募集资金基本情况 - 公司2015年非公开发行A股54,347,826股，每股发行价55.20元，募集资金总额29.99亿元，扣除发行费用3911.70万元后实际募集资金净额29.60亿元 [1] - 募集资金专户存储管理，由容诚会计师事务所验资并出具报告 [1] - 募集资金承诺投资总额29.61亿元，具体项目包括高端装备与3D打印、数字化工厂等 [1] 募集资金使用与节余情况 - 截至2025年6月30日，累计投入募集资金24.08亿元，节余资金7.19亿元（含利息收入2.41亿元） [2] - 高端装备与3D打印项目节余1.66亿元，补充流动资金项目节余23.55万元 [2] - 节余原因包括项目成本节约（国产设备替代、比价采购）和现金管理收益（存款利息及投资收益合计2.41亿元） [3] 节余资金使用计划 - 拟将全部节余资金7.19亿元永久补充流动资金，用于日常生产经营 [3] - 未支付的合同尾款及质保金后续将以自有资金支付 [2] - 资金划转完成后将注销相关募集资金专户 [4] 公司治理程序 - 董事会、监事会及独立董事均审议通过结项及资金补充方案，认为符合监管规定且有利于业务发展 [5] - 保荐机构华泰联合证券核查后无异议，认为决策程序合规 [6] 行业相关ETF数据（非公司直接关联） - 云计算50ETF近五日涨幅5.73%，市盈率102.42倍，估值分位88.39% [9] - 游戏ETF主力资金净流入1354.8万元，份额增加2.9亿份 [8] - 食品饮料ETF市盈率19.86倍，估值分位16.87% [8]

募集资金管理办法总则 - 公司制定本办法旨在规范募集资金管理并提高使用效率，依据包括《公司法》《证券法》及上交所自律监管指引等法规[1] - 募集资金范围涵盖公开发行证券（如IPO、配股、可转债）及非公开发行股票所募资金，股权激励计划资金除外[2] - 董事会承担募集资金使用管理责任，需持续监控存放与使用情况，子公司实施募投项目时也需遵守本办法[3] 募集资金监管职责 - 董事、监事及高管需确保募集资金规范使用，禁止协助变相改变用途，控股股东不得占用或挪用资金[4] - 发现关联方占用资金时，公司需及时要求归还并披露原因、影响及整改方案[5] 募集资金专户管理 - 公司需开设专用账户集中管理募集资金，超募资金也须存入专户，多次融资需分设专户[6] - 资金到位后1个月内需与保荐机构、银行签订三方协议，明确专户监管条款及支取限额（单次或12个月累计超5000万元且达净额20%需触发监管）[7] - 协议提前终止时需在两周内重新签订并公告[4] 募集资金使用规范 - 资金原则上用于主营业务，禁止财务性投资或变相改变用途（如质押、关联方提供资金）[8] - 使用资金需严格履行审批程序，按承诺计划执行，重大变动需重新论证并披露[9] - 闲置资金可进行现金管理，但产品需满足安全性高（如结构性存款）、期限≤12个月等条件[12] 闲置资金与超募资金运用 - 闲置资金补充流动资金需通过专户操作，期限≤12个月且不得影响原投资计划[14] - 超募资金应优先用于在建/新项目或股份回购，使用计划需董事会审议并披露合理性[15] 募投项目变更与监督 - 项目延期需董事会审议并披露原因及保障措施，节余资金转他用需履行程序（低于100万或5%可豁免）[16][17] - 改变资金用途（如终止原项目、变更实施主体）需股东大会审议，新项目需聚焦主业并披露可行性[19][20] - 对外转让募投项目需披露原因、已投入金额及置换方案[23] 审计与信息披露 - 会计部门需建立资金使用台账，内审部门每半年检查并报告，审计委员会发现违规需及时上报[24] - 年度报告需披露募集资金实际使用情况，会计师事务所需对资金使用出具鉴证结论[25] - 保荐机构每半年现场检查资金使用，年度核查报告需涵盖存放、进度差异及合规性意见[26] 附则与生效 - 本办法与法规冲突时以法规为准，解释权归董事会，自股东大会通过后生效[28][30][31]

