证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-045 山西壶化集团股份有限公司 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一期员工持股计划（以 下简称"本员工持股计划"）的锁定期将于 2025 年 7 月 19 日届满。根据中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等相关规定，现将本员工持股计划锁定期届满及其解锁情 况公告如下： 一、本员工持股计划概况 公司分别于 2024 年 4 月 2 日召开了第四届董事会第十次会议、第四届监事 会第十次会议和 2024 年 5 月 17 日召开了 2023 年年度股东大会，审议通过了《关 于 <公司第一期员工持股计划 草案="草案"> 及其摘要的议案》《关于 <公司第一期员工> 持股计划管理办法>的议案》等议案，同意公司本员工持股计划，股票来源为公 司回购专用账户回购的公司 A 股普通股股票。具体内容详见公司于 2024 年 4 ...

员工持股计划合规性审核 - 员工持股计划内容符合《指导意见》等法律法规及规范性文件要求，无法律禁止情形 [1] - 持有人资格符合《指导意见》等规定及计划范围要求，主体资格合法有效 [1] 员工持股计划实施原则 - 计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，无强制摊派或分配行为 [2] 员工持股计划战略意义 - 计划有助于建立员工与股东利益共享及风险共担机制，优化公司治理结构 [2] - 通过增强员工凝聚力与竞争力，实现股东、公司、员工三方利益一致性 [2] - 强化激励约束机制可提升员工积极性与创造性，促进经济效益与社会效益双增长 [2] 监事会结论 - 监事会认定计划无损公司及股东利益，符合长期发展需求，同意提交股东会审议 [2]

监事会会议召开情况 - 安徽安利材料科技股份有限公司第七届监事会第七次会议于2025年7月召开，会议通知已于2025年7月10日以即时通讯方式送达全体监事 [1] - 会议由家俊召集并主持，应参加监事3人，实际参加监事3人，会议召集和召开符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] 监事会会议审议情况 员工持股计划草案 - 公司监事会审议通过《安徽安利材料科技股份有限公司第4期员工持股计划草案》，认为该计划符合《公司法》《证券法》《指导意见》等相关法律法规及《公司章程》规定 [1] - 员工持股计划已通过职工代表大会征求员工意见，不存在强制参与或财务资助情形，旨在完善员工与股东利益共享机制，提升公司竞争力 [1] - 全体监事因参与员工持股计划回避表决，议案将提交2025年第一次临时股东会审议 [2] 员工持股计划管理办法 - 监事会审议通过《安徽安利材料科技股份有限公司第4期员工持股计划管理办法》，认为其内容合法有效，符合相关法律法规及《公司章程》要求 [2] - 管理办法旨在保障员工持股计划顺利实施，规范运行，促进公司持续发展，不损害公司及股东权益 [2] - 全体监事回避表决，议案将提交2025年第一次临时股东会审议 [2] 备查文件 - 第七届监事会第七次会议决议经与会监事签字并加盖监事会印章 [2]

回购股份注销及注册资本变更 - 公司拟注销回购专用证券账户中剩余200万股股份，注册资本由512,053,647元减少至510,053,647元 [1] - 注销原因为回购股份留存期限将于2025年9月22日届满且未用于员工持股计划，同时为提振投资者信心 [2] 回购股份历史情况 - 2021年11月30日董事会批准回购500-1,000万股用于股权激励或员工持股计划，最终于2022年9月23日完成回购1,000万股 [1] - 2025年员工持股计划实际认购800万股，已于2025年4月8日完成非交易过户 [1] 股本结构变动影响 - 注销后公司股份总数由512,053,647股变更为510,053,647股，注册资本同步减少 [2] - 注销行为将增厚每股收益并提升股东投资回报，不影响公司财务状况及上市地位 [2]

