融资额度 - 公司获交易商协会接受注册发行60亿元超短期融资券，额度2年有效[1] 超短融发行情况 - 2025 - 2026年有多期超短融发行，多期总额5亿或10亿未到期[2][3][5] - 2026年度第二期超短融1月16日发行，总额5亿，19日资金全额到账，利率1.58%[5]

限售股相关 - 2024年首次授予部分第一个解除限售期，396名激励对象可解除限售524.8188万股[8] - 2024年因32名激励对象不符合条件，拟回购注销104.1972万股，回购价1.97元/股[9] - 2024年已办理29名激励对象90.4972万股回购注销，剩余13.7万股待办[9] - 2024年11月26日，18名激励对象的44.781万股限制性股票上市流通[10] - 2025年2月17日，373名激励对象的484.9614万股限制性股票上市流通[10] - 2025年4月，公司决定回购注销28名激励对象的40.9626万股限制性股票，首次授予部分回购价1.81元/股，预留授予部分2.44元/股[11] - 2025年6月12日，40.9626万股限制性股票完成注销[12] - 2025年11月28日，17名激励对象的39.9102万股限制性股票上市流通[12] - 2026年，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期，324名激励对象可解除限售447.6712万股[13] - 本次324名激励对象符合解除限售条件，可解除限售股票447.6712万股，占总股本0.34%[2][16] 业绩数据 - 2024年扣非净利润增长率为91.31%，不低于60%且高于同行业均值 -17.80%[15] - 2024年度剔除后净资产收益率（加权/扣非）为9.74%，不低于9.1%且高于同行业均值2.34%[15] - 2024年度研发经费投入较上一年度增长率为43.09%，不低于30%[15] 激励对象情况 - 311名激励对象绩效考核“优秀”或“良好”，解锁系数100%；13名“称职”，解锁系数60%；40名“不称职”，解锁系数0%；12名因离职等原因不符合标准，后续回购注销[15] - 董事、高级管理人员9人，已获授限制性股票194.20万股，本次解锁66.0280万股，解锁比例34%[17] - 核心管理/骨干315人，已获授限制性股票1149.20万股，本次解锁381.6432万股，解锁比例33%[17] - 2021年向407名激励对象首次授予1645.6万股限制性股票，已向31名激励对象回购注销部分或全部股票[17] 事项审批 - 董事会薪酬与绩效考核委员会认为本次解除限售条件已成就，解除限售资格合法有效[19] - 激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售已取得现阶段必要批准和授权[20] - 激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件已成就[20] 其他 - 公告发布日期为2026年1月21日[21]

