前次募集资金使用及结余情况 - 2021年首次公开发行股票募集资金总额为30,880万元，扣除发行费用5,028.88万元后净额为25,851.12万元，资金于2021年4月13日全部到位并存入专项账户 [1][2] - 2023年向不特定对象发行可转债募集资金总额52,000万元，扣除发行费用1,232.92万元后净额为50,767.08万元，资金已全部到位并专户存储 [2][3] - 截至2024年12月31日，首次公开发行股票募集资金专项账户余额合计27,106.42万元，可转债募集资金专项账户余额合计51,141.51万元 [2][3] 前次募集资金管理情况 - 公司制定了《募集资金管理制度》，对资金存储、使用及管理进行规范，并与保荐机构、开户银行签订三方监管协议 [4] - 针对子公司实施的募投项目（如茹声电子、合肥上声），公司签订四方监管协议，并通过借款或实缴出资方式划转资金，其中向茹声电子提供8,000万元借款，向合肥上声实缴出资6,300万元并提供不超过35,700万元借款 [5][7] 前次募集资金实际使用情况 - 首次公开发行股票募投项目包括扩产扬声器、扩产汽车电子及补充流动资金，实际募集资金净额25,851.12万元低于原计划44,666.65万元，不足部分通过自筹资金解决 [9][10] - 可转债募投项目包括汽车音响系统及电子产品、补充流动资金，实际募集资金净额50,767.08万元略低于计划52,000万元，调整了补充流动资金项目的投入金额 [11][13] - 扩产扬声器项目于2023年10月结项，扩产汽车电子项目于2023年7月结项，汽车音响系统项目于2024年12月结项 [8][15][21] 前次募集资金投资项目效益情况 - 扩产扬声器项目投产后前两年承诺净利润分别为2,163.07万元和4,322.75万元，扩产汽车电子项目投产后前两年承诺净利润分别为591.82万元和1,055.88万元，目前处于产能爬坡阶段暂未达承诺效益 [24] - 汽车音响系统项目因2024年底刚结项，2024年度不适用效益测算，补充流动资金项目无法单独核算效益 [20][21] 闲置募集资金使用及结余处理 - 公司多次使用闲置募集资金进行现金管理，单次额度最高不超过2亿元，购买保本型理财产品，截至2024年底理财余额为0元 [17][18][19][20] - 首次公开发行股票募投项目结项后，将节余资金2,711.42万元永久补充流动资金，可转债募投项目无节余资金 [21][22]

募集资金基本情况 - 公司向特定对象发行股票32,048,107股，每股发行价格94.50元，募集资金总额为3,028,546,111.50元 [1] - 扣除发行费用（不含增值税）后募集资金净额已全部到位，会计师事务所已出具验资报告 [1] - 公司已与保荐人、存放募集资金的商业银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》 [1] 募集资金临时补流安排 - 公司董事会同意使用35,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为12个月 [1] - 公司开设募集资金临时补充流动资金专项账户，并与银行、保荐机构签署三方监管协议 [2] - 临时补流资金仅限用于与主营业务相关的生产经营，不得用作其他用途 [2] 三方监管协议主要内容 - 协议方包括公司（甲方）、开户银行（乙方）、保荐机构中信建投证券（丙方） [2] - 丙方作为保荐人需对募集资金使用情况进行监督，包括现场调查、书面问询等方式 [4] - 公司授权保荐代表人闫明、关天强可随时查询专户资料，银行需配合提供 [4] - 银行需按月（每月15日前）向公司出具专户对账单并抄送保荐机构 [6] - 公司需在临时补流到期前将资金从自有账户归集至专户，再转回募集资金账户 [5] - 单次或12个月内累计支取超5,000万元且达募集资金净额20%时需通知保荐机构 [6] 账户管理规范 - 公司指定了4个募集资金专户，分别开设在中国银行、交通银行、兴业银行和建设银行 [5] - 资金转回必须通过原专户路径，禁止通过其他账户操作 [5] - 银行连续三次未及时提供对账单或未配合调查时，公司可单方面终止协议并注销专户 [6]

