投资者关系管理 - 制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通，实现公司与股东利益最大化[4] - 管理原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信[8] - 管理目的是加强沟通、营造氛围、提高透明度、促进价值最大化[9] - 工作对象包括投资者、分析人员、媒体及相关机构[12] - 主要内容涵盖发展战略、经营管理、风险挑战等信息[14] - 沟通渠道有官网、上交所网站、新媒体等，方式有股东会、说明会等[14] - 应在定期报告公布咨询电话，变更时及时公告[15] - 年度报告披露后按规定召开业绩说明会介绍公司情况[18][20] - 通过上证e互动平台汇总发布投资者关系活动记录[21] - 要求调研机构及个人发布相关文件前知会，有误应改正，涉及未公开重大信息应报告并公告[24] - 承诺书内容包括不打探、不泄露未公开重大信息等六项[25] - 六种情形下应召开投资者说明会[25][26] - 董事长为投资者关系管理第一责任人，董事会秘书为主要负责人[28] - 资本市场中心为投资者关系管理常设机构[28] - 工作职责包括拟定制度、组织沟通等十项[31][32][33][34] - 开展活动应避免透露未公开信息等八种情形[34][35] - 建立健全投资者关系管理档案，保存期限不少于3年[35] 危机管理 - 危机事件指媒体不实负面报道等突发事件，应成立危机管理小组[37] - 危机发生后各职能部门及子公司报告至危机管理小组统一上报或披露[38] - 危机管理小组召开会议判断危机性质、寻找源头并商定应对措施[39] - 与政府主管部门、行业协会沟通争取支持[41] - 联系媒体做挽回性报道并阻止消息网络扩散[41] - 在媒体辐射范围选择核心媒体发布广告并控制恶性新闻传播[44] - 主动联系核心媒体发布公司最新信息并向投资者解释[44] - 危机结束后各部门总结经验教训评估应急预案效果[45] - 危机结束后消除负面影响并恢复正常工作状态[46] 人员管理 - 投资者关系管理人员需具备品行、知识、沟通等多方面素质和技能[48] - 公司采取多种方式对投资者关系工作人员进行培训[48] 制度生效 - 本制度由公司董事会通过后生效且解释权归董事会[51][52]

担保适用范围与对象 - 制度适用于公司及控股子公司，对外担保统一管理[4] - 可为业务互保或重要业务关系单位担保[8] 申请与审批 - 申请人需提供企业及财务等多项资料[10] - 所有对外担保须经董事会或股东会审议批准[12] - 多项超比例或特定对象担保须经股东会审议[14] 担保管理 - 订立书面合同专人保存，注意时效并通报[25] - 经办人员建立台账记录相关事项[25] - 担保项目至少每季度跟踪检查[27] 债务处理 - 督促被担保人到期15个工作日内还款[28] - 展期继续担保视为新担保，需履行程序[31] - 被担保人未偿债等情况及时披露[31] 责任追究 - 擅自越权签合同追究当事人责任[33] - 违规担保造成损失承担赔偿责任[33] - 怠于履职造成损失可视情节处罚[33] 制度生效与解释 - 制度由董事会审议通过生效及修改，负责解释[37][38]

上海万业企业股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为加强对上海万业企业股份有限公司 （以下简称"公司"）及子公 司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》 、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、 重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及为 前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息 披露、停复牌、退市等事项承担相关义务等法律、行政法规和中国证监会规定的 其他承担信息披露义务的主体。 第三条 本制度所称"信息"，指根据法律、法规和规范性文件及上海证 券交易所其他相关规定应当披露的，对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 者已经产生较大影响的信息。 第四条 本制度所称"披露"，是指信息披露义务人按法律、法规和规范 性文件及上海 ...

第一条 为提高上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平，规 范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，进一步明确董事会秘书职责及 其分管的工作部门，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》 等法律、法规、规范性文件和《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）规定，制定本工作制度。 上海万业企业股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年八月 上海万业企业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉 地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责以公司名 义办理信息披露、公司治理、股权管理等相关职责范围内的事务。 第二章 聘任及离职 第四条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需 ...