募集资金基本情况 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券7,500,000张，每张面值人民币100元，募集资金总额为人民币75,000万元 [1] - 扣除发行费用（不含税）人民币565.63万元后，实际募集资金净额为人民币74,434.37万元 [1] - 募集资金已于2025年7月9日全部到账，并由中汇会计师事务所出具验资报告 [1] 募集资金专户存储监管协议 - 公司于2025年6月30日召开董事会，审议通过开设募集资金专项账户并签订监管协议的议案 [2] - 公司及全资子公司南通利柏特重工有限公司与保荐机构国泰海通证券及商业银行分别签订三方和四方监管协议 [2] - 募集资金专项账户开立在招商银行和中信银行，存储金额分别为74,600万元和0万元 [2] 监管协议主要内容 - 募集资金专项账户仅用于"南通利柏特重工有限公司大型工业模块制造项目"的募集资金存储和使用 [3] - 保荐机构有权对募集资金使用情况进行监督，包括现场调查和查询专户资料 [4] - 银行需按月向公司提供专户对账单，并抄送保荐机构 [5] - 公司单次或12个月内累计从专户支取金额超过5,000万元且达到募集资金净额20%时需通知保荐机构 [5] - 协议自签署之日起生效，至专户资金全部支出并销户后失效 [5]

募集资金管理办法总则 - 公司制定本办法旨在规范股票募集资金管理，提高使用效率和效益，依据《公司法》等法律法规及《公司章程》[1] - 募集资金定义涵盖公开发行证券（如IPO、配股、增发等）及非公开发行证券所募资金，不包括股权激励计划资金[1] - 董事会需建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，明确存储、管理、使用、变更等全流程规范[1] - 子公司或控制企业实施募投项目时，需确保其遵守本办法规定[1] 募集资金使用规范与监管 - 董事及高管需勤勉尽责，防止擅自变更募集资金用途，控股股东及关联方不得占用或挪用资金[2] - 保荐机构或独立财务顾问需履行持续督导职责，监督募集资金使用[2] - 募集资金必须专户存储，超募资金也需纳入专户管理，多次融资需分设专户[2][3] - 资金到账后需1个月内签订三方监管协议，协议需明确资金存放、银行对账单提供等条款[3] 募集资金使用审批与限制 - 使用募集资金需遵循分级审批程序，按董事会、股东会权限划分审批流程[5] - 禁止行为包括变相改变用途、关联方占用、财务性投资及高风险证券投资等[5] - 置换预先投入的自筹资金需在6个月内完成，并经董事会审议及保荐机构同意[6] - 募投项目节余资金用于其他用途需董事会审议，低于1000万可免程序但需年报披露[6][7] 闲置资金管理与用途变更 - 闲置资金可进行现金管理，仅限安全性高的产品（如结构性存款），期限不超过12个月[7][8] - 临时补充流动资金需董事会审议，单次期限不超过12个月，仅限主营业务相关用途[9][10] - 募集资金用途变更情形包括取消原项目、变更实施主体或方式等，需董事会及股东会审议[10][11] - 变更后项目需符合主业，并披露可行性分析、投资计划及关联交易说明[11][12] 超募资金使用与监督机制 - 超募资金应优先用于在建/新项目或股份回购，使用计划需董事会审议及股东会批准[12][15] - 闲置超募资金可临时补充流动资金或现金管理，需说明必要性和合理性[15] - 财务中心需建立募集资金使用台账，内控审计每半年检查并报告[15][16] - 董事会需每半年核查募投进展并出具专项报告，年度审计需会计师事务所鉴证[16][17] 持续督导与违规责任 - 保荐机构需每半年现场核查募集资金使用，年度核查报告随年报披露[17][18] - 违规使用资金导致损失的责任人需承担法律责任[19] - 本办法经股东会生效，修订需股东会批准，与法律法规冲突时以后者为准[19]

