2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请众华会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"众华会计师事务所"）作为公司 2023 年度 年报审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》，公司对众华会计师事务所 2023 年审计过程中 的履职情况进行评估。经评估，公司认为众华会计师事务所资质等方面合规 有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 1、资质条件 上海万业企业股份有限公司 （1）机构名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：1985 年 成立（转制特殊普通合伙时间为 2013 年） （3）组织形式：特殊普通合伙 （4）注册地址：上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室 （5）2023 年末合伙人数量为 65 位，注册会计师人数为 351 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 150 人。 （6）2023 年度经审计的收入总额为 5.83 亿元，其中审计业务收入 4.58 亿元，证券业务收入 1.60 亿元 ...

上海万业企业股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://xec.mo.f.gov.cn）"进行查 上海万业企业股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字(2024)第 04452 号 上海万业企业股份有限公司全体股东: 2024 年 4 月 26 日 中国,上海 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了上海万业企业股份有限公司 (以下简称"万业企业")2023年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及公司资 产负债表,2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权 益变动表以及相关财务报表附注,并于 2024年4月26日出具了众会字(2024)第 04449 号 《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》的要求以及参照上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管 指南第 2 号业务办理 -- ...

二〇二四年四月 上海万业企业股份有限公司 募集资金管理制度 募集资金管理制度 上海万业企业股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）对募集资 金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东、债权人 及全体员工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《上海万业企业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过公开发行证券（包括配股、增 发、发行可转换债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证 券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，对公司募集 资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行 ...

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； 提名人上海万业企业股份有限公司董事会，现提名王国平先生为 上海万业企业股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人，并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上海万业企业股 份有限公司第十一届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海万业企业 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： 上海万业企业股份有限公司 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 独立董事提名人声明 被提名人尚未参加培训，承诺在本次提名后，将尽快参加上海证 券交易所举办的培训。 1 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立 ...

上海万业企业股份有限公司董事会 经核查独立董事 JAY JIE CHEN（陈捷）、夏雪、万华林的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此， 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 上海万业企业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，上海万业企业股份有限公司（以下称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事 JAY JIE CHEN（陈捷）、夏雪、万华林的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： ...

上海万业企业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 二〇二四年四月 上海万业企业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为明确董事会审计委员会代表董事会行使对管理层的经营情况、内 部控制制定和执行情况的监督检查职能，加强公司内部监督与风险控制，做好公 司内部审计工作，进一步提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》、《上海万业企业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"及其他相关规定，特制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会根据股东大会批准设立的董事会专门工 作机构，负责审查监督企业内部控制的有效实施和自我评价情况，内、外部审计 的沟通和评价及其他相关事宜等。 第二章 人员组成 第三条 公司审计委员会成员由三名董事组成，其成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为 会计专业人士。 (一) 听取内部审计工作汇报； (二) 监督及评估外部审计机构工作，提议聘请或更换外部审计机构； (三) 监督和评价公司的 ...

证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-016 上海万业企业股份有限公司 关于持股5%以上股东部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"） 第二大股 东三林万业（上海）企业集团有限公司（以下简称"三林万业"）持 有公司 79,366,621 股股份，占公司总股本的 8.53%，截至本公告披 露日，三林万业累计质押 7,460 万股股份，占其持有公司股份总数 的 93.99%，占公司总股本的 8.02%。 公司于 2024 年 4 月 15 日收到持有公司 79,366,621 股股份（占 公司总股本的 8.53%）的公司第二大股东三林万业的知会函，获悉 其所持有本公司的部分股份被质押，现将有关情况公告如下： 1、本次股份质押基本情况 注：部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 2、本次质押股份不涉及被用作重大资产重组业绩补偿等事项的 担保或其他保障用途的情形。 3、股东累计质押股份情况 截至公 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份比例 达到总股本 1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/6，由公司实际控制人之一、董事长朱旭东 先生提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 3 个月 | | 预计回购金额 | 元 250,000,000 元~500,000,000 | | 回购用途 | 为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 10,325,364 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.11% | | 累计已回购金额 | 133,562,500.28 元 | | 实际回购价格区间 | 11.94 元/股~14.12 元/股 | 证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-017 上海万业企业股份有限公司 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间，回购股 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-015 上海万业企业股份有限公司 2024 年 3 月，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份 3,203,400 股，占公司总股本的比例为 0.34%，购买的最高价为 14.00 元/股，最低 价为 12.60 元/股，支付的金额为人民币 42,165,478.00 元（不含印花税、 交易佣金等交易费用）。 截至 2024 年 3 月 31 日，公司累计回购股份 5,469,854 股，占公司 总股本的比例为 0.59%，购买的最高价为 14.12 元/股，最低价为 12.60 元/股，已支付的总金额为人民币 72,633,299.12 元（不含印花税、交易 佣金等交易费用）。 上述回购进展符合相关法律法规的规定和公司回购股份方案的要 求。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及 ...

证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-014 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间，应当 在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公 司回购股份进展情况公告如下： 上海万业企业股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购方案的实施情况：截至2024年2月29日，上海万业企业股 份有限公司（以下简称"公司"）通过集中竞价交易方式累计回购股 份2,266,454股，占公司总股本的比例为0.24%，购买的最高价为14.12 元/股，最低价为12.88元/股，已支付的总金额为人民币30,467,821.12 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份基本情况 公司于2024年2月18日召开第十一届董事会临时会议，审议通过 了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。审议同意 公司使用公司自有资金以集中竞价交易方式 ...