董事会换届及高管任命 - 公司第十二届董事会第一次会议于2025年5月28日召开，应到董事11人，实到11人，其中董事吴琪以通讯方式参会 [1] - 选举李华刚为公司董事长并担任法定代表人，宫伟为副董事长，任期与第十二届董事会一致 [1][2] - 聘任李华刚兼任公司总裁，孙佳程担任首席财务官，刘晓梅担任董事会秘书 [3][4] - 聘任刘涛为A股证券事务代表，伍志贤为D股证券事务代表及H股公司秘书 [4] 董事会专业委员会构成 - 战略委员会：李华刚任主任委员，吴琪、李世鹏、宫伟等6人为委员 [2] - 提名委员会：李世鹏任主任委员，吴琪、孙丹凤等3人为委员 [2] - 审计委员会：王克勤任主任委员，俞汉度、汪华等4人为委员 [2] - 薪酬与考核委员会：吴琪任主任委员，李世鹏、汪华为委员 [3] - ESG委员会：钱大群任主任委员，李少华、吴琪等3人为委员 [3] 新任高管团队背景 - 管江勇任副总裁兼热水器及水产业总经理，拥有清华大学EMBA学位及20年海尔全流程管理经验 [5] - 赵弇锋任副总裁兼中国区总经理，具备制冷产业全链条管理经验，主导洗涤产业转型 [6] - 吴勇任副总裁兼制冷产业总经理，拥有清华-INSEAD双学位，分管厨房电器产业 [6] - 李攀任副总裁，主导海外市场运营，具有15年国际化业务管理经验 [7] - 黄晓武任副总裁兼ESG执行办公室主任，拥有20年资本市场及战略投融资经验 [10] - 孙丹凤任数字化转型总经理，主导搭建用户/员工/客户数字化体系，获ICT产业木兰奖 [12] - JAMES QUN LIU（刘群）负责战略投融资，主导开利商业制冷并购及D/H股上市项目 [13]

股东大会基本情况 - 海尔智家股份有限公司于2025年5月28日召开2024年年度股东大会、2025年第一次A股/D股/H股类别股东大会，会议地点为青岛市崂山区海尔科创生态园人单合一研究中心 [4][5] - 股东大会采用现场会议与非现场投票相结合的方式召开，其中A股类别股东大会包含网络投票环节，投票时间为交易时间段9:15-15:00 [5][6] - 出席会议总股东数2,088人，代表有表决权股份5,966,461,601股，占公司总股本的64.05% [9][10] 股东出席情况 - A股现场出席股东25名，代表股份2,638,597,541股，网络投票股东2,024名，代表股份1,317,537,736股，合计占A股有表决权股份的63.94% [9][11] - D股出席股东26名，代表股份3,679,115股，占D股有表决权股份的1.24% [10] - H股出席股东4名，代表股份1,894,368,077股，占H股有表决权股份的20.34% [10] 议案表决结果 - 全部27项议案均获通过，主要议案同意率均超99%，其中《2024年度利润分配预案》获得99.60%赞成票 [17][18] - 关联交易议案中，《与海尔集团公司产品及物料采购框架协议》获中小股东99.78%赞成票，关联股东回避表决 [19][20] - 股份回购授权议案中，H股回购授权获99.84%赞成，D股回购授权获99.97%赞成 [21][22] - 员工持股计划议案中，A股核心员工持股计划获98.77%赞成，H股核心员工持股计划获90.67%赞成 [24] 公司治理事项 - 修改《公司章程》《董事会议事规则》等9项内部制度议案均获通过，同意率均超过99.65% [25][26] - 续聘审计机构议案中，中国会计准则审计机构续聘获95.66%赞成，国际会计准则审计机构续聘获99.89%赞成 [19] 特别决议事项 - 债务融资工具发行授权议案获81.66%赞成，其中H股股东赞成率为53.42% [20] - 股份发行一般性授权议案中，A股授权获99.81%赞成，H股授权获92.25%赞成 [21]

股东大会基本情况 - 会议于2025年5月28日在青岛市崂山区海尔科创生态园召开，采用现场投票、非现场投票与网络投票相结合的方式[1] - 出席会议的A股股东2049人，持有股份39.56亿股，占总股本42.47%；D股股东35人，持有1.16亿股，占1.24%；H股股东4人，持有18.94亿股[1] - 会议表决符合《公司法》及《公司章程》规定，由董事长李华刚主持，中伦律师事务所见证[1] 议案表决结果 - 所有议案均获得通过，主要议案同意率均超过99%[2][3][6][7] - 核心议案包括：2024年度利润分配预案、续聘审计机构、关联交易、员工持股计划等[11] - 特别决议案需经出席股东所持有效表决权三分之二以上通过[12] 股东投票情况 - A股股东对各项议案的平均同意率达99.65%，反对票比例最高为1.17%（46.35百万股）[8] - H股股东对部分议案分歧较大，如发行债务融资工具议案同意率仅53.42%，反对率达46.5%[6] - D股股东投票一致性最高，平均同意率达99.9%以上[6][7] 关联交易与特殊事项 - 实际控制人海尔集团及其一致行动人共计回避表决32.34亿股[11] - 5%以下小股东对利润分配等核心议案支持率超过99.7%[11] - 授权董事会回购不超过H股总数10%股份的议案获99.9%同意率[7] 法律意见与后续程序 - 中伦律师事务所认为会议程序及表决结果合法有效[12] - 公司需根据决议执行利润分配、员工持股计划等事项[11][12]