募集资金基本情况 - 公司获准向特定对象发行A股股票25,641,460股 每股发行价格为人民币9.78元 募集资金总额为人民币250,773,478.80元 [1] - 扣除各项发行费用人民币4,816,649.74元（不含增值税）后 实际募集资金净额为人民币245,956,829.06元 [1] - 募集资金已于2025年1月16日全部到位 并经致同会计师事务所验资确认 [1] 募集资金使用情况 - 实际募集资金净额245,956,829.06元低于原计划拟投入金额 公司调整了募投项目拟投入募集资金金额 [2] - 年产7.4万吨高性能复合管道扩能项目调整后拟投入募集资金金额为24,595.68万元 截至2025年6月30日已投入募集资金17,693.83万元 [2] - 截至2025年6月30日 公司募集资金专户余额为7,022.00万元（包含发行费用、结息收入及银行手续费支出等） [2] 闲置募集资金使用计划 - 公司拟使用不超过人民币5,000万元闲置募集资金临时补充流动资金 使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月 [3] - 资金将通过募集资金专项账户实施 仅用于与主营业务相关的生产经营使用 不改变募集资金用途 [3] - 若募投项目需要资金时将及时归还 确保不影响项目正常实施 [4] 决策程序与合规性 - 公司于2025年7月15日召开第四届董事会第二十次会议审议通过该议案 [4] - 公司于同日召开第四届监事会第十六次会议审议通过该议案 [5] - 保荐机构华福证券经核查认为相关审议程序符合监管要求 对该事项无异议 [5]

募集资金基本情况 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券共计2,674,300张，每张面值100元，募集资金总额为26,743万元人民币 [1] - 扣除发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为25,92572万元人民币 [1] - 募集资金已全部存放于董事会批准开设的专项账户，并与保荐机构、商业银行签署三方监管协议 [2] 募集资金投资项目情况 - 募集资金计划投入两个项目，总投资额为54,670万元人民币，承诺投资总额为25,92572万元人民币 [3] - 原定项目达到预定可使用状态日期为2025年3月27日，后延期至2026年9月30日 [4] 使用自有资金支付募投项目的原因 - 银行规定人员薪酬需通过基本存款账户或一般存款账户支付，若通过募集资金专户支付会导致多账户支付薪酬，不符合银行规定 [4] - 社保、公积金等费用需通过指定银行托收扣缴，多账户支付实际操作困难 [4] - 为提高募集资金使用效率和项目实施效率，公司决定以自有资金先行支付，后续等额置换 [4] 操作流程 - 自有资金支付需按公司审批程序逐级审核，财务部门确认后先行支付 [5] - 支付后6个月内，从募集资金专户等额划转至自有资金账户 [5] - 公司建立台账记录每笔交易的时间、金额、所属项目等信息，并定期汇总通知保荐机构 [5] 对公司的影响 - 该操作有利于提高运营管理效率，保障募投项目顺利推进 [6] - 不影响募投项目正常开展，不改变募集资金投向，不损害公司和股东利益 [6] 审议程序 - 董事会于2025年7月14日审议通过该事项，无需提交股东会 [6] - 监事会同日审议通过，认为该操作合法合规且符合公司利益 [7] 保荐机构核查意见 - 保荐机构认为公司已履行必要审批程序，操作合法合规，无损害公司及股东利益的情形 [7][8] - 保荐机构对该事项无异议 [8]