违规行为 - 公司于2022年9月5日在保荐机构未明确同意前使用闲置募集资金购买2000万元理财产品 [1][2] - 违规行为发生在北交所上市后仅4天 [1][3] - 监管部门对公司及时任董事长忻宏、董秘胡国芳、财务总监江志平出具警示函并记入诚信档案 [2] 募资项目延期 - "电子产品防盗设备产业化基地项目"原计划2024年12月完工，后因土地规划调整两次延期至2027年12月，较原计划晚3年 [1][5][6][7] - 截至2024年底项目投入募集资金2369.03万元，进度仅22.16% [7] - 项目总投资额从1.7亿元上调至2.1亿元，但募集资金投入金额不变 [6] 财务表现 - 公司营收自2018年突破1亿元后连续7年在1亿级徘徊，2024年达1.59亿元仍未突破2亿元 [8][9][10] - 2024年净利润5794.77万元同比增长28.17%，2025年一季度营收4743.87万元同比增长68.78% [10][12] - 2024年研发费用1203.86万元同比大增62.86%，研发人员从15人增至42人 [11][12] 业务背景 - 公司主营电子设备防盗展示产品研发生产，应用于智能手机、可穿戴设备等领域 [2] - 2016年新三板挂牌，2022年9月北交所上市募资1.07亿元 [3]

募集资金基本情况 - 公司2020年非公开发行A股股票实际发行74,906,367股，发行价格为每股8.01元，共募集资金599,999,999.67元，扣除承销、保荐等费用10,288,111.86元后，实际募集资金净额为589,711,887.81元 [1] - 募集资金已由大信会计师事务所验证并出具验资报告，公司对募集资金进行了专户管理 [1] 募集资金投资项目变更情况 - "航空零部件制造基地建设项目"原定使用募集资金27,000万元，后因生产工艺优化等因素调整为17,000万元，变更经董事会、监事会审议及股东大会通过 [2] - "新都区航飞航空结构件研发生产项目"原定建设周期24个月，完工时间由2023年末调整至2024年末，募集资金承诺投入金额从14,725.91万元调整至10,776.56万元，剩余资金及投资收益合计4,509.69万元用于永久补充流动资金 [3] 募集资金使用及节余情况 - 截至2025年6月20日，"航飞航空飞机柔性装配研发及生产基地项目"已达到预定可使用状态，募集资金账户余额为4,078.67万元（含利息及理财收益、未支付款项等） [5][6] - 节余原因包括项目费用管控有效降低成本、闲置资金现金管理取得收益、部分合同款项尚未支付等 [6] 节余募集资金使用计划 - 公司拟将节余募集资金4,078.67万元永久补充流动资金，用于日常生产经营，未支付款项将通过自有资金支付 [6] - 节余资金补充流动资金后，公司将注销相关募集资金专户，终止监管协议 [7] 审议程序及机构意见 - 董事会、监事会审议通过募投项目结项及节余资金补充流动资金事项，认为该决策有利于提高资金使用效率，符合公司发展需要 [8] - 保荐机构国泰海通证券认为公司已履行必要审批程序，相关事项符合监管规定，无异议 [9]

