上市情况 - 1993年10月2 - 29日公司首次发行5000万股人民币普通股，11月19日在上海证券交易所上市[11] - 2018年6月11日公司发行2.65亿股D股普通股，10月24日在中欧国际交易所D股市场上市；11月23日额外发行601.3973万股D股，11月30日上市[12] - 2020年10月27日公司发行24.48279814亿股H股普通股，12月23日在香港联交所上市[12] 股本结构 - 公司注册资本为93.82913334亿元，发行面额股包括A股、D股和H股，每股面额1元[14][26] - 设立时股本金为102483000元，每股500元，合计204966股[29] - 总股本为9382913334股，内资股股东持股6254501095股，占比66.66%；D股股东持股271013973股，占比2.89%；H股股东持股2857398266股，占比30.45%[29] 股份转让与限制 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内、离职半年内不得转让[42] - 公司董事、高级管理人员、持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[42] 股东权利与义务 - 股东有权要求董事会30日内执行收回收益，未执行可起诉[43] - 公司普通股股东享有按份额获股利、参与股东会等权利，承担遵守法规章程、缴纳股款等义务[68][73] 会议相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[90] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面要求时，公司需在2个月内召开临时股东会[91] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[132][133] 董事任职 - 因贪污等犯罪被判刑或剥夺政治权利，执行期满未逾5年（缓刑考验期满未逾2年）不能担任董事[152] - 被裁定违反证券法规且有欺诈等行为，自裁定之日起未逾5年不能担任董事[152] - 董事任期3年，可连选连任；董事长、副董事长任期3年，可连选连任[154] 董事会相关 - 董事会由8 - 13名董事组成，其中独立董事3 - 5名，职工代表董事1名，设董事长1人，副董事长1 - 2人[188] - 董事会每年至少召开四次会议，大约每季一次，定期会议应提前不少于14日发出通知[197] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，除另有规定外，决议须经全体董事的过半数通过[200]

交易额度与审批 - 外汇衍生品交易业务额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[8] - 单笔或全年交易金额超公司最近一年经审计净资产10%需董事会审议[9] - 预计动用交易保证金和权利金上限等情况需董事会审议后提交股东会审议[9] - 总裁及经营班子单笔决策权限不超公司最近一期经审计净资产5%[9] 业务原则与管理 - 外汇及外汇衍生品业务以正常生产经营为基础，坚持谨慎、稳健操作原则[4] - 外汇资金业务实行集中统一管理，由董事会授权资金管理部操作[4] 交易规则 - 只允许与经批准的金融机构进行交易[5] - 需以自身或控股子公司名义设立账户[5] - 下属各级子公司无最后审批权，须上报上级经营班子审批[10] 风险管理 - 财务部门跟踪价格变化，评估风险敞口并提交报告[16] - 资金管理部制订并实施外汇风险管理方案[17] - 财务部门审核文件并执行资金交割及账务处理[17] - 两部门核对外汇衍生品交易盈亏并报告[17] - 基于正常经营业务，使用轧差交易应对现金流偏差[18] - 预测汇率变动后的盈亏风险并及时报告[18] - 业务异常时，资金部提交报告和方案，董事会商讨措施[19] 信息披露与档案管理 - 按规定披露董事会或股东会批准的交易[21] - 子公司开展业务报董事会审议，决定后通知披露信息[21] - 业务重大风险时以临时公告披露[21] - 业务档案由财务部保管，期限至少10年[21]