激励计划时间线 - 2021年11月29日，公司董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[7][8] - 2021年12月1 - 10日，公司对激励对象名单进行内部公示[8] - 2021年12月15日，公司披露激励对象名单核查意见及公示情况说明[8] - 2021年12月21日，公司收到南京市国资委原则同意本次激励计划的批复[9] - 2021年12月22日，公司股东大会审议通过激励计划相关议案[9] - 2021年12月23日，公司披露股东大会决议公告和内幕信息知情人自查报告[9] - 2022年1月4 - 5日，公司审议通过向激励对象首次授予限制性股票的议案[10] - 2022年1月24日，公司完成首次授予限制性股票登记工作[10] - 2022年1月26日，公司披露首次授予结果公告[10] 限制性股票变动 - 2023年对4名激励对象8.4万股限制性股票进行回购注销，调整后回购价格为1.97元/股[11][12][14] - 2024年2月2日，396名激励对象的524.8188万股限制性股票上市流通[13] - 2024年对32名激励对象104.1972万股限制性股票进行回购注销，回购价格1.97元/股，已完成90.4972万股注销，剩余13.7万股待办[14] - 2024年11月26日，18名激励对象的44.781万股限制性股票上市流通[15] - 2025年2月17日，373名激励对象的484.9614万股限制性股票上市流通[15] - 2025年对28名激励对象40.9626万股限制性股票进行回购注销，预留授予部分回购价格1.81元/股（退休激励对象持有的为1.9866元/股含利息），首次授予部分为2.44元/股[16][17] - 2025年11月28日，17名激励对象的39.9102万股限制性股票上市流通[17] - 2026年，324名激励对象的447.6712万股限制性股票符合解除限售条件[18] 业绩考核与解锁 - 2024年扣非净利润较2020年增长率为60%且不低于同行业均值17.80%[21] - 2024年度公司剔除非公开发行后的净资产收益率（加权/扣非）为9.74%，不低于9.1%且高于同行业均值2.34%[21] - 2024年度研发经费投入较上一年度增长率为43.09%，不低于30%[21] - 311名激励对象绩效考核结果为“优秀”或“良好”，个人解锁系数为100%[21] - 13名激励对象绩效考核结果为“称职”，个人解锁系数为60%[21] - 40名激励对象因所属子公司未达成指标或个人绩效不称职，个人解锁系数为0%[21] - 12名激励对象因离职、退休等原因不符合标准，后续将被回购注销限制性股票[21] - 首次授予的限制性股票第三个解除限售期业绩考核目标：2024年扣非净利润增长率不低于60%[21] - 首次授予的限制性股票第三个解除限售期业绩考核目标：2024年净资产收益率（加权/扣非）≥9.1%[21] - 首次授予的限制性股票第三个解除限售期业绩考核目标：2024年研发经费投入增长率较上一年度不低于30%[21] 激励对象情况 - 本次324名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为447.6712万股，占公司总股本0.34%[23] - 2021年限制性股票激励计划实际向407名激励对象首次授予1645.6万股限制性股票[23] - 公司已向31名激励对象回购注销其所持有的部分或全部限制性股票[23] - 本次40名激励对象因所属子公司（或部门）未达成指标或个人绩效考核结果为“不称职”需回购注销限制性股票[24] - 本次12名激励对象因离职、退休等原因需回购注销限制性股票[24] - 9名董事、高级管理人员已获授予限制性股票数量为194.20万股，本次可解锁66.0280万股，占比34%[23] - 315名核心管理/骨干已获授予限制性股票数量为1149.20万股，本次可解锁381.6432万股，占比33%[23] - 所有激励对象合计已获授予限制性股票数量为1343.40万股，本次可解锁447.6712万股，占比33%[23] 其他条件 - 公司最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定或无法表示意见审计报告[20] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制未被注册会计师出具否定或无法表示意见审计报告[20] - 公司上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[20] - 公司外部董事占董事会成员半数以上[20] - 公司薪酬与绩效考核委员会由外部董事构成且制度健全[20] - 公司近三年无财务违法违规行为和不良记录[20] - 激励对象最近12个月内未被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选[20] - 激励对象最近12个月内未因重大违法违规被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施[20] - 激励对象未出现《公司法》规定不得担任公司董事、高管情形[20] - 激励对象未违反国家有关法律法规和公司章程规定[20] 解除限售情况 - 本次激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售比例为获授限制性股票总数的34%[19] - 本次激励计划首次授予部分第三个限售期于2026年1月24日届满[19] - 本次激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件已成就[25] - 公司应就本次解除限售及时履行信息披露义务并办理相关事宜[26]

业绩总结 - 2025年日常关联交易预计82,100万元，实际发生50,645.19万元[5] - 2026年预计日常关联交易金额为88,100万元，占同类业务比例1.62%，2025年实际发生金额51,489.44万元，占比0.96%[7] - 2025年新工数科向新工投资集团及下属企业提供产品和服务实际发生844.25万元，2026年预计不超6,000万元[9] 企业数据 - 新工投资集团2025年9月30日资产总额9,076,934.50万元，负债总额4,627,582.86万元，资产负债率50.98%[11] - 金陵药业2025年9月30日资产总额602,399.69万元，负债总额117,689.42万元，资产负债率19.54%[14] - 白敬宇2025年9月30日资产总额41,178.52万元，负债总额8,266.00万元，资产负债率20.07%[16] 未来展望 - 2026年度预计日常关联交易议案已通过董事会和独立董事会议，须提交股东会审议[1][2] - 2026年度公司提请授权经营层在不超6000万元额度内审批新工数科关联交易[21] 其他新策略 - 公司与金陵药业签署《采购及销售协议》，有效期三年，自2025年1月1日起[22]