募集资金基本情况 - 公司通过非公开发行股票方式向特定投资者发行48,884,872股人民币普通股（A股），发行价格为116.08元/股，募集资金总额为5,674,555,941.76元 [1] - 扣除与募集资金相关的发行费用39,981,864.58元（不含增值税），公司实际募集资金净额为5,634,574,077.18元 [1] - 募集资金于2022年2月22日从主承销商中信建投证券股份有限公司指定的资金账户存入公司开立在中国建设银行股份有限公司福州城东支行的人民币募集资金专户内，转入金额为5,638,969,251.58元 [2] 募集资金管理情况 - 公司及全资子公司与保荐机构及多家银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异 [2] - 截至公告披露日，公司及募投项目实施主体的子公司募集资金专项账户开立情况包括中国建设银行福州城东支行、华夏银行福州分行、中国银行福州市分行等多家银行 [3][4] - 公司于2024年4月26日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更非公开发行股票部分募集资金专户的议案》，同意将福建海峡银行股份有限公司专项账户和中国农业银行股份有限公司福清市支行专项账户予以销户，并分别在中国工商银行股份有限公司长乐支行开设新的募集资金专用账户 [4] 本次注销募投项目募集资金节余情况及主要原因 - 山东安井年产20万吨速冻食品新建项目募集资金节余206,824.70元，占募集资金承诺投资额比例0.0342% [5][6] - 洪湖安井年产10万吨预制菜肴生产项目募集资金节余0.48元，占募集资金承诺投资额比例0.0000% [5][6] - 品牌形象及配套营销服务体系建设项目募集资金节余6,095.75元，占募集资金承诺投资额比例0.0020% [5][6] - 公司在募投项目实施过程中加强费用管控，优化资源配置，有效降低了项目建设和实际支出，同时通过闲置募集资金的现金管理及存放获得投资收益和存款利息收入 [6] 本次募集资金专户注销情况 - 公司存放于中国银行福州市分行、中国民生银行福州分行、交通银行福建省分行专户余额合计为212,920.93元（含利息），已全部转入中国银行福州市分行用于"安井食品厦门三厂年产"项目 [6] - 公司已办理完成上述募集资金专户的注销手续，与相关银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止 [6]

关于开立募集资金临时补流专项账户 证券代码：300784 证券简称：利安科技 公告编号：2025-052 宁波利安科技股份有限公司 二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况 公司于 2025 年 6 月 24 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第 十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司拟开立募集资金临时补充流动资金的专项账户，并分别与募集资金专户 开户银行、保荐机构签署《募集资金临时补流专户存储监管协议》。 为规范公司募集资金管理，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规 和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司于 2025 年 6 月 协议内容与深圳证券交易所制定的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重 大差异。 并签署募集资金三方监管协议的公告 为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司已和保荐人分别与中国银 行股份有限公司奉化分行、招商银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金三 方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行 ...

募集资金管理办法总则 - 公司制定本办法旨在规范募集资金的存放、使用和管理，确保资金安全并提高使用效率，保护投资者权益 [1] - 募集资金指通过发行股权性质证券募集的资金，不包括股权激励计划资金，超募资金指实际募集净额超过计划金额的部分 [2] - 董事会需持续监督募集资金管理，防范风险并提升使用效益 [3] 募集资金专户存储 - 公司需开设专项账户集中管理募集资金，超募资金也需存入专户，不同融资需分设专户 [7] - 境外项目投资需额外采取安全措施，并在专项报告中披露具体执行效果 [3] - 资金到位后1个月内需与保荐人、银行签订三方监管协议，协议需包含资金支取超5000万元或募集净额20%时的通知义务等条款 [3][4] 募集资金使用规范 - 资金使用需符合国家产业政策，专用于主营业务，禁止用于财务性投资、变相改变用途或关联方利益输送 [10] - 募投项目出现市场环境重大变化、搁置超1年或投入不足计划50%等情形时需重新论证可行性 [11] - 闲置资金可进行现金管理，但产品需为安全性高的结构性存款或大额存单，期限不超过12个月且不得质押 [14][15] 募集资金变更程序 - 改变资金用途需董事会决议并提交股东会审议，包括取消原项目、变更实施主体或方式等情形 [20] - 变更募投项目需公告原项目情况、变更原因、新项目可行性分析及投资计划等信息 [21] - 变更后项目应聚焦主业，收购控股股东资产需避免同业竞争和减少关联交易 [22][23] 监督与信息披露 - 董事会每半年核查募投进展并编制专项报告，年度审计需会计师事务所出具鉴证报告 [26] - 保荐人需每半年现场调查资金使用情况，年度核查报告需包含资金存放、项目进度及合规性结论 [27] - 会计部门需建立资金使用台账，内部审计机构每半年检查并报告审计委员会 [28] 附则与生效 - 本办法适用于子公司或受控企业实施的募投项目 [29] - 办法与法律法规冲突时以后者为准，经股东会审议后生效 [30][31][32]