公司基本情况 - 公司全称为星环信息科技（上海）股份有限公司，英文名称为Transwarp Technology (Shanghai) Co., Ltd.，注册地址为上海市徐汇区虹漕路88号3楼、B栋11楼 [4] - 公司系依照《公司法》等法律法规成立的股份有限公司，由星环信息科技（上海）有限公司整体变更发起设立，统一社会信用代码为913101040693974723 [2] - 公司于2022年8月23日经中国证监会注册首次公开发行A股，并计划在【】年【】月【】日经香港联交所批准发行H股 [3] 公司股份结构 - 公司股份采取记名股票形式，包括无纸证券形式，每股面值人民币1元 [8][17][19] - A股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存管，H股股份主要在香港中央结算有限公司存管 [20] - 公司设立时发起人包括孙元浩（持股13.1843%）、范磊（7.1643%）等，合计持股100% [21] - H股发行后公司股份总数为【】万股，其中A股占【】%，H股占【】% [22] 公司治理结构 - 董事长为法定代表人，法定代表人变更需在30日内确定新人选 [8][9] - 股东会为公司最高权力机构，董事会成员中独立董事比例不得低于1/3 [47][114] - 公司设立党组织，为党组织活动提供必要条件 [13] - 公司可根据需要在中国境内外设立子公司、分公司或代表处 [14] 经营范围与宗旨 - 公司经营宗旨为成为全球领先的大数据与人工智能基础软件供应商 [15] - 经营范围包括货物进出口、技术进出口、软件开发、计算机系统服务等 [16] 股份管理 - 公司可采取增发股份、派送红股、公积金转增股本等方式增加资本 [24] - 公司可因减少注册资本、员工持股计划等情形回购股份，回购比例不得超过10% [26][27] - 公司不接受本公司股份作为质押标的 [30] - 公司董事、高管所持股份每年转让不得超过25%，离职后半年内不得转让 [31] 股东权利与义务 - 股东享有股利分配、表决权、查阅公司资料等权利 [35] - 连续180日以上单独或合计持股3%以上的股东可查阅会计账簿 [36] - 股东需遵守法律法规，不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益 [41][42] 股东会运作 - 股东会分为年度股东会和临时股东会，年度股东会需在会计年度结束后6个月内举行 [49] - 单独或合计持股10%以上的股东可请求召开临时股东会 [56] - 股东会决议分为普通决议（过半数通过）和特别决议（2/3以上通过） [83][84][85]

本期持股计划基本情况 - 公司于2024年7月2日通过董事会和监事会审议通过《2024年员工持股计划（草案）及摘要》并于2024年7月18日经临时股东大会批准 [1] - 2024年7月30日完成335,366股公司股票非交易过户至员工持股计划专户占当时总股本0.46% [2] - 持股计划存续期为48个月自2024年7月30日至2028年7月29日 [2] - 标的股票分三期解锁比例为20%/30%/50%对应12/24/36个月锁定期 [3] 第一个锁定期解锁情况 - 2024年度审计报告显示未达到首个解锁期业绩考核目标触发值公司层面解锁比例为0涉及67,074股不可解锁 [3] - 未解锁股票将由管理委员会择机出售资金优先返还持有人原始出资剩余收益归公司所有 [3] 持股计划管理机制 - 存续期内变更需持有人会议2/3份额同意并提交董事会审议 [4] - 提前终止条件为股票全部过户至个人账户或资产全部转为货币资金 [4] - 公司承诺持续披露实施进展并遵守证券交易规则 [4]