业务审批 - 公司开展套期保值业务须报总裁办公会、董事会或股东会批准[3] - 子公司开展套期保值业务需获公司书面批准[3] 业务管理 - 交易账户和操作由公司统一管理[3] - 实行逐级授权管理，指令下达等须由授权人员操作[7] 方案制定与批复 - 工作小组制定套期保值方案，明确价格、数量等内容[10] - 领导小组成员收到申请后，须在五个工作日内批复[11] 账户管理 - 工作小组负责交易账户管理，财务部负责专用资金账户管理[13] 交易执行与风险控制 - 工作小组择机交易，风险控制员审核交易[16] - 交易总持仓不得大于方案上限，期货保证金占用有规定[17] - 保证金占用超出规定时，工作小组及时汇报[18] 监督与测算 - 公司对风险控制政策和内控执行情况进行评价和监督[20] - 建立资金风险测算系统，有不同测算周期[20] 风险报告与处理 - 市场价格异常时，交易员按规定报告[21] - 特定情况时，风险控制员向领导小组报告[21] - 领导小组分析风险及应对措施，超权限上报[23] 错单处理与档案保管 - 经纪公司和交易员过错错单按不同方式处理[23] - 套期保值相关档案由档案管理员保管，期限至少7年[25] 办法实施与修改 - 本办法由董事会制定，经股东会批准之日起实施，修改亦同[27]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[3] - 公司召开年度股东会应于会议召开20日前发书面通知[21] - 召开临时股东会应于会议召开前15日发书面通知[21] 股东会召集相关 - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内书面反馈[7] - 单独持有公司10%以上股份的股东，或合计持有有表决权股份10%以上的股东可提请董事会召集临时股东会[7] - 董事会不同意或未在10日内反馈，单独或合计持有公司10%以上股份的股东可向审计委员会提议[8] - 审计委员会未在规定期限发通知，连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集[8] 股东会决议相关 - 类别股东会决议需经出席会议有表决权的2/3以上股权表决通过[13] - 经股东会特别决议批准，公司每间隔十二个月单独或同时发行A股、H股和D股，拟发行数量各自不超过该类已发行在外股份的20%，不适用类别股东表决特别程序[14] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[34] - 董事会工作报告等事项由股东会以普通决议通过[36] - 公司增加或减少注册资本等事项由股东会以特别决议通过[38] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[38] 股东提案相关 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案[19][20] - 召集人收到提案后2日内发出股东会补充通知[20] 投票及其他相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[23] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[24] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个交易日公告并说明原因[24] - 股东委托他人出席股东会的授权委托书应载明委托人姓名或名称、持有股份类别和数量等内容[29] - 表决代理委托书至少提前24小时备置于公司住所或指定地方，授权签署的授权书需公证[30] - 股东与审议事项有关联关系应回避表决，其股份不计入有表决权股份总数[38] - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者表决应单独计票并公开披露[38] - 每一股份享有一票表决权，公司持有自己的股份无表决权且不计入总数[39] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上时，选举董事应采用累积投票制[40] - 会议记录应保存不少于10年[44] - 股东会结束后，公司应及时统计投票结果并披露决议公告，出现特定情形应于召开当日提交公告[43] - 提案未获通过或变更前次决议，应在公告中特别提示[41] - 股东可在决议作出之日起60日内，请求法院撤销程序或内容违法的决议[45] - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本方案[44] - 公告应在证券交易场所网站和符合规定的媒体发布[47] - 本规则自股东会通过之日起生效，原《股东大会议事规则》自动失效[48]

委托理财规则 - 公司用闲置募集资金委托理财，产品期限不超12个月[3] - 总裁办公会审议单笔占净资产5%以下及累计占15%以下委托理财[6] - 满足特定条件之一或收益、金额占比达一定标准需股东会审议[6] 财务管理安排 - 财务部首季度汇报上年度理财情况并预计下年度额度[9] - 年末或按周期盘点委托理财，减值时报总裁处理[16] - 每月向财务总监等报告，半年度向总裁报告进展等[18] 合规要求 - 公司委托理财需遵守《上市公司监管指引第2号》等规定[26]

独立董事任职资格 - 需有五年以上法律、经济、会计等工作经验[5] - 已在3家境内上市公司担任独立董事的，不得再被提名[7] - 已在本公司连续任职独立董事已满六年的，不得再连续任职[7] - 以会计专业人士身份被提名的，需有5年以上全职会计等专业岗位工作经验[8] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[10] - 在直接或间接持股5%以上股东或前5名股东任职的人员及其亲属不得担任[10] - 现为或建议委任前两年内曾在控股股东等企业任职的人员及其亲属不得担任[10] - 最近12个月内有特定情形之一的人员不得担任[10] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合并持股1%以上的股东可提出候选人[13] 独立董事履职要求 - 每年对独立性情况进行自查，董事会每年评估并出具专项意见[11] - 每年现场工作时间不少于15日[36] 独立董事职务解除与补选 - 连续两次未亲自且未委托出席董事会会议，公司应30日内提议召开股东会解除职务[18] - 因特定情况辞职或被解职致比例不符规定，公司应60日内完成补选[18] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[24] 审计委员会相关 - 事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[26] - 每季度至少召开一次会议，2名及以上成员提议或召集人认为必要时可开临时会议[26] - 会议须有三分之二以上成员出席方可举行[26] - 至少应有一名独立董事是会计专业人士并担任召集人[26] 专门委员会组成 - 战略、审计等专门委员会全部由董事组成，审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人[26] 会议通知与资料 - 独立董事专门会议原则上应于会议召开前三日发出通知，经全体一致同意通知时限不受限[30] - 董事会专门委员会召开会议，公司原则上不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息[43] - 公司及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于规定期限提供相关会议资料[43] 会议表决 - 独立董事专门会议表决实行一人一票，表决方式有举手表决、书面表决、通讯表决[32] 资料保存 - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[37] - 公司保存会议资料至少十年[43] 其他规定 - 两名及以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[43] - 独立董事履职遇阻碍，可向董事会说明，仍不能消除可向监管机构及交易所报告[44] - 独立董事聘请中介等费用由公司承担[44] - 制度自公司股东会通过之日起生效，与后续规定不一致按规定执行并修订[48] - 制度由公司董事会负责解释[49]