募集资金基本情况 - 公司非公开发行21,405,636股A股，每股发行价28.03元，募集资金总额599,999,977.08元，扣除发行费用10,944,852.77元后，净额589,055,124.31元 [2] - 华兴会计师事务所对募集资金到位情况进行审验并出具验资报告 [2] 募集资金管理 - 公司制定《募集资金管理制度》，实行专户存储管理，确保专款专用 [2] - 公司与中金公司及多家银行签订《募集资金三方监管协议》，规范资金使用 [3][4] 募投项目变更 - 2023年变更"目的地充电站建设项目"实施主体、地点、投资结构及资金投入方式，由均悦能源负责实施 [4] - 2024年对"目的地充电站建设项目"结项，终止"新能源汽车充电设备及运营平台开发项目"，剩余资金永久补充流动资金 [5][6][7] 募集资金专户销户 - 公司完成原募投项目合同款项支付，注销相关募集资金专户，余额2,561.18元转入一般账户 [7] - 截至公告日，非公开发行股票募集资金专户已全部注销完成 [7]

监事会会议召开情况 - 公司第四届监事会第十一次会议于2025年6月24日以通讯方式召开，会议由监事会主席王东梅主持，应出席监事5人，实际出席5人 [2] - 会议通知已于2025年6月20日送达，召集及召开程序符合《公司法》及《公司章程》规定 [2] 监事会会议审议情况 - 审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，表决结果为5票同意、0票反对、0票弃权 [3][4] - 监事会认为项目结项及资金补充流动资金有利于提高募集资金使用效率和公司营运能力，决策程序合法合规 [3] 募集资金基本情况 - 公司首次公开发行A股84,312,701股，发行价21.17元/股，募集资金总额17.85亿元，净额16.57亿元（扣除发行费用1.28亿元） [7] - 募集资金专项存储于专户，并与保荐人、银行签订三方监管协议 [7] 募投项目结项及资金节余情况 - "生产智能化改造项目"和"研发测试基地建设项目"截至2025年6月19日已实施完毕并达到预定状态，满足结项条件 [8] - 两项目节余募集资金11,422.02万元（含利息及现金管理收益），实际金额以转出日专户余额为准 [7][10] 节余资金主要原因 - 通过限额设计、标准化采购、成本管控等措施降低工程建设成本 [9] - 优化生产线工艺及调试流程，减少运营保障性投资和铺底流动资金 [9] - 提高人员配置效率，降低人工成本 [9] 节余资金使用计划 - 拟将11,422.02万元永久补充流动资金用于日常经营，待支付款项后续由自有资金支付 [10] - 完成资金转出后，相关募集资金专户将销户，三方监管协议终止 [11] 专项意见说明 - 监事会认为该决策符合法规及公司制度，未损害股东利益 [11] - 保荐人核查意见认为审议程序合规，资金使用符合公司实际需求 [12]

募集资金基本情况 - 公司非公开发行A股股票获证监会核准(证监许可〔2021〕1466号)，实际募集资金净额为人民币29.29亿元[1] - 募集资金到位情况经利安达会计师事务所审验(验资报告号：利安达验字2021京A2003号)[1] 募集资金专户管理 - 2021年7月公司与子公司及保荐机构东方证券等6家银行签订三方监管协议，协议符合上交所范本要求[1] - 2022年至2024年期间通过多次董事会决议新增募集资金专户，涉及交通银行、光大银行、中国银行等多家分支机构[2] - 2024年最新新增3个专户分别开立在交通银行上海奉贤支行(账号440389043899)、中国银行上海市奉贤支行、兴业银行上海漕河泾支行，初始存储金额为0元[4] 三方监管协议核心条款 - 募集资金仅限用于指定项目，不得挪用[5] - 允许以定期存款形式存储募集资金，但不得质押且到期后需转回专户[5] - 交通银行指定奉浦支行履行监管职责，总行承担最终责任[5] - 保荐机构东方证券每半年现场检查专户情况，银行需配合提供查询资料[6] - 单次支出超过募集资金净额20%时需立即通知保荐机构并提供支出清单[6] - 违约处理机制明确，第三次违约需支付日万分之一违约金[7] - 争议解决采用上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁，裁决为终局[8] 协议生效与终止 - 协议自各方盖章生效，至专户资金全部支出并销户后失效[8]