关联交易金额 - 2025年日常关联交易预计82100万元，实际发生50645.19万元[6] - 2026年日常关联交易预计88100万元，较2025年实际增约7410.56万元[8] - 2025年新工数科关联交易实际844.25万元，2026年预计不超6000万元[10] 企业财务数据 - 2025年9月30日南京新工投资集团资产9076934.50万元，负债4627582.86万元，资产负债率50.98%[12] - 2025年9月30日金陵药业资产602399.69万元，负债117689.42万元，资产负债率19.54%[15] - 2025年9月30日南京白敬宇制药资产41178.52万元，负债8266.00万元，资产负债率20.07%[17] - 2025年1 - 9月南京新工投资集团营收5186097.43万元，净利润140765.79万元[12] - 2025年1 - 9月金陵药业营收238014.30万元，净利润6845.83万元[15] 关联交易决策 - 2026年1月19 - 20日公司第十届董事会临时会议8名无关联董事全票通过2026年度预计日常关联交易议案[2] - 2026年公司独立董事第一次专门会议3名独立董事全票通过2026年度预计日常关联交易议案[3] - 2026年度，董事会提请股东会授权经营层在不超6000万元额度内审批新工数科相关日常关联交易[22] 关联交易情况 - 公司与金陵药业签署《采购及销售协议》，有效期三年，自2025年1月1日起[23] - 各关联方履约能力充分，形成坏账可能性小[19] - 关联交易遵循自愿等原则，定价以市场价格为基础[20][21] - 关联交易公允，对财务和经营无不利影响，不影响独立性[22] - 2026年度日常关联交易待股东会批准[24] - 保荐机构对2026年度日常关联交易无异议[26]

南京医药集团股份有限公司经营层工作规则 第一章 总 则 第一条 为规范南京医药集团股份有限公司(以下简称"公司")经营层行为， 确保经营层忠实、勤勉、谨慎履职，公司根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和公司章程的规定，制定 本规则。 第二条 公司持续提升治理水平，助力高质量发展。 股东会是公司的权力机构，董事会是公司决策机构，经营层是公司日常经 营的执行机构。 公司股东会、董事会与经营层之间，是法律规范上的委托代理关系、权责 架构上的监督制衡关系和治理运营上的合作伙伴关系。公司党委把方向、管大 局、保落实，支持公司规范治理并促进全体股东权益的维护。 第三条 总裁由董事会聘任或解聘，向董事会负责，主持公司日常经营管理 工作，组织贯彻执行董事会的决策部署，接受董事会监督；经营层受董事会委 托，以董事会决策部署为目标，按照诚信、科学、规范经营的要求，履行经营 管理职能。 第四条 经营层坚持"谋经营、抓落实、强管理"的职责定位，经营层组成人 员坚守敬畏原则，切实履行法律和公司章程赋予的职责，按董事会要求，身体 力行"诚信勤勉、务实高效、创新创业、和谐共赢"的企业精神。 第二章 ...

第五条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担 任的董事由公司职工民主选举产生或更换,不适用于本细则的相关规定。 1 第二章 董事候选人的提名 南京医药集团股份有限公司累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善南京医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，维护公司中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《南京医药集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规范性文件及公司治理文 件等的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名或两名以上 的董事时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有 效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投 票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投 票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选 董事，最后按得票多少依次决定当选董事。 第三条 公司在股东会选举 ...

南京医药集团股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所业务规则和公司章程等规定， 制定本独立董事工作制度。（以下简称"本制度"） 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及公司全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上 海证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 公司应当建立独立董事制度。独立董事制度应当符合法律、行政法 规、中国证监会规定和上海证券交易 ...

南京医药集团股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范南京医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关法律、 行政法规、规章或其他规范性文件和《南京医药集团股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影 响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公 ...

南京医药集团股份有限公司 董事及高级管理人员持有和买卖公司股票管理办法 第一章 总则 第一条 为规范南京医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员买卖公司股份的行为，加强监管，防止内幕交易及其他违规交易行为， 保护公司投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司董事及高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减 持股份》等法律、行政法规、规范性文件以及《南京医药集团股份有限公司章 程》的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事及高级管理人员所持公司股份及其变动情况 的管理。 第三条 公司董事及高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份。公司董事及高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持公司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事及高级管理人员在买卖公司股票时，应知悉相关法律、行 政法规及规范性文件中关于股份变动、短线交易、内幕交易、操纵市场等有关 规定，不得违法违规进行交易。公司董事及高级管理人员对持有股份比例、 ...