会议信息 - 2024年年度股东大会和2025年第一次A股/D股/H股类别股东大会于2025年5月28日在青岛市崂山区召开[3] - 公司在任董事9人全部出席会议，在任监事3人出席2人[6] 出席情况 - 出席2024年年度股东大会的股东和代理人2088人，持有表决权股份5966461601股，占比64.05%[3] - 出席2025年第一次A股类别股东大会的股东和代理人2049人，持有表决权股份3956135277股，占比63.94%[7] - 出席2025年第一次D股类别股东大会的股东和代理人35人，持有表决权股份115958247股，占比42.79%[4] - 出席2025年第一次H股类别股东大会的股东和代理人4人，持有表决权股份1894368077股，占比66.30%[4] 议案表决 - 《海尔智家股份有限公司2024年度财务决算报告》A股同意比例99.9258%，D股99.9352%，H股98.8970%[9] - 《海尔智家股份有限公司2024年度董事会工作报告》同意比例99.5990%[9] - 《海尔智家股份有限公司2024年度监事会工作报告》同意比例99.5975%[10] - 《海尔智家股份有限公司2024年年度报告及年度报告摘要》同意比例99.5998%[10] - 续聘中国会计准则审计机构议案同意比例95.6569%[11] - 续聘国际会计准则审计机构议案同意比例99.8911%[11] - 续签《海尔智家股份有限公司与海尔集团公司之产品及物料采购框架协议》议案同意比例99.7771%[12] - 2025年度公司及子公司预计担保额议案同意比例97.1928%[12] - 开展外汇资金衍生品业务议案同意比例99.9266%[12] - 提请股东大会给予董事会一般性授权以决定发行境内外债务融资工具议案同意比例81.6616%[13] - 提请股东大会给予董事会增发公司A股股份的一般性授权议案同意比例97.4076%[13] - 提请股东大会给予董事会增发公司H股股份的一般性授权议案同意比例97.4108%[14] - 提请股东大会给予董事会增发公司D股股份的一般性授权议案同意比例97.3927%[14] - 提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回购不超过公司已发行H股股份总数10%股份的议案同意比例99.9032%[14] - 海尔集团公司变更其部分资产注入承诺议案同意比例99.7349%[15] - 继续受托管理青岛海尔光电有限公司暨关联交易议案同意比例99.7770%[15] - 2025年度A股核心员工持股计划议案同意比例96.1923%[16] - 2025年度H股核心员工持股计划议案同意比例96.0351%[16] - 修改《投资管理制度》议案同意比例99.7696%[16] - 修改《公司章程》议案同意比例80.9313%[17] - 修改《股东大会议事规则》议案同意比例99.7271%[18] - 修改《董事会议事规则》议案同意比例99.7275%[19] - 修改《独立董事制度》议案同意比例99.7273%[19] - 修改《关联（连）交易公允决策制度》议案同意比例99.7270%[20] - 海尔智家修改《募集资金管理办法》议案同意比例99.7272%[21] 选举情况 - 董事会换届选举非独立董事，李华刚得票占比91.8571%，宫伟得票占比93.3152%[22] - 董事会换届选举独立董事，王克勤得票占比96.9686%，李世鹏得票占比97.0704%[23] 5%以下股东表决 - 5%以下股东对2024年度利润分配预案同意比例99.8448%[24] - 5%以下股东对续聘中国会计准则审计机构议案同意比例90.5165%[24] - 5%以下股东对2025年度A股核心员工持股计划草案同意比例91.6855%[25] 其他 - 关联交易议案9、18、19，关联股东回避表决，回避股份3234034400股[26] - 特别决议案12 - 17、20、21、23，经参加表决的股东所持有效表决权三分之二以上通过[26] - 须单独统计中小投资者投票结果的议案为6 - 11、16 - 19[26] - 《海尔智家关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回购不超过公司已发行H股股份总数10%股份的议案》A股同意比例99.9329%，D股98.4702%，H股99.8382%[27] - 《海尔智家关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回购不超过公司已发行D股股份总数30%股份的议案》A股同意比例99.6276%，D股99.9713%，H股91.9952%[28] - 本次股东会见证律师事务所为北京市中伦律师事务所，律师为慕景丽、李科峰[29] - 律师见证结论意见为公司本次股东大会召集和召开等事宜符合规定，表决合法有效[29] - 备查文件含2024年年度股东大会等决议及律所法律意见书[32] - 公告日期为2025年5月29日[32]

