昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会战略发展委员会实施细则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略发展委员会，并制定本实 施细则。 第二条 董事会战略发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第七条 董事会办公室负责作好战略发展委员会的日常辅助工作。 第三章 职责权限 第二章 人员组成 第八条 战略发展委员会的主要职责权限是对公司长期发展战略规划进行研 究并提出建议。 第三条 战略发展委员会成员由三名董事组成。 第九条 战略发展委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第四条 战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第四章 议事规则 第五条 战略发展委员会设主任委员（召集人）一名，在委员内选举，并报请 董事会批准产生。 第 ...

董事会构成 - 公司董事会由九名董事组成，设董事长一人，可设一名副董事长[4] 会议召开 - 董事会定期会议每年度至少召开两次，提前十日书面通知[10] - 三分之一以上董事联名提议等情形下召开临时会议，董事长十日内召集，提前五日书面通知，紧急情况可口头通知[10][11] 会议举行条件 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[14] 交易关注情况 - 对外投资等交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情况需关注[19] - 与关联自然人交易金额30万元以上需关注[21] - 与关联法人交易金额300万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需关注[21] 担保事项审议 - 未达《公司章程》规定股东大会审议权限的担保事项，由董事会审议批准，须经出席董事会的三分之二以上董事同意[23] 会议资料与延期 - 董事会应向董事提供充分会议资料，两名或以上独立董事认为资料问题可提议延期[18] 会议通知内容 - 董事会书面会议通知包含会议日期和地点等内容[12] 决议表决 - 董事会决议表决实行一人一票，须经全体董事过半数通过[26] - 有关联关系董事不得对相关决议表决，会议由过半数无关联关系董事出席可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过[26] - 出席董事会的无关联董事人数不足三人，应将事项提交股东大会审议[26] 会议记录保存 - 董事会会议记录保存期限为十年[28] 规则生效与修改 - 本规则经股东大会审议通过后生效，修改时亦同[31]

公司董事会在审议该项议案前取得了我们的事前认可。我们认真审核了《公 司 2023 年度利润分配预案》，基于公司目前现金及债务情况、未来业务发展规划、 日常经营资金需求等因素考虑，从公司发展的长远利益出发，2023 年度公司拟 不实施分红、送股和资本公积金转增股本，剩余可分配利润留存下一年度。本次 利润分配预案符合公司实际情况，符合《公司章程》中现金分红政策等相关规定， 符合相关法律法规规定，不存在损害公司及其他非关联股东的合法权益，特别是 中小股东的利益的情形。因此，我们同意董事会提出的《公司 2023 年度利润分 配预案》，并同意将该预案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、公司 2023 年度内部控制评价报告的事项 我们关注公司内部控制制度的建立及执行情况，定期听取公司内控制度评估 情况的汇报，并及时提供必要的指导。我们还听取了审计师关于公司内控情况的 审核意见，关注内控中可能存在的风险。我们认为，公司已经构建了较为完善的 内部控制体系和评价体系。公司 2023 年度不存在财务报告相关及非财务报告相 关的内部控制重大缺陷。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司独立董事关于 公司第九届董事会第十四次会议相关 ...

股东大会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项需审议[5] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保需审议[5] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的任何担保需审议[5] - 公司一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需审议[5] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需审议[5] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需审议[5] 股东大会召开规则 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[6] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开十日前提出临时提案[12] - 年度股东大会召开二十日前、临时股东大会召开十五日前以公告方式通知各股东[13] 股东大会投票规则 - 股东大会网络投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[17] - 股东大会作出普通决议，需由出席股东所持表决权的二分之一以上通过[27] - 股东大会作出特别决议，需由出席股东所持表决权的三分之二以上通过[27] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项，由股东大会以特别决议通过[27] 其他规则 - 股东大会会议记录需保存十年[25] - 发出股东大会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[15] - 股东发言原则上每次不得超过五分钟，针对同一议案发言不得超过两次[23] - 股权登记日登记在册股东或其代理人有权出席股东大会并行使表决权[17] - 年度股东大会上，董事会、监事会应就过去一年工作作报告，独立董事应作述职报告[21] - 股东大会召开地点为公司住所地或董事会认为便于股东参加会议的地点[17] - 股东买入公司有表决权股份超规定比例部分，买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入出席股东大会有表决权股份总数[28] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集，除法定条件外不得对征集投票权提最低持股比例限制[28] - 股东大会审议关联交易事项时，关联股东不参与投票表决，其有表决权股份数不计入有效表决总数[29] - 股东大会选举董事、监事可实行累积投票制，每一股份拥有与应选人数相同表决权[29] - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式一种，重复表决以第一次投票结果为准[30] - 股东大会对提案表决前推举两名股东代表计票和监票，审议事项与股东有利害关系的相关股东及代理人不得参与[30] - 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，正式公布表决结果前相关各方对表决情况负有保密义务[31] - 未填、错填等表决票视为投票人放弃表决权利，所持股份数表决结果计为“弃权”[32] - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在股东大会结束后两个月内实施具体方案[32] - 股东可自决议作出之日起六十日内，请求法院撤销召集程序、表决方式或决议内容违法违规或违反公司章程的股东大会决议[33]

人员数据 - 截至2023年末合伙人100名，注册会计师433人，签过证券服务审计报告的166人[4] - 拟签字项目合伙人等近三年签署或复核报告份数不同[9] 业绩数据 - 最近一年年收入86273.58万元，审计业务收入61308.25万元，证券业务收入4236.42万元[5] - 2023年上市公司审计客户21家，审计收费2488万元[5] - 2023年度审计收费90万元，与上期无变化[10][11] 其他情况 - 职业保险累计赔偿限额不低于2亿，因诉讼一审判决赔偿808万元[6] - 最近三年受行政处罚等情况及从业人员受罚情况[8] 未来展望 - 公司拟续聘北京兴华为2024年度审计机构，待股东大会审议[12][13]

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下 简称"公司"）监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有 效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华 人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上 海证券交易所股票上市规则》及《昆吾九鼎投资控股股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二章 监事会 第二条 公司依法设立监事会，监事会对股东大会负责并向其报 告工作。对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督， 保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受侵犯。 第三条 公司监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以 设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。 第四条 监事会依法行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面 审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督， 对违反法律法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管 理人员提出罢免的建议； ...

K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 第 九 届董事会第 十 四 次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-010 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 一、会议召开情况 本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下议案： （一）《公司 2023 年年度报告全文及摘要》 此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信 息披露媒体披露的《2023 年年度报告摘要》《2023 年年度报告》。 （二）《公司 2023 年度董事会工作报告》 此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2024 年修订） 第一条 为规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《昆吾九鼎投资控股股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提 名委员会（以下简称"提名委员会"），并制订本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2024 年修订） 第一章 总则 第七条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第四至第六 条规定补足委员人数。 委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应当就辞职原因以及需 要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。经董事会审议通过，可对委员会委员在 任期内进行调整。 独立董事辞职导致审计委员会中独立董事所占的比例不符合相关规定及《公司章 程》，或者欠缺会计专业人士的独立董事的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至 新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事辞职之日起六十日内完成补选。 第一条 为强化昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治 理结构，规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》（以下简称 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 独立董事制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为完善昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事在公 司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 法律法规及规范性文件要求，以及《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 - 12 - 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。如发现所审议事项存在 影响其独立性的情况，应当向公司声明并实行回避。任职期间出现明显 影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提 出辞职。独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高 履职能力。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独 立董事 ...