人员数据 - 2023年末众华会计师事务所合伙人65人，注册会计师351人，签过证券服务业务审计报告超150人[2] 业绩数据 - 2023年业务收入总额5.83亿元，审计业务收入4.58亿元，证券业务收入1.60亿元[3] - 2023年上市公司审计客户70家，审计收费总额0.91亿元，同行业客户3家[3] 风险相关 - 购买职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[3] - 因雅博科技案需在30%范围内担责，截至2023年底未实际承担[3] - 因圣莱达案在40%范围内担责，截至2023年底赔偿履行完毕[4] - 近三年受行政处罚1次、行政监管措施4次，22名从业人员受罚[6] 费用情况 - 2023年度公司财务报告审计费用106万元（含税），内控审计费用45万元（含税），合计151万元（含税），与上期相同[10] 未来展望 - 2024年4月25日董事会通过续聘议案，尚需股东大会审议通过生效[13][14]

上海万业企业股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年四月 上海万业企业股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议 事程序，提高监事会的工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件《上海万业企业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况制定 本议事规则。 第二条 监事会是公司常设监督机构，依据《公司法》、《公司章程》及本 议事规则的规定履行职责，对股东大会负责。 第三条 本议事规则为规范监事会与公司董事、总裁和其他高级管理人员关 系的具有法律约束力的文件。 第二章 监 事 第四条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不 得少于监事人数的三分之一。 第五条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，也不得 担任公司监事。董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。 第六条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义 务和勤勉义务，不得利用职权 ...

股东大会召开规定 - 年度股东大会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[5] - 特定情形下，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[5] - 董事人数不足规定人数2/3、公司未弥补亏损达股本总额1/3、单独或合计持有公司10%以上股份股东请求时需召开临时股东大会[5] 股东大会通知与提案 - 董事会收到召开提议后10日内反馈，同意后5日内发通知[8][9] - 单独或合并持有公司3%以上股份股东有权提提案[14] - 年度股东大会提前20日、临时股东大会提前15日通知股东[15] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[17] - 股东大会网络或其他方式投票时间有规定[20] - 违规超比例买入股份36个月内不得行使表决权[26] - 董事会等可征集投票权，应无偿并充分披露信息[27] - 会议记录保存10年[31] - 股东大会结束后2个月内实施派现等方案[33] - 股东60日内可请求撤销违法决议[34] - 公司公告等应在指定媒体刊登[36] - 补充通知在同一报刊公告[37] - 规则自股东大会通过生效，解释权归董事会[38][39]

内部控制 - 众华会计师事务所认为公司2023年12月31日财务报告内控有效[6] - 公司董事会认为内控评价基准日财务报告内控有效，无非财务报告内控重大缺陷[13] - 纳入评价范围单位资产总额占比约90%，营收占比约92%[13] - 报告期内公司无财务和非财务报告内控重大或重要缺陷[21][23] - 公司存在少量一般缺陷，整改后改进完善[24] 财务标准 - 财务报告内控重大缺陷错报资产（总资产）标准0.50%，（净资产）1.00%，收入1.00%，利润5.00%[16] - 财务报告内控重要缺陷错报资产（总资产）标准0.3%-0.5%，（净资产）0.5%-1%，收入0.3%-1.00%，利润3%-5%[16]

董事任职资格 - 犯罪被判刑执行期满未逾5年或被剥夺政治权利执行期满未逾5年不能担任董事[6] - 对破产负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不能担任董事[6] - 因违法被吊销执照负有个人责任，自吊销执照之日起未逾3年不能担任董事[6] 董事任期与构成 - 董事任期三年，可连选连任[7] - 兼任总裁等职务及职工代表董事总计不得超董事总数1/2[7] 董事履职与撤换 - 连续两次未出席且不委托出席董事会会议，董事会应建议撤换[8] 董事会构成 - 董事会由9名董事组成，设董事长1名，可设副董事长[14] 专业委员会要求 - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[14] - 审计委员会召集人为会计专业人士[14] 董事会决策权限 - 投资金额低于最近一期经审计净资产50％的对外投资由董事会决策[20] - 与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产0.5％以上由董事会决策[20] - 与关联自然人交易30万元以上由董事会决策[20] - 连续十二个月累计对外捐赠不超公司最近一期经审计净资产0.1%由董事会决策[20] 董事会会议召开 - 应有过半数董事出席方可举行[22] - 每年至少召开四次会议，提前10日书面通知[25] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[25] - 临时会议通知不得晚于召开前三天送达[25] 董事会决议规则 - 须经全体董事过半数通过，担保事项还需出席会议三分之二以上董事同意[36] - 表决方式为记名投票，每名董事一票表决权[34] - 无关联关系董事过半数出席可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过[38] - 被视为不能履职或自动失资格董事无表决权[38] - 审议通过提案须超全体董事人数半数投赞成票[40] - 不同决议矛盾时，以时间后形成的为准[41] 会议记录要求 - 保存期限不少于10年[42] - 包含会议日期、地点、召集人等内容[43] - 与会董事需签字确认[44] 责任与生效 - 决议违法致公司损失，同意或弃权董事负连带赔偿责任[44] - 规则自股东大会批准之日起生效，修改亦同[48] - 规则由股东大会授权董事会负责解释[49]