回购方案概述 - 回购方案首次披露日为2024年7月18日，由控股股东、实际控制人、董事长兼总经理皮亚斌先生提议 [1] - 回购方案实施期限为2024年7月17日至2025年7月16日 [1] - 预计回购金额为2000万元至4000万元 [1] - 回购价格上限为33.13元/股 [1] - 回购用途为员工持股计划或股权激励 [1] 回购审批情况 - 回购方案经董事会审议通过，无需提交股东大会审议 [2] - 公司使用超募资金通过集中竞价交易方式进行股份回购 [2] - 董事会以9票赞成通过回购方案 [2] 回购实施情况 - 实际回购股数为112.8759万股，占总股本比例0.9224% [1][3] - 实际回购金额为2284.66万元 [1] - 实际回购价格区间为16.10元/股至27.11元/股 [1][3] - 回购资金来自超募资金 [2] 股份变动情况 - 回购前有限售条件流通股份29309657股，占比23.95% [5] - 回购后有限售条件流通股份减少至27851850股，占比22.76% [5] - 无限售条件流通股份从93064769股增至94522576股，占比从76.05%增至77.24% [5] - 回购专用证券账户股份从1986839股增至3115598股，占比从1.62%增至2.55% [5] 已回购股份处理安排 - 回购股份将存放于专用证券账户，3年内用于员工持股计划或股权激励 [5] - 若3年内未转让完毕，未转让股份将予以注销 [5] - 回购股份在专用账户期间不享有表决权、利润分配等权利 [6]

研发情况 - 2024 年研发费用同比增长 10%，研发内容包括原料药和制剂产品研发、维生素等成熟产品工艺优化及技术创新 [1] 产品推广与批件 - 对苯二酚已正式销往 PEEK 领域，完成国内主流 PEEK 厂家送样，处于不同验证阶段 [1] - 拥有富马酸比索洛尔片、拉考沙胺注射液两个产品注册证书，富马酸比索洛尔片 2024 年开展市场推广及产业化 [1] 激励与业务计划 - 2019 年回购过公司股份，2015 年开展限制性股票激励计划，2021 年推出第一期员工持股计划，近期暂无股权激励、回购股份计划 [2] - 目前未开展套期保值业务，暂无该业务需求 [2] 存货情况 - 存货期末余额较大，因业务板块多，产品系列丰富，包括维生素、香料等多系列，主要由各板块原材料、在产品及产成品组成，备货规模大 [2] 资本开支方向 - 后续资本开支投向新项目建设（如 600 吨碘海醇原料药项目）和老项目技改，技改用于优化现有产品工艺，降本增效并提升安全环保管控水平 [2]

会议召开情况 - 公司2025年员工持股计划第一次持有人会议于2025年7月16日以现场结合通讯的方式召开 [1] - 会议由公司董事长召集和主持 [1] - 出席本次会议的持有人共23人，代表员工持股计划份额8,050,000份，占计划总份额的100% [1] 会议审议情况 - 审议通过设立2025年员工持股计划管理委员会的议案，管理委员会由3名委员组成并设主任1名 [2] - 选举花向阳、姚红霞与郑心念为管理委员会委员，任期与员工持股计划存续期一致 [2] - 授权管理委员会办理持股计划相关事宜，包括资产清算、份额处理、股票锁定解锁等事项 [3] 表决结果 - 所有议案均获得全票通过，同意8,050,000份，占有效表决权份额的100% [2][3] - 反对和弃权均为0份 [2][3]

员工持股计划会议召开情况 - 公司2023年员工持股计划第一次持有人会议于2025年7月16日以现场结合通讯方式召开，由董事会秘书黄蓉芳召集主持 [1] - 出席会议的持有人共18人，代表员工持股计划份额8,817,978.20份，占有效表决权份额总数的100% [1] - 会议召集及表决程序符合相关法律法规及公司持股计划规定 [1] 审议通过议案内容 - 设立2023年员工持股计划管理委员会，由3名委员组成并设主任1人，负责日常监督管理及代表持有人行使股东权利，任期与持股计划存续期一致 [1][2] - 选举杨新平、严新华、李斌为管理委员会委员，杨新平当选主任 [2] - 授权管理委员会办理持股计划相关事宜，包括持有人份额变动等事项，授权有效期自会议批准日起至持股计划终止日 [2][3] 表决结果 - 三项议案均获全票通过，同意票数8,817,978.20份，占出席持有人所持有效表决权份额的100%，反对和弃权均为0份 [2][3][4]