人事任命 - 2025年5月28日海尔智家第十二届董事会第一次会议选举李华刚为董事长等[1][3] - 选举宫伟为副董事长[1] - 聘任孙佳程为首席财务官[5] 人员履历 - 管江勇等多人在海尔的任职经历及学历背景[8][9][10] - 刘群负责全球法务合规，主导海尔智家并购项目[17]

回购股份 - 2025年5月28日股东大会通过回购议案，可回购不超已发行H股总数10%和D股总数30%的股份[2] 债权申报 - 公司债权人自2025年5月29日起可申报债权[2] - 申报需持证明债权债务关系的合同等原件及复印件，法人或组织带营业执照副本等，自然人带有效身份证明原件及复印件[3][4] - 邮寄申报地址为山东省青岛市崂山区海尔路1号，收件人为海尔智家证券部，传真申报号码为0532 - 8893 1689[4] 债权处理 - 接到书面通知的债权人30天内、未接到通知的45天内可要求清偿债务或提供担保[2] - 债权人逾期未申报债权，债权有效性不受影响[2]

会议时间与地点 - 2025年3月27日召开第十一届董事会第十三次会议[5] - 2025年3月28日发布召开2024年年度股东大会、2025年第一次A股类别股东大会的通知[6] - 2025年4月30日发布2024年年度股东大会增加临时提案的公告[6] - 2025年5月7日在德国刊登召开2024年年度股东大会、2025年第一次D股类别股东大会的邀请函[7] - 2025年5月28日14:00相关股东大会现场会议在青岛市崂山区召开[8] 股东出席情况 - 现场出席2024年年度股东大会的股东及股东代理人共55名[12] - 现场出席代表有表决权股份4,536,644,733股，占公司有表决权股份总数的48.70%[12] - 出席2024年年度股东大会的股东人数共计2088人，代表有表决权股份5966461601股，占公司有表决权股份总数的64.05%[14] - 出席2025年第一次A股类别股东大会的股东人数共计2049人，代表有表决权股份3956135277股，占公司A股有表决权股份总数的63.94%[16] - 出席2025年第一次D股类别股东大会的D股股东共35名，代表有表决权股份115958247股，占公司D股有表决权股份总数的42.79%[17] - 出席2025年第一次H股类别股东大会的H股股东及股东代表共4名，代表有表决权股份1894368077股，占公司H股有表决权股份总数的66.30%[18] 议案表决情况 - 2024年年度股东大会《海尔智家股份有限公司2024年度财务决算报告》议案中，A股同意票数3953199542股，比例99.9258%[26] - 2024年年度股东大会《海尔智家股份有限公司2024年度财务决算报告》议案中，D股同意票数115883081股，比例99.9352%[26] - 2024年年度股东大会《海尔智家股份有限公司2024年度财务决算报告》议案中，H股同意票数1873473262股，比例98.8970%[26] - 《海尔智家股份有限公司2024年度利润分配预案》合计同意票数5962221607，比例99.9289%[30] - 《海尔智家股份有限公司关于续聘中国会计准则审计机构的议案》合计反对票数256527185，比例4.2995%[32] - 《海尔智家股份有限公司关于2025年度公司及子公司预计担保额的议案》H股反对票数134826962，比例7.1173%[34] - 《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定发行境内外债务融资工具的议案》A股反对票数210424269，比例5.3189%[34] - 《海尔智家股份有限公司2024年度董事会工作报告》A股同意票数3953181442，比例99.9253%[28] - 《海尔智家股份有限公司2024年度监事会工作报告》合计弃权票数20020784，比例0.3356%[28] - 《海尔智家股份有限公司2024年年度报告及年度报告摘要》合计同意票数5942581505，比例99.5998%[30] - 《海尔智家股份有限公司2024年度内部控制审计报告》合计反对票数3824812，比例0.0641%[30] - 《海尔智家股份有限公司关于续聘国际会计准则审计机构的议案》合计同意票数5959963648，比例99.8911%[32] - 《海尔智家股份有限公司关于续签<海尔智家股份有限公司与海尔集团公司之产品及物料采购框架协议>的议案》D股反对票数1720578，比例2.9756%[32] - 《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发公司A股股份的一般性授权的议案》表决中，合计同意票数5,811,790,015，占比97.4076%[36] - 《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发公司H股股份的一般性授权的议案》表决中，合计同意票数5,811,975,955，占比97.4108%[36] - 《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发公司D股股份的一般性授权的议案》表决中，合计同意票数5,810,895,547，占比97.3927%[38] - 