法定人数、亏损达股本1/3、持股10%以上股东请求等）下2个月内召开 [6] - 独立董事过半数同意可提议召开临时股东会，董事会需在10日内书面反馈意见，同意后5日内发出通知 [7] - 审计委员会提议召开临时股东会时，董事会需在10日内反馈，否则审计委员会可自行召集 [8] - 持股10%以上股东可请求召开临时股东会，若董事会未及时反馈或拒绝，股东可转请审计委员会召集，若仍无响应，连续90日持股10%以上股东可自行召集 [9] - 自行召集股东会的审计委员会或股东需书面通知董事会并向交易所备案，会议费用由公司承担 [10][12] 股东会提案与通知 - 提案需明确议题且符合法律法规及《公司章程》，董事会、审计委员会及持股1%以上股东有权提出提案 [13][14] - 临时提案需在股东会召开10日前提交，召集人需2日内补充通知并公告，违规提案不得审议 [14] - 年度股东会通知需提前20日发出，临时股东会提前15日，通知需完整披露提案内容及决策所需资料 [15][16] - 董事选举提案需披露候选人详细资料（教育背景、持股情况、关联关系等），并采取单项提案或累积投票制 [17] 股东会召开与表决 - 股东会由董事长主持，特殊情况由副董事长或半数以上董事推举的董事主持；自行召集的会议由召集人或其推举代表主持 [34] - 股东会表决采用记名投票，每股份一票表决权，董事会、独立董事等可依法征集投票权（禁止有偿征集） [48][49] - 关联股东需回避表决，中小投资者表决单独计票；违规买入的股份36个月内无表决权 [55] - 表决结果需当场公布，决议需形成会议记录，保存期限不少于10年 [17][21][22] 股东会决议与执行 - 股东会决议内容违法则无效，程序或表决方式违法可被股东在60日内请求法院撤销 [22] - 新任董事按《公司章程》就任，利润分配方案需在股东会后2个月内实施 [60][61] - 争议事项需及时诉讼，判决前应执行决议，公司需配合信息披露及执行法院裁定 [22] 其他规则 - 本规则由董事会拟订修改草案，经股东会批准后生效，解释权归董事会 [68][70] - 规则中“以上”“以内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数 [69]

股东会议事规则总则 - 公司股东会议事规则依据《公司法》《证券法》及《公司章程》制定，旨在规范股东会运作程序[1] - 董事会需确保股东会依法召开并行使职权，全体董事承担勤勉尽责义务[2] - 股东会职权范围包括董事任免、利润分配、注册资本变更等12项核心事项，其中发行公司债券可授权董事会决议[4][5] 股东会召开程序 - 年度股东会需在会计年度结束后6个月内召开，临时股东会触发条件包括董事不足5人、亏损达股本1/3或10%以上股东请求等[5][6] - 独立董事或审计委员会提议召开临时股东会时，董事会需在10日内书面反馈，否则相关方可自行召集[9][10] - 股东会通知需提前20日（年度）或15日（临时）公告，提案内容需完整披露且不得擅自修改[17][18] 股东会表决机制 - 普通决议需过半数表决权通过，特别决议需三分之二以上通过，涉及注册资本变更、章程修改等重大事项必须采用特别决议[35][37] - 关联股东需回避表决，其股份不计入有效表决总数，会议主持人有权要求关联股东回避[39] - 董事选举可采用累积投票制，当单一股东持股超30%时强制启用该制度[15] 会议记录与决议执行 - 会议记录需包含出席人员、表决结果等要素，由董事会秘书负责保存至少10年[50][51] - 股东会决议公告需披露表决详情，未通过提案需特别提示，利润分配方案需在2个月内实施[52][53][55] - 决议内容违法则无效，程序违规可被股东在60日内诉请撤销，但轻微瑕疵不影响决议效力[56][20] 其他规定 - 股东会可采用现场与网络投票结合方式，网络投票时间不得早于现场会议前一日15:00[21][22] - 股东提案权门槛为持股1%，临时提案需在会议召开10日前提交[16] - 本规则自股东大会通过之日起施行，2023年旧版同步废止[61]

股东会议事规则总则 - 公司股东会议事规则依据《公司法》《证券法》及公司章程制定，旨在规范股东会运作并保障股东权益[1] - 股东会作为公司最高权力机构，行使包括董事任免、重大资产交易审批、章程修改等15项法定职权[1][2] - 董事会需确保股东会合法召开，全体董事负有勤勉义务保障会议程序合规[1] 股东会职权范围 - 重大决策需经股东会批准：单笔担保超净资产10%、对实控人关联方担保、年度担保总额超总资产30%等情形[3][5] - 特别决议事项包括增减注册资本、合并分立、章程修改等，需获出席股东2/3以上表决权通过[29][26] - 普通决议事项如利润分配方案、董事会报告等，需过半数表决权通过[26] 会议召集程序 - 年度股东会需在会计年度结束后6个月内召开，临时股东会触发情形包括董事缺额、亏损达股本1/3、10%以上股东请求等[4][8] - 独立董事或审计委员会提议召开临时股东会时，董事会须在10日内反馈，5日内发出通知[10][11] - 10%以上股份股东可自行召集股东会，但需提前锁定股份且持股比例在决议公告前不得低于10%[6][7] 提案与表决机制 - 1%以上股份股东有权在会前10日提出临时提案，内容需属股东会职权范围且符合法规[17][18] - 表决采用记名投票，关联股东需回避，中小投资者表决单独计票[22][56] - 董事选举可实行累积投票制，独立董事与其他董事分开选举，确保中小股东代表权[23][24] 会议召开规范 - 现场会议需配合网络投票，投票时间不得早于现场会前一日15:00或迟于当日9:30[12][26] - 会议主持人有权维持秩序，可要求无资格参会者或扰乱秩序者退场，必要时寻求警方协助[13][31] - 股东发言需提前登记，按持股数排序，质询环节董事及高管应予以回应[20][48] 决议与记录管理 - 决议公告需包含表决权比例、表决结果等细节，未通过提案需特别提示[26][69] - 会议记录需保存10年，包含出席人员、表决结果等要素，并由董事及秘书签字确认[30][34] - 程序瑕疵的决议可被法院撤销，但轻微瑕疵不影响决议效力[30][74]

