方正科技集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为公司独立董事，具备独立董事任职资格，符合法律法规规定的独立 性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，不存在受公司控股股东、实 际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人影响的情形，亦不存在影响独 立客观判断的其他情形。 二、 独立董事年度履职概况 1、出席董事会及股东大会情况 2023 年度，公司共召开了十次董事会会议和四次股东大会。本人在任期内 参加了八次董事会会议和二次股东大会，本人通过会谈沟通、阅读资料等方式积 极履行独立董事职责，对董事会将要讨论的重大事项要求公司相关部门提供详实 的决策依据，对每次董事会的议案材料，都认真阅读、仔细研究。参会过程中认 真听取管理层的汇报，积极参与讨论，充分运用本人的专业知识，发表自己的意 见和建议。本人对董事会的全部议案进行了审慎细致的审议，并慎重投票。本人 出席会议的情况具体如下： | 独立董事 | 参加董事会情况 | | | | 参加股东大 会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本年应参加董 | 亲自出席次 | 委托出席 | 缺席 ...

方正科技集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属 公司的信息披露行为，维护公司和投资者合法权益，加强公司信息披露管理工 作，提高信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》及《方正科技集团股份有 限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情 况，制定本管理制度。 第二条 公司股票在上海证券交易所（以下简称"上交所"）上市，股票代 码为 600601。按照相关规定，公司应该履行信息披露义务，并接受中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上交所、中国证券监督管理委员会 上海监管局（以下简称"证监局"）等部门的监管，以及公众投资者的监督。 第三条 本制度所称"信息"是指所有对公 ...

方正科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件和《方正科技集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 （三）关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独 立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人 （或者其他组织）； 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。公司 应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不 得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者 采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《 ...

2023 年度公司三位独立董事祁卫红女士、蔡一茂先生、张红先生 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，不 存在影响独立性的情形。 方正科技集团股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》的要求，方正科技集团股份 有限公司（以下简称"公司"）独立董事祁卫红女士、蔡一茂先生、张 红先生自查并出具了《2023 年度独立董事关于独立性自查情况的报 告》。公司董事会对三位独立董事的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 方正科技集团股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 ...

方正科技集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为适应方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《方正科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会为董事会下设的专门委员会，主要工作是负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会委员由 4 名董事组成，其中应至少包括 1 名独立董事。 战略委员会委员由董事长、独立董事的二分之一以上或全体董事的三分之一以上 提名，并由全体董事过半数选举产生和罢免。 第四条 战略委员会设召集人 1 名，由公司董事长担任。 第五条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，将自动失去委员资格， ...

方正科技集团股份有限公司 第十三届董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，公司第十三届董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》和《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，本着勤 勉尽职的原则，认真履行审计委员会职责，现将 2023 年度审计委员会履职情况 报告如下： 一、 审计委员会基本情况 方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十三届董事会审计委员会 截至 2023 年末由独立董事祁卫红女士、独立董事蔡一茂先生和董事张扬先生三 人组成。其中祁卫红女士为会计专业人士，任公司审计委员会召集人。 二、 审计委员会会议召开情况 报告期内，董事会审计委员会一共召开六次会议，全体委员均亲自出席会议： 1、2023 年 1 月 29 日召开公司第十二届审计委员会 2023 年第一次会议，会 议内容主要为：公司审计委员会委员以及独立董事就公司 2022 年度财务报表审 计工作与天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）年 审会计师进行初步沟通。 2、2023 年 4 月 17 ...

证券代码：600601 证券简称：方正科技 公告编号：临 2024-014 方正科技集团股份有限公司 关于对控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 公司分别于2023年4月27日、2023年5月26日召开公司第十三届董事会2023 年第二次会议和2022年年度股东大会，审议通过了《关于2023年度公司对控股子 1 | 企业名称 | 珠海方正科技高密电子 | 法定代表 | 孙玉凯 | | --- | --- | --- | --- | | | 有限公司 | 人 | | | 注册资本 | 15,815.2228万美元 | 成立日期 | 2004年12月07日 | 2 ● 被担保人：珠海方正科技高密电子有限公司、重庆方正高密电子有限公 司，上述被担保人均为方正科技集团股份有限公司（以下简称"方正科技" 或"公司"）下属控股子公司，不存在关联担保。 ● 新增担保金额：自上个披露日（2024年2月7日）至本公告披露日，公司 为被担保人珠海方正科技高密电子有限公司提供的融资担保金额为 ...

一、 独立董事的基本情况 2023年4月17日，公司召开2023年第二次临时股东大会选举本人当选为公司 第十三届董事会独立董事，本人长期从事集成电路领域研究。本人简历如下： 蔡一茂先生，现担任北京大学集成电路学院教授、院长；芯海科技（深圳） 股份有限公司独立董事；长鑫科技集团股份有限公司独立董事。曾在韩国三星电 子半导体研究院担任高级研究员职务。 本人作为公司独立董事，具备独立董事任职资格，符合法律法规规定的独立 性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，不存在受公司控股股东、实 际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人影响的情形，亦不存在影响独 立客观判断的其他情形。 二、 独立董事年度履职概况 1、出席董事会及股东大会情况 2023 年度，公司共召开了十次董事会会议和四次股东大会。本人在任期内 参加了八次董事会会议和二次股东大会，本人通过会谈沟通、阅读资料等方式积 极履行独立董事职责，对董事会将要讨论的重大事项要求公司相关部门提供详实 的决策依据，对每次董事会和董事会专业委员会的议案材料，都认真阅读、仔细 研究。参会过程中认真听取管理层的汇报，积极参与讨论，充分运用本人的专业 知识，发表自己的意见 ...

方正科技集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格依照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规 及《公司章程》《方正科技独立董事工作制度》的规定和要求，诚实、勤勉、独 立的履行独立董事的职责，在2023年度的工作中，凭借丰富的会计专业知识和经 验，积极参加公司董事会及各专门委员会会议、股东大会，在董事会日常工作及 决策中尽职尽责，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的 科学决策提供支撑，积极促进公司治理结构的不断完善，切实保护公司和全体股 东尤其是中小股东合法权益。现将2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 2023年4月17日，公司召开2023年第二次临时股东大会选举本人当选为公司 第十三届董事会独立董事，本人熟悉证券、会计业务相关的法律法规，专注上市 公司、拟上市公司审计工作，在资产重组、股权并购等审计方面具备丰富经验。 本人简历如下： 祁卫红女士，注册会计师，高级会计师，现担任中喜会计 ...

方正科技集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由 3 名董事组成，其中 2 名委员由独立董事担任。 提名委员会委员由董事长、独立董事的二分之一以上或全体董事的三分之一以上 提名，并由全体董事过半数选举产生和罢免。 第四条 提名委员会设召集人 1 名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，将自动失去委员资格，委员会应根据本工 作细则规定补足委员人数。 第六条 提名委员会下设工作组作为日常办事机构，负责资料搜集、整理， 初选名单的拟定和会议组织等工作。 1 第三章 职责权限 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员的产生程序，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《方正科技集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他法律法规和相关规定，公司设立董事 ...