《海尔智家关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回购不超过公司已发行H股股份总数10%股份的议案》表决中，合计同意票数5,960,686,724，占比99.9032%[38] - 《海尔智家关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回购不超过公司已发行D股股份总数30%股份的议案》表决中，合计同意票数5,783,569,095，占比96.9347%[38] - 《海尔智家股份有限公司关于海尔集团公司变更其部分资产注入承诺的议案》表决中，合计同意票数2,725,182,922，占比99.7349%[39] - 《海尔智家股份有限公司关于继续受托管理青岛海尔光电有限公司暨关联交易的议案》表决中，合计同意票数2,726,334,878，占比99.7770%[40] - 《海尔智家股份有限公司2025年度A股核心员工持股计划（草案）及摘要》表决中，合计同意票数5,739,272,575，占比96.1923%[43] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<投资管理制度>的议案》表决中，合计同意票数5,952,716,478，占比99.7696%[43] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<股东大会议事规则>的议案》合计同意票数59.5017582亿，占比99.7271%[45] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<董事会议事规则>的议案》合计同意票数59.5020182亿，占比99.7275%[45] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<独立董事制度>的议案》合计同意票数59.5018862亿，占比99.7273%[46] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<关联（连）交易公允决策制度>的议案》合计同意票数59.5017312亿，占比99.7270%[46] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<对外担保管理制度>的议案》合计同意票数59.5013052亿，占比99.7263%[46] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<募集资金管理办法>的议案》合计同意票数59.5018512亿，占比99.7272%[47] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<外汇衍生品交易业务管理制度>的议案》合计同意票数59.5016372亿，占比99.7269%[47] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<委托理财管理制度>的议案》合计同意票数59.5013992亿，占比99.7265%[47] - 《海尔智家股份有限公司关于修改<大宗原材料套期保值业务管理办法>的议案》合计同意票数59.5017552亿，占比99.7271%[48] - 董事会换届选举非独立董事李华刚得票数49.93736526亿，占比91.8571%当选[48] - 2024年度利润分配预案同意票数2728187207，占比99.8448%[50] - 续聘中国会计准则审计机构议案同意票数2473297070，占比90.5165%[50] - 续聘国际会计准则审计机构议案同意票数2725929248，占比99.7622%[50] - 2025年度公司及子公司预计担保额议案同意票数2564935582，占比93.8702%[50] - 开展外汇资金衍生品业务议案同意票数2728050556，占比99.8398%[50] - 2025年A股核心员工持股计划草案同意票数2505238175，占比91.6855%[52] - 2025年H股核心员工持股计划草案同意票数2495859797，占比91.3423%[52] - 回购不超已发行H股总数10%股份议案A股同意票数3953480688，占比99.9329%[52] - 回购不超已发行H股总数10%股份议案D股同意票数114184330，占比98.4702%[52] - 回购不超已发行D股总数30%股份议案D股同意票数115924917，占比99.9713%[52]