股东会议事规则总则 - 公司股东会议事规则依据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》制定，旨在规范股东会职权行使[1] - 股东会是公司最高权力机构，依法行使包括董事选举、公司合并分立、章程修改、重大资产交易（超总资产30%）等职权[3][4][10] - 董事会需确保股东会按期召开，全体董事应勤勉履职保障会议程序合法[2] 股东会召集程序 - 股东会分为年度会议（会计年度结束后6个月内）和临时会议（触发条件后2个月内）[5] - 临时股东会召集条件包括：董事不足法定人数、亏损达股本1/3、10%以上股份股东请求等[5][7] - 独立董事或审计委员会提议召开临时股东会时，董事会需在10日内书面反馈，同意后5日内发出通知[8][9] - 10%以上股份股东可自行召集股东会，但需提前向董事会书面通知并备案[10][11] 股东会提案与通知 - 单独或合计持股1%以上股东可在会议10日前提交临时提案，召集人需2日内补充通知[15] - 年度股东会通知需提前20日公告，临时会议提前15日，通知需包含议程、股权登记日、表决方式等[16][17] - 董事选举提案需披露候选人详细资料，包括教育背景、持股情况、处罚记录等[18] 股东会召开与表决 - 会议采用现场+网络表决形式，网络投票时间不得早于会议前一日15:00[21][22] - 关联股东需回避表决，中小投资者表决单独计票[39] - 累积投票制适用于董事选举，每股拥有与应选董事人数相同的表决权[43] - 普通决议需出席股东表决权1/2以上通过，特别决议（如章程修改、重大资产交易）需2/3以上通过[53][55] 股东会决议与执行 - 会议记录需保存10年，包含表决结果、质询答复等内容，由董事及秘书签字确认[59][24] - 决议公告需列明出席股东持股比例、表决结果，未通过提案需特别提示[62][63] - 董事会负责执行决议，利润分配方案需在股东会后2个月内完成[65][66] 规则效力与修订 - 本规则与法律法规冲突时以最新规定为准，由董事会负责解释和修订[69][71] - 规则自股东会审议通过之日起生效[70]

股东会议事规则总则 - 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则 [1] - 公司应严格按照法律法规及公司章程召开股东会，确保股东依法行使权利 [1] - 股东会分为年度股东会和临时股东会，年度股东会需在会计年度结束后6个月内召开 [1] - 临时股东会需在2个月内召开的情形包括董事人数不足法定2/3、未弥补亏损达股本1/3、持股10%以上股东请求等 [1] 股东会召集程序 - 董事会需在规定期限内召集股东会，独立董事过半数同意可提议召开临时股东会 [2] - 审计委员会提议召开临时股东会时，董事会需在10日内反馈意见，否则审计委员会可自行召集 [3] - 持股10%以上股东可请求召开临时股东会，若董事会未在10日内反馈，股东可向审计委员会提议 [4] - 自行召集股东会的审计委员会或股东需向深交所备案，且持股比例不得低于10% [5] 股东会提案与通知 - 提案需明确议题且符合法律法规，董事会、审计委员会及持股1%以上股东有权提出提案 [6] - 临时提案需在股东会召开10日前提交，召集人需在2日内公告补充通知 [6] - 年度股东会通知需提前20日公告，临时股东会需提前15日公告 [6] - 股东会通知需披露董事候选人详细资料，包括教育背景、持股情况等 [7] 股东会召开形式 - 股东会以现场会议形式召开，可辅以网络或其他方式为股东提供便利 [8] - 网络投票时间不得早于现场会议前一日15:00，结束时间不得早于现场会议结束当日15:00 [8] - 股权登记日登记在册的股东或其代理人均有权出席，公司不得拒绝 [9] - 股东会主持人由董事长担任，特殊情况可由董事、审计委员会成员或股东推举代表担任 [10] 股东会表决与决议 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过 [11] - 特别决议事项包括增减注册资本、修改章程、重大资产交易超过总资产30%等 [12] - 关联股东需回避表决，其持股不计入有效表决权总数 [13] - 董事选举可实行累积投票制，持股30%以上股东需强制采用该制度 [14] 股东会决议执行与记录 - 股东会决议需及时公告，列明出席股东比例、表决结果等详细信息 [16] - 会议记录需保存10年，内容包括审议经过、表决结果及股东质询等 [17] - 决议内容违反法律则无效，程序瑕疵可被股东在60日内请求法院撤销 [18] - 未实际召开或表决未达法定人数的股东会决议不成立 [19] 附则 - 规则由董事会制定并经股东会批准生效，与法律法规冲突时以后者为准 [20] - 规则中"以上"含本数，"超过"不含本数 [20]