担保申请与复核 - 被担保人应提前15个工作日向财务部门提交担保申请书及附件[9] - 董事会秘书或证券部应在收到财务部资料3个工作日内进行合规性复核并反馈意见[11] 审议规则 - 多类高额或高风险担保需董事会审议后提交股东会审议[13][14] - 股东会审议特定累计担保事项需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[15] - 应由董事会审批的对外担保需经全体董事过半数、出席董事会三分之二以上董事审议通过[18] 额度与期限 - 合营或联营企业间担保额度调剂，获调剂方单笔不超公司最近一期经审计净资产10%[18] - 年度对外担保预计期限为股东会审议通过日起至下一年审议预计对外担保事项时止[17] 合同审查与管理 - 担保合同订立时公司需审查主合同等，不合规可要求修改或拒绝[22] - 财务部门负责担保事项登记等，设台账记录[25] - 公司每年对全部担保行为核查并披露结果[25] 展期与披露 - 担保展期应作为新担保重新履行审批和披露义务[26] - 董事会或股东会批准的担保需及时在相关平台披露[28] - 被担保人未履行还款义务公司应及时披露[29] - 违规担保应及时披露并采取措施[29] 责任追究 - 违规责任人将受处分，造成损失需赔偿[31][32] - 控股股东等关联人致公司损失董事会应追责[31] 制度说明 - 制度由董事会负责解释，未尽事宜依法律法规和章程执行[34][36] - 制度与后续规定不一致时按新规定执行并修订[36] - 本制度自股东会审议通过生效，原制度自动失效[36]

董事会构成 - 董事会由八至十三名董事组成，含三至五名独立董事、1名职工代表董事，设董事长一人，副董事长一到两人[4] 董事会权限 - 每年累计额度在人民币5,000万元以内（含5,000万元）可决定公益性、救济性捐赠[6] - 制订公司增加或减少注册资本等方案，须由2/3以上的董事表决同意[6] - 对外担保和部分财务资助相关决议，除全体董事过半数审议通过外，还需出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过[6][7] 任期规定 - 董事、董事长、副董事长任期3年，均可连选连任[9][10] 董事会秘书相关 - 是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，是公司与相关机构指定联络人[13] - 由董事长提名，经董事会聘任或者解聘[17] - 公司董事（独立董事除外）或其他高级管理人员可兼任，会计师事务所注册会计师和律师事务所律师不得兼任[17] - 应取得上海证券交易所颁发的培训合格证书[17] - 具有《公司法》规定情形、最近三年受中国证监会行政处罚等人士不得担任[17] - 空缺时间超过三个月，董事长代行职责并在6个月内完成聘任[21] - 公司解聘有充分理由，出现特定情形应在一个月内解聘[20][21] - 公司聘任时应签订保密协议[21] 会议规定 - 每年至少召开四次会议，定期会议提前不少于14日发出通知[23] - 董事长应在十日内召集和主持临时董事会会议的情形包括代表十分之一以上表决权的股东提议等[21][25] - 临时董事会会议于会议召开二日前通知全体董事，特殊或紧急情况除外[22] - 会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事的过半数通过[29] - 就关联交易表决时，有利害关系的董事不得参与表决，无关联关系董事过半数出席且过半数通过决议，不足3人提交股东会审议[30][32] 其他 - 董事会会议记录保管期限不少于十年[34] - 证券事务代表应取得上海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书[19]

业绩说明会信息 - 公司计划于2025年6月4日15:00 - 16:00举行2024年度暨2025年第一季度业绩说明会[3] - 以网络互动形式在上海证券交易所上证路演中心召开[4][5] 投资者参与方式 - 可在2025年6月3日前通过公司邮箱或上证路演中心网站提问[3] - 6月4日15:00 - 16:00登录上证路演中心在线参与[6] 联系信息 - 联系部门为海尔智家股份有限公司证券部，电话0532 - 8893 1670，邮箱finance@haier.com[7]

公司人事变动 - 海尔智家召开第十二届董事会第一次会议，选举李华刚为董事长 [1] - 宫伟被选举为副董事长 [1] - 李华刚同时被聘任为公司总裁 [1]