昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度社会责任报告 一、前言 九鼎投资前身为江西纸业股份有限公司（以下简称"江西纸业"）。江西纸业 经证监发字（1997）109 号文批准，以募集设立的方式成立。2006 年，公司实 施了重大资产收购和股权分置改革，向江西江中制药（集团）有限公司（以下 简称"江中集团"）增发 1.4 亿股普通股，增发完成后，公司注册资本为 3.01 亿 元，控股股东变更为江中集团。2007 年 2 月公司更名为江西中江地产股份有限 公司。2011 年 3 月，江中集团实施存续式分立，江西中江集团有限责任公司 （以下简称"中江集团"）成为公司的控股股东。2015 年 5 月，同创九鼎投资管 理集团股份有限公司（以下简称"九鼎集团"）以 41.50 亿元在江西省产权交易所 竞得中江集团 100%的股权。2015 年 9 月，股权转让获得国务院国资委批准并 实施完成，九鼎集团持有中江集团 100%的股权，并通过中江集团间接控股公司， 公司实际控制人变更为吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾和覃正宇。2015 年 11 月， 公司完成重大资产购买，标的资产昆吾九鼎投资管理有限公司（以下简称"昆吾 九鼎"）成 ...

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-011 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 第 九 届监事会 第 十 四 次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第九届监事会 第十四次会议于 2024 年 4 月 15 日在公司会议室召开，公司已于 2024 年 4 月 3 日以 书面及电子邮件等方式发出了会议通知。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会 议由公司监事会主席葛岚女士主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合 《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。 法律责任。 此项议案表决情况为：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。 二、会议审议情况 本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下议案： （一）《公司 20 ...

公司治理 - 2023年召开7次董事会，独立董事出席7次，出席股东大会3次[5] - 2023年审计委员会应出席6次，独立董事实际出席6次[7] - 2023年薪酬与考核委员会应出席2次，独立董事实际出席2次[7] 报告披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[14] 内控评价 - 对2022年内部控制有效性自我评价[15] - 独立董事认为内控体系完善无重大缺陷[16] 履职情况 - 2023年独立董事履职审核多项事务[7][13][14] - 2023年加强与中小股东互动并实地考察[8][9] 未来展望 - 拟续聘北京兴华为2023年度审计机构[17] - 2024年独立董事将继续维护权益[19]

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年度财务报表审计报告 l 录 | 、审计报告 | 1-5 页 | | --- | --- | | 二、审计报告附件 | | | 1、合并资产负债表 | 6-7 页 | | 母公司资产负债表 2、 | 8-9 页 | | 3、合并利润表 | 10 页 | | 4、母公司利润表 | 11 页 | | 5、合并现金流量表 | 12 页 | | 6、母公司现金流量表 | 13 页 | | 7、合并所有者权益变动表 | 14—15 页 | | 8、 母公司所有者权益变动表 | 16—17 页 | | 9、财务报表附注 | 18—92 页 | 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师招总监护 报 告 [2024]京会兴审字第 00660012 号 昆吾九鼎投资控股股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了昆吾九鼎投资控股股份有限公司(以下简称"九鼎投资")合并 及母公司财务报表(以下简称"财务报表"),包括 2023年 12月 31 日的合并及 母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 章 程 （2024年4月修订） 2024 年 4 月 | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第五章 | 董事会 | 16 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 21 | | 第七章 | 监事会 | 22 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 24 | | 第九章 | 通知和公告 | 27 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 28 | | 第十一章 修改章程 | | 30 | | 第十二章 附 则 | | 30 | 第一条 为规范昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）和其他有关规定，特制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经江西省股份制联审小组赣股[1997 ...

昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-013 关 于 会 计 政 策 变 更 的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次会计政策变更系昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称"公司"） 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释 第16号》（财会〔2022〕31号，以下简称"《解释第16号》"）相关规定进行的 调整，无需提交董事会、监事会和股东大会审议。 本次会计政策变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重 大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 一、本次会计政策变更概述 1、会计政策变更的原因 2022 年 11 月 30 日，财政部关于修订印发的《企业会计准则解释第 16 号》 的通知（财会〔2022〕3 号）（以下简称《解释第 16 ...

昆吾九鼎投资控股股份有限公司 一、 资质条件 北京兴华成立于 1992 年，于 2013 年 11 月完成特殊普通合伙会计师事务所转制 的相关工作，总部设在北京，经财政部门批准，相继在上海、广东、深圳等重要城 市设立了 30 家分所。首席合伙人为张恩军。北京兴华于 1995 年取得中国证监会、 财政部颁发的从事证券相关业务资格，拥有证券期货审计资质、金融业务审计资质、 军工涉密业务咨询等各类资质。 截至 2023 年末，北京兴华拥有合伙人 100 名，注册会计师 433 名，其中签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师 166 名。 二、执业记录 1、基本信息 | 人员性质 | 姓名 | 注册会计师 | 开始从事上市公 | 开始在本所执 | 开始为本公司 提供审计服务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 执业时间 | 司审计时间 | 业时间 | | | | | | | | 时间 | | 拟签字项 目合伙人 | 刘会林 | 2002年 | 2002年 | 2011年 | 2022年 | | 拟担任项 | | | | | | | 目质量控 | 刘志坚 | 1 ...

公司治理 - 2023年召开7次董事会，独立董事徐爽出席7次，出席股东大会2次[5] - 2023年提名委员会应出席2次，徐爽出席2次；战略发展委员会应出席1次，徐爽出席1次[7] 信息披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[15] 内部控制 - 2023年对2022年内部控制有效性自我评价并形成报告[16] - 徐爽认为公司内控体系完善，无重大和重要缺陷[16] 审计相关 - 徐爽同意聘请北京兴华会计师事务所为2023年度审计机构[17] - 2023年徐爽与会计师事务所就重点关注事项充分沟通[12] 履职展望 - 2023年独立董事按规定履职，2024年将继续发挥作用[19]

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-008 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d 2024 年 第 一 季 度 房 地 产 业 务 经营情况简报 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年第一季度房地产业务主要经营数据 公告如下，供投资者参阅。 | 项目名 | 项目 | 签约面积 （平方米）/ | | 同比增长 | 签约金额 | | 同比增 | 竣工面积 | 同比增 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | 类型 | 车位（个） | | （%） | （万元） | | 长（%） | （平方米） | 长（%） | | 紫金城 | 住宅 （底商） | | 0.00 | -100.00 | | 0.00 | -100.00 ...