募集资金支取与通知 - 1次或12个月内累计从募集资金专用账户支取超5000万元且达发行募集资金净额20%，及时通知保荐人或独立财务顾问[8] 募集资金检查与协议 - 内部审计部门至少每半年对募集资金存放与使用情况检查一次[7] - 募集资金到账后两周内与保荐人或独立财务顾问、银行签三方监管协议并公告[8] 节余募集资金处理 - 单个募投项目节余募集资金（含利息收入）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%，使用情况在年报披露[11] - 节余募集资金（含利息收入）占募集资金净额10%以上需股东会审议通过[17] - 节余募集资金（含利息收入）低于500万或低于募集资金净额5%可免于特定程序[19] 募集资金置换与管理 - 以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金[14] - 暂时闲置募集资金进行现金管理，投资产品期限不得长于内部决议授权使用期限且不超12个月[14] 募集资金投资公告 - 使用闲置募集资金投资产品，应在董事会会议后2个交易日内公告相关内容[14] - 开立或注销产品专用结算账户，应在2个交易日内公告[14] 闲置募集资金补充流动资金 - 以闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限与主营业务相关生产经营使用[15] - 单次补充流动资金时间不得超过12个月[16] - 每12个月内超募资金用于永久补充流动资金或归还银行借款累计金额不得超总额30%[16] 募投项目论证与核查 - 募投项目搁置超1年需重新论证可行性[21] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%需重新论证[21] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展并出具专项报告[27] 募集资金审计 - 年度审计时应聘请会计师事务所对募集资金出具鉴证报告[27] 办法生效与适用范围 - 本办法自股东会通过之日起生效，原办法自动失效[33] - 本办法不适用公司发行境外上市外资股股票所募集资金的使用管理[32]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人是关联法人[8] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联自然人[8] - 有权在公司股东会上行使或控制行使10%以上投票权的人士是关连人士[11] - 关连人士在非全资附属公司股东会有权单独或共同行使或控制行使10%以上表决权，该非全资附属公司是关连附属公司[11] 关联交易制度 - 公司制定关联交易公允决策制度，要遵守多地上市规则[2] - 关联交易应遵循平等、自愿、等价、有偿等原则[6] - 关联交易包括购买或出售资产、授出或接受选择权等事项[11][13] 关联交易流程 - 拟与关联人交易，相关部门需书面报告证券部[16] - 证券部审核交易并反馈意见，相关部门提交有权审批层级决策[18] 信息管理 - 公司需按上交所要求填报和更新关联人名单及关联关系信息[18] 交易审议标准 - 按《香港上市规则》，比率水平低于0.1%，或低于1%且因关连人士与附属公司有关系，或低于5%且年交易对价少于300万港元的关连交易，由总裁或总裁办公会审议[22] - 按《上交所上市规则》，与关联自然人交易金额30万元以下、与关联法人交易金额300万元以下或低于最近一期经审计净资产值0.5%的关联交易，由总裁或总裁办公会审议[22] - 按《上交所上市规则》，与关联自然人交易金额30万元以上、与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，由董事会审议[23] - 按《香港上市规则》，比率水平达到0.1%但低于5%，或低于25%且年交易对价少于1000万港元的关连交易，由董事会审议[23] - 按《上交所上市规则》，交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的重大关联交易，由股东会审议[25] - 按《上交所上市规则》，公司为关联人提供担保需经股东会审议[26] - 按《香港上市规则》，比率水平达到5%的关连交易，由股东会审议[26] 特殊交易要求 - 公司向关联人购买资产提交股东会审议且成交价格相比交易标的账面值溢价超过100%，交易对方未提供相关承诺的，公司需说明原因等[32] - 公司为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东会审议[32] 协议与披露 - 公司与关连人士发生关连交易应签订书面协议[33] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行披露义务[39] - 公司独立非执行董事每年审核持续关连交易并在年报确认相关事项[39] - 公司审计师每年致函董事会确认持续关连交易相关事项[40] - 公司与关联财务公司发生存贷等关联交易，应披露定价并对比说明公允性[42] - 公司与关联人签金融服务协议，应在协议期内每年披露预计业务情况[43] 其他规定 - 公司与关联人共同出资设公司，特定条件下可豁免提交股东会审议[44] - 公司委托理财相关额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[46] - 公司与同一关联人或不同关联人相同交易类别下标的相关交易，按连续12个月累计计算适用规定[48] - 