重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属重大事件[10] - 公司董事等变动属重大事件[10] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属重大事件[10] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属重大事件[14] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属重大事件[14] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属重大事件[14] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人包括特定股东及其相关人员等[17] - 内幕信息知情人公开前负有保密义务[19] - 资本市场中心督促填写内幕信息知情人档案[21] - 公司重大事项做好内幕信息知情人登记和档案汇总[23] - 内幕信息知情人档案及备忘录保存十年[24] - 公司重大资产重组等事项报送内幕信息知情人档案[26] - 首次披露重组事项至报告书期间有变化补充提交档案[27] 人员管理与责任 - 公司加强对内幕信息知情人员教育培训[29] - 公司提供非公开信息遵循保密规定[29] - 内幕信息未公布前知情人员不得泄露和谋利[29] - 公司与内幕信息知情人签订保密协议明确责任[29] - 发现内幕交易两个工作日内报送情况及结果[31] - 违反制度擅自披露信息责任人受处分及法律追究[33]

投资决策 - 制度适用于公司及控股子公司对外投资行为[6] - 股东会、董事会为对外投资决策机构[8] 决策流程 - 战略委员会为重大投资提供建议[8] - 投资决策委员会审核评估报告[8] - 投资决策经项目调研等阶段[10] 投资处置 - 特定情况公司可收回或转让对外投资[13][14] 人员管理 - 明确外派人员选任和职责并要求汇报[17] 监督核算 - 计划财务中心进行财务记录核算[18] - 审计风控中心开展审计内控评价[18]

上海万业企业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生,优化董事会组成,完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海万 业企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关规定，特制定 本实施细则。 上海万业企业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 二〇二五年八月 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 按照公司章程和董事会授权履行职责，主要负责对公司董事和高级管理人员的人 选、选择标准和程序提出建议，对董事会负责。 第四条 资本市场中心承担提名委员会的工作联络、会议组织、材料收集和 档案管理等日常工作，相关部门应当给予配合。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成,其中独立董事应当过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任,负责 主持委员会工作；主任委 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[4] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[6] - 候选人近36个月内不得受行政处罚、刑事处罚、公开谴责或三次以上通报批评[8] - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[9] 提名与选举 - 董事会、持股1%以上股东可提候选人[10] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[12] 任期规定 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[12] - 满六年36个月内不得被提名为候选人[13] 履职要求 - 审计等委员会中独立董事应过半数并担任召集人[4] - 每年现场工作不少于15日[20] - 工作记录及公司资料保存至少10年[21] 会议相关 - 不定期召开专门会议，半数以上提议可开临时会议[23] - 提前三日通知并提供资料，全体同意可免除[23] - 过半数推举一人召集主持，不履职时两人及以上可自行召集[24] - 过半数出席方可举行，决议需全体过半数通过[25] 履职保障 - 指定部门和人员协助履职，保障知情权[25][28][29] - 承担聘请专业机构等费用[22][26][30] - 给予相适应津贴，标准经股东会审议通过并披露[31] 解职与补选 - 连续两次未出席且不委托，30日内提议解除职务[13] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[13][14] 报告与披露 - 向年度股东会提交述职报告，最迟发通知时披露[29] 制度生效与解释 - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同，由董事会解释[34]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数[6] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 任期与董事会一致，可连选连任[7] 职责与流程 - 负责制定考核标准、薪酬政策等并提建议[9] - 董事薪酬报董事会同意后股东会审议，高管薪酬报董事会批准[10] 会议规定 - 提前三天通知，紧急可随时召开[15] - 二分之一以上委员出席，决议全体委员过半数通过[15] - 会议记录保存，资料保存至少十年[16] - 议案及表决结果书面报董事会[17] 实施细则 - 自董事会决议通过施行，解释权归董事会[19][21]

人员任职 - 兼任总裁及高管职务的董事不超董事会成员二分之一[6] - 总裁每届任期三年，连聘可连任[8] 履职规定 - 高管任职出现部分情形应停职辞职，其他情形公司30日内解除职务[12] - 总裁因故暂不能履职，代职超30个工作日需董事会定人选[18] 权责义务 - 总裁违反忠实义务收入归公司，造成损失赔偿[19] - 总裁应遵守勤勉义务，对定期报告签确认意见[20] 解聘辞职 - 总裁提前解聘需临时董事会，全体董事过半数同意[23] - 总裁辞职须董事会批准，有重大影响担经济责任[24] 会议报告 - 总裁办公会议由总裁召集主持，讨论重大事项并记录[27] - 总裁原则上每年向董事会报告工作，遇重大情况做临时报告[29][31] 绩效薪酬 - 董事会负责总裁班子绩效评价并制定考核方案[30] - 总裁班子薪酬与公司绩效和个人业绩挂钩[30]