基金规模与投资本金 - 截至2024年3月31日公司在管基金累计实缴规模264.15亿元，剩余实缴规模86.42亿元[3] - 截至2024年3月31日公司在管项目剩余投资本金81.07亿元[4] 项目退出与回款 - 报告期内已完全退出项目1个，投资本金0.23亿元，累计收回金额0.37亿元[6] - 报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目15个，投资本金18.40亿元[6] - 报告期内公司在管基金收到项目回款合计4.24亿元[6] 收入情况 - 2024年第一季度基金管理费收入72.05万元，管理报酬收入3942.09万元，合计4014.14万元[9] - 按管理报酬收入排名第一的苏州浦申九鼎投资中心（有限合伙）2024年第一季度管理报酬收入3796.42万元[11] - 基金管理报酬收入合计2024年第一季度为3920.87，年累计数3920.87[17] 其他情况 - 报告期内公司管理的基金新增实缴规模和新增投资规模均为0[3][4] - 报告期内在管基金参股项目无获得沪深北证券交易所IPO审核通过的情况[5] - 报告期内公司已上市项目中无已确定退出计划但尚未完全退出的项目[7] 各合伙企业情况 - 苏州祥盛九鼎创业投资中心2024年第一季度管理报酬收入68.52，年累计数68.52[13] - 苏州泰昌九鼎投资中心（有限合伙）2024年第一季度及年累计管理报酬收入均为27.75[14] - 烟台昆吾祥盛九鼎投资中心（有限合伙）2024年第一季度管理报酬收入15.85，年累计数15.85[16] - 苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心（有限合伙）2024年第一季度管理报酬收入12.32，年累计数12.32[17] 分配规则 - 某投资项目可供分配现金为出售或处置投资项目所得时，有限合伙人优先回报为对应投资成本内部收益率达每年10%（单利）[13] - 某投资项目可供分配现金为出售或处置投资项目所得时，管理人或其指定第三方业绩报酬可达有限合伙人优先回报额的25%[13] - 某投资项目可供分配现金为出售或处置投资项目所得且分配有余额时，80%向有限合伙人分配，20%向管理人或其指定第三方分配[13] - 某投资项目可供分配现金为股息、分红等收入时，划分给普通合伙人后其余部分80%按实缴出资比例向有限合伙人分配，20%作为业绩报酬向管理人或其指定第三方分配[13] - 合伙企业终止时，若管理人收取业绩报酬致有限合伙人实缴出资额未达年内部收益率10%（单利），管理人应回拨业绩报酬[13] - 若可供分配现金为合伙企业从投资项目分得的股息等收入，划分给一般有限合伙人部分的80%按实缴出资比例分配，20%向管理人或其指定第三方分配[12] - 若可供分配现金为合伙企业从投资项目分得的股息等收入，划分给一类特殊有限合伙人部分的95%按实缴比例分配，5%向管理人或其指定第三方分配[12] - 合伙企业终止时，若因管理人收取款项业绩报酬致一般有限合伙人及一类特殊有限合伙人投资成本未达年内部收益率8%（单利），管理人应回拨业绩报酬[12] - 合伙企业终止时，若管理人自一般有限合伙人累计获得业绩报酬超一般有限合伙人累计收益的25%，管理人应回拨业绩报酬[12] - 一般有限合伙人优先回报为对应投资成本内部收益率达每年8%（单利）[14] - 向管理人或其指定第三方分配金额可达一般有限合伙人优先回报额的25%[14] - 分配余额的80%向一般有限合伙人分配，20%向管理人或其指定第三方分配[15] - 一类特殊有限合伙人优先回报为对应投资成本内部收益率达每年8%（单利）[15] - 向管理人或其指定第三方分配金额可达一类特殊有限合伙人优先回报额的5.26%[15] - 分配余额的95%向一类特殊有限合伙人分配，5%向管理人或其指定第三方分配[15] - 股息等现金收入中，一般有限合伙人部分的80%按实缴出资比例分配，20%给管理人或其指定第三方[15] - 股息等现金收入中，一类特殊有限合伙人部分的95%按实缴比例分配，5%给管理人或其指定第三方[15] - 合伙企业终止时，若一般有限合伙人及一类特殊有限合伙人投资成本未达年内部收益率8%，管理人应回拨业绩报酬[15] - 烟台昆吾祥盛九鼎投资中心有限合伙人优先回报为项目实际出资总额的50%[16] - 烟台昆吾祥盛九鼎投资中心管理人业绩报酬分配金额可达有限合伙人优先回报额的25%[16] - 烟台昆吾祥盛九鼎投资中心余额分配时80%给有限合伙人，20%给管理人或其指定第三方[16] - 苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心分配余额的80%按实际出资份额给全体合伙人，20%给苏州昆吾九鼎投资中心（有限合伙）[17] - 合伙企业终止时，若管理人业绩报酬超一类特殊有限合伙人累计收益的5.26%需回拨[16] - 苏州昆吾九鼎投资中心（有限合伙）累计收益分配超合伙企业整体净收益20%，特殊有限合伙人返还超出部分[17] - 苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心总体净收益率低于50%，特殊有限合伙人不参与收益分配并返还预分配收益[17]