公司与关联人特定交易可免于按关联交易审议和披露[49] 附属公司与联系人界定 - 非重大附属公司最近三个财政年度有关百分比率每年均少于10%，或最近一个财政年度少于5%[57] - 关连人士于广泛参与者的雇员股份计划或职业退休保障计划的合计权益少于30%[61] - 关连人士本人、直系家属及/或受托人直接或间接持有的公司为30%受控公司[61] - 一名人士或其联系人除间接持有30%受控公司权益外，另行持有该公司权益合计少于10%，该公司不视作联系人[62] - 个人或公司共同直接或间接持有合营公司出缴资本等30%或以上权益，合营伙伴为联系人[64] - 关连附属公司中发行人层面关连人士可在非全资附属公司股东大会行使10%或以上表决权[65] 制度生效与约束 - 本制度自股东会审议通过生效，原《海尔智家股份有限公司关联（连）交易公允决策制度》自动失效[54] - 公司应按《上交所上市规则》等要求在年报和半年报披露关联交易内容[50] - 公司于香港联交所披露关连交易等应符合《香港上市规则》要求[50] - 本制度对公司、董事会、董事、总裁及其他高级管理人员有约束力[52] 其他定义 - 附属公司指公司控制超过50%表决权、拥有超过50%已发行股本或控制董事会成员组成的公司[74] - 主要股东指有权在公司股东大会上行使或控制行使10%或以上表决权的人士[74] - 共同持有的实体的关连人士可在该公司股东大会个别或共同行使或控制行使10%或以上表决权[77] - 若交易涉及资产占目标公司资产净值或资产总值90%或以上，购入目标公司资产属关连交易[77] 持续关连交易规定 - 持续关连交易书面协议期限不得超过三年，特殊情况需委任独立财务顾问解释[79] - 持续关连交易需订立全年上限，以币值表示，参照以往交易及数据厘定[79]

投资范围与决策 - 投资管理适用于公司及其合并报表范围内子公司[2] - 投资包括生产类固定资产等多种形式[3] - 投资不包括提供担保及关联交易事项[6] 股东会决策标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期总资产25%以上由股东会决定投资[8] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元由股东会决定投资[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元由股东会决定投资[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元由股东会决定投资[8] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元由股东会决定投资[8] - 单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产10%需提交股东会审议[9] - 被资助对象最近一期资产负债率超过70%的财务资助事项需提交股东会审议[9] 小额投资标准 - 单笔投资资产总额小于公司最近一期总资产的5%，连续十二个月内累计投资小于10%[13] - 单笔投资资产净额小于公司最近一期经审计净资产的10%或绝对金额小于1000万元，连续十二个月内累计投资小于10%[13] - 单笔投资成交金额不超过公司最近一期经审计净资产的10%或绝对金额小于1000万元，且小于公司总市值的5%，连续十二个月内累计投资不超过10%[13] - 单笔投资产生利润小于公司最近一个会计年度经审计净利润的10%或绝对金额小于100万元，连续十二个月内累计投资产生利润小于10%[13] - 单笔投资涉及资产营业收入小于公司最近一个会计年度经审计营业收入的5%或绝对金额小于1000万元，连续十二个月内累计投资涉及资产营业收入小于5%[13] - 单笔投资涉及资产净利润小于公司最近一个会计年度经审计净利润的10%或绝对金额小于100万元，且相关税前利润小于公司最近一个会计年度经审计税前总利润的5%，连续十二个月内累计投资涉及资产产生利润小于10%[13] 决策程序与披露 - 总裁办公会决议事项需全体组成人员过半数通过[19] - 公司与专业投资机构共同投资无论金额大小均应及时披露，并以承担的最大损失金额参照对外投资规定履行审议程序[27] - 公司与专业投资机构共同投资相关公告需包含专业投资机构等情况及对公司影响和风险等[28] - 公司与专业投资机构共同投资及签订合作协议在特定情形下需及时披露进展情况[28] - 公司应在年报披露与专业投资机构合作进展[30] 投资项目管理 - 总裁组织多部门审核投资项目进度、预算执行等情况[30] - 投资预算调整需原投资审批机构批准[30] - 投资项目建设完工后总裁组织验收，内控部审计[31] - 投资项目建成投产后资料分类保管，原则永久保存[31] - 项目投产运行一年后三十日内完成投资后评价报告并报董事会备案[31] 奖惩制度 - 投资项目达预期效果，可对相关人员奖励[33] - 总裁等违背决策致损失，对其处罚并要求赔偿[34] - 项目建议单位等出具虚假报告致损失，处罚责任人并要求赔偿[34] 制度生效 - 本制度自股东会通过生效，原投资管理制度自动失效[37]