担保管理 - 公司统一管理对外担保，未经批准下属不得对外或相互担保[4] - 所有对外担保须事先经董事会或股东大会审议批准[9] 审议规定 - 担保总额超最近一期经审计净资产50％或总资产30％后担保须经股东大会审议[11] - 一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%须经股东大会且三分之二以上通过[11] - 为资产负债率超70％对象或单笔担保额超净资产10％的担保须经股东大会审议[11] - 其他对外担保需经董事会且过半数、三分之二以上董事同意[12] 监督检查 - 担保项目至少每季度跟踪监督检查[22] - 检查项目包括进度、经营财务、资金使用等情况[23] - 发现问题及时向管理层或董事会报告[25] 后续处理 - 担保债务到期督促被担保人十五个工作日内还款[26] - 互保对方经营严重亏损报请董事会关注[25] - 债权人转让债权拒绝对增加义务担责[25] - 收购和对外投资审查被收购方担保情况[25] - 一般保证人未经董事会不得先行担责[25] - 债务人破产债权人未申报债权公司参加分配[25] - 多人担保拒绝承担超出份额责任[25] - 履行保证责任后向被担保人追偿[26] - 被担保债务展期视为新担保履行审批程序[26]

证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-019 本议案已经董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体详见公司同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露 的相关公告。 二、 审议通过《2024 年第一季度报告》； 本议案已经董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体详见公司同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披 露的相关公告。 上海万业企业股份有限公司 第十一届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 4 月 15 日以邮件形式向全体董事发出召开第十一届董事会第八次 会议的通知，会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式召开。会 议由董事长朱旭东先生主持，会议应到董事 8 名，出席并参加表决董 事 8 名，公司监事和高管列席了会议。本次会议的通知、召开符合《公 司法 ...

证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-026 上海万业企业股份有限公司 关于公司第一期员工持股计划预留授予部分份额解 锁条件成就暨锁定期届满的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海万业企业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第十一届董事会第八次会议、第十一届监事会第八次会 议，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划预留授予部分份额解 锁条件成就的议案》，具体情况如下： 一、本员工持股计划的实施进展 公司于 2021 年 4 月 26 日召开的第十届董事会第十一次会议、第 十届监事会第十一次会议，于 2021 年 6 月 23 日召开的 2020 年年度 股东大会审议通过了《关于<上海万业企业股份有限公司第一期员工 持股计划（草案）及其摘要的议案>》和《关于<上海万业企业股份有 限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》，同意公司实施第一 期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）。具体详见公司于 2021 年 4 月 28 日、2021 年 ...

会议与治理 - 2023年召开股东大会2次、董事会5次，独立董事均亲自出席[4] - 2023年独立董事出席2次提名委员会会议和4次审计委员会会议[5] - 2023年6月16日召开第十一届董事会临时会议，补选非独立董事并聘任总经理[17] 财务与资金 - 2023年4月27日审议通过用15亿元自有资金买稳健型理财产品[18][19] - 2023年度及其控股子公司无新增对外担保，期末余额为0[20] - 2022年度每10股派现金红利1.37元，共分配股利1.27亿元[21][22] - 2020 - 2022年累计分配利润3.37亿元，超现金分红政策规定比例[22] 报告与内控 - 按时编制披露《2022年年度报告》等定期报告[13] - 2023年对现有内控制度进行修订和完善[13] 其他事项 - 2023年不存在需提交董事会审议的关联交易事项[12] - 报告期内未发生变更或豁免承诺、被收购相关事项[13] - 拟续聘众华会计师事务所为2023年审计机构[15]

证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2024-021 上海万业企业股份有限公司 2023年度利润分配预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《公司章程》关于利润分配的规定，最近三年以现金方式累计分 配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%，符合《公司章程》 的规定。同时，综合考虑了公司目前的经营情况和未来战略规划，为满足 公司日常经营和投资需要，保障公司中长期发展战略的顺利实施，保障公 司稳健可持续发展、平稳运营，进一步提高公司的发展质量，给投资者带 来长期持续的回报，经公司第十一届董事会第八次会议和第十一届监事会 第八次会议审议通过，公司拟定的 2023 年度公司利润分配预案如下： 不进行资本公积金转增股本，不送红股，公司拟向全体股东（上海万 业企业股份有限公司回购专用证券账户除外）每10股派发现金红利0.50元 （含税），剩余未分配利润转至下一年度。截至2023年12月31日，公司总股 本930,629,920股，扣除公司截至目前回购专户已持有的股份14,022,06 ...