募集资金基本情况 - 公司非公开发行112,107,623股，发行价44.60元/股，募集资金总额为人民币4,999,999,985.80元，实际募集资金净额为人民币4,978,545,167.30元 [1] - 募集资金已全部到位，并由立信会计师事务所于2021年3月9日出具验资报告 [1] - 截至2025年4月30日，累计使用募集资金303,706.68万元，尚未使用余额225,870.63万元（含利息收入31,724.49万元） [2] 募集资金专户存储三方监管协议 - 公司于2025年6月4日召开董事会审议通过开立募集资金专项账户议案，并于2025年7月11日与锦江都城、工行外滩支行、申万宏源签订《三方监管协议》 [2] - 协议内容与上交所范本无重大差异，专户仅用于"酒店装修升级项目"募集资金的存储和使用 [2][3] - 申万宏源作为保荐机构，将采取现场调查、书面问询等方式对募集资金使用进行监督，公司及锦江都城需配合提供专户资料 [3][5] 监管协议具体条款 - 工行外滩支行需按月向公司及申万宏源提供对账单，单次支出超1,000万元或达净募集资金20%时需及时通知保荐机构 [5] - 保荐代表人变更需书面通知银行，更换不影响协议效力 [5] - 协议自签署生效至专户资金全部支出并销户后失效，若保荐机构督导责任终止则协议自动终止 [6] 专户开立信息 - 募集资金专户开立于中国工商银行外滩支行，初始余额为0元 [3]

违规事件概述 - 和仁科技因违规使用闲置募集资金且未及时披露，公司及董事长赵晨晖等3名高管被浙江证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案 [1] - 公司2023年曾因未及时预告年度亏损被深交所通报批评，此次事件并非孤例 [1] 违规行为细节 - 2024年5月23日，公司使用闲置募集资金进行现金管理，金额达40,091.44万元，超出董事会审议的25,000万元限额 [2] - 公司未就超限操作履行内部审议程序，也未进行信息披露，直到2025年4月22日才补充审议并披露，违规操作发生近11个月后 [2] - 违规行为包括资金使用违规、审议程序违规和信息披露违规 [3][4] 监管处罚及影响 - 浙江证监局对和仁科技及相关三位责任人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [4] - 警示函虽非行政处罚，但将影响公司再融资、并购重组、股权激励等重大事项，高管职业声誉亦受冲击 [5] - 公司需在收到决定书后10个工作日内提交书面整改报告 [4] 公司历史违规记录 - 2023年因未及时预告2022年度净利润亏损8,330.64万元，公司及3名责任人被深交所通报批评 [5][6] - 三年内两次收到涉及信息披露的监管措施，反映出公司治理层对市场规则缺乏足够敬畏 [6] 公司经营状况 - 主营业务为医疗机构临床医疗信息系统及数字化场景应用系统的研发销售、实施集成、服务支持与提供解决方案 [6] - 2025年一季度财报显示，公司营业收入约7,840万元，同比下滑13.99%，归母净利润为-384.41万元，亏损较上年同期扩大332.81万元 [6]

核心观点 - 公司暂时无法按期归还用于补充流动资金的募集资金 金额达人民币4.90亿元 主要因债务逾期 现金流紧张 以及募集资金账户被司法冻结和扣划 [1][2][3] 募集资金使用情况 - 公司于2024年7月4日通过议案 延期归还非公开发行股票募集资金不超过人民币4.90亿元并继续用于暂时补充流动资金 延期归还期限自董事会审议通过之日起不超过12个月 [2] - 公司收到中国证券监督管理委员会贵州监管局责令改正措施决定 认定公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金未能按时偿还 变更部分募集资金用途未按规定履行审议程序和信息披露义务 [2] - 截至2025年5月31日 公司募集资金账户被诉讼冻结 涉及实际被冻结金额为人民币416.76万元 另有人民币10,757.98万元因常州涉诉案件被执行划扣 [3][4] 债务状况 - 公司及下属子公司均出现债务逾期 截至公告日 债务逾期累计本金余额为人民币123,783.46万元 占公司2024年12月31日经审计净资产的150.78% [4] - 公司为99笔逾期债务提供连带责任保证担保 本金人民币108,783.46万元 占公司2024年12月31日经审计净资产的132.51% [4] 诉讼影响 - 公司涉及常州系列诉讼纠纷 包括9起诉讼案件在江苏高院再审中 12起诉讼案件一审已开庭尚未判决 21起诉讼案件一审尚未开庭 [3] - 自2022年上半年起 公司募集资金账户被诉讼冻结 2024年3月31日 交通银行上地支行募集资金账户人民币12,822.06万元解除冻结 但截至2025年5月31日 部分账户仍被冻结 [3][4] 后续计划 - 公司已提交整改报告 积极整改 待恢复正常现金流后 将妥善处理募集资金归还及管理工作 [2][5][6] - 公司密切关注常州实道再审案件进展 并将积极履行披露义务 [6] 审计与监管 - 公司2024年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告 根据深圳证券交易所股票上市规则 公司股票被实施退市风险警示 [6] - 若公司2025年度出现深圳证券交易所股票上市规则规定的终止上市情形 深圳证券交易所将决定公司股票终止上市 [7]

核心观点 - 公司制定募集资金管理制度以规范资金使用 提高效率和效益 保护公司和投资者权益 [1] - 募集资金需专款专用 优先用于科技创新领域和主营业务 以增强竞争力和创新能力 [2] - 建立严格的资金存储 使用 监督机制 确保资金安全合规使用 [3][6][17] 募集资金定义与范围 - 募集资金指通过发行股权性质证券向投资者募集用于特定用途的资金 不包括股权激励计划资金 [1] - 超募资金指实际募集资金净额超过计划募集金额部分 [2] 资金使用原则 - 资金使用需符合国家产业政策和法律法规 践行可持续发展 履行社会责任 [2] - 禁止用于财务性投资 买卖有价证券 变相改变用途或提供给关联方使用 [7] - 董事和高级管理人员需确保资金安全 不得擅自改变用途 [2][4] 资金存储管理 - 资金需存放于董事会批准的专项账户 专户不得用于非募集资金用途 [3] - 到账后一个月内需与保荐机构 商业银行签订三方监管协议 协议需包含资金存放 对账单提供 查询权限和违约责任条款 [3] - 境外投资项目需确保安全性和规范性 并在专项报告中披露措施和效果 [4][5] 资金使用规范 - 需按发行申请文件承诺的计划使用资金 使用需经内部流程审批 董事长或总经理签批 [6] - 出现市场环境重大变化 项目搁置超1年 超期未完成或其他异常时 需重新论证项目可行性 [6] - 项目延期需董事会审议 保荐机构发表意见 并披露原因 资金存放情况 完成时间和保障措施 [7] 闲置资金管理 - 闲置资金可进行现金管理 需通过专户或产品专用结算账户实施 不得影响投资计划 [8] - 现金管理产品需为安全性高的结构性存款或大额存单 期限不超12个月 不得质押 [8] - 临时补充流动资金需通过专户实施 仅限于主营业务相关活动 单次时间不超12个月 [9] 超募资金使用 - 超募资金应用于在建项目 新项目或股份回购 需在项目结项时明确使用计划 [10] - 使用需董事会决议 保荐机构发表意见 股东会审议 并披露必要性和合理性 [10] - 闲置超募资金用于现金管理或补充流动资金时 需说明必要性和合理性 经董事会审议并披露 [11] 资金投向变更 - 改变资金用途包括取消原项目 实施新项目 变更实施主体或方式等 需董事会决议 保荐机构意见 股东会审议 [11][12] - 在公司及全资子公司间变更实施主体或仅变更地点不视为改变用途 需董事会决议并披露 [12] - 变更后项目需投资于主营业务 进行可行性分析 增强公司竞争力和创新能力 [13] 资金使用监督 - 财务部门需建立资金使用台账 记录使用情况 效果和存放状况 [14] - 董事会每半年度核查项目进展 编制并披露募集资金专项报告 [14][17] - 年度审计时需会计师事务所出具鉴证报告 保荐机构出具专项核查报告 内容涵盖资金存放 项目进展 闲置资金使用等情况 [17] 附则 - 制度适用于子公司或控制的其他企业实施的项目 [18] - 制度经董事会审议通过 与法律法规或章程冲突时以后者为准 [18]