无锡农村商业银行股份有限公司 董事会审计及消费者权益保护委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》的 监管要求以及公司章程的规定,报告期内,董事会审计及消费者 权益保护委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行职责。现就2023 年度董事会审计及消费者权益保护委员会履职情况报告如下: 一、审计及消费者权益保护委员会组成情况 公司于 2023年4月26日召开第六届董事会第九次会议,会 议审议通过了《关于调整董事会专门委员会及修订相关议事规则 的议案》,将董事会审计委员会和消费者权益保护委员会合并组 | 的风采/) 位置寺云中村家从玄作伯处有公平处于 又从艺户外红 | | --- | | 成审计及消费者权益保护委员会,并同步修订该委员会议事规 | | 则。 | 报告期内,公司第六届董事会审计及消费者权益保护委员会 由5名董事(独立董事3名,执行董事1名,股权董事1名)组 成,分别为:刘一平、孙健、刘宁、周卫平、尤赞。独立董事刘 一平担任审计及消费者权益保护委员会主任委员。 二、审计及消费者权益保护委员会会议召开情况 报 ...

人员数据 - 2023年末信永中和合伙人数量245人，注册会计师1656人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超660人[1] 业绩总结 - 2022年信永中和业务收入总额39.35亿元，审计业务收入29.34亿元，证券业务收入8.89亿元[1] - 2023年信永中和上市公司审计客户家数366家，审计收费总额4.62亿元[1] 客户数据 - 信永中和本公司同行业上市审计客户家数9家[2] 审计相关 - 2023年公司续聘信永中和为财务及内部控制审计机构[2][3][4] - 信永中和对公司2023年度多项情况审计并出具报告[3] - 审计委员会认为信永中和具备资格、表现良好[4][5]

议案表决 - 2023年度审计报告议案获15票赞成通过[1] - 2023年年度报告及摘要议案经审议5票赞成通过[2] - 部分关联方2024年度日常关联交易预计额度议案11票赞成[6] 审计安排 - 拟续聘信永中和会计师事务所为2024年度审计机构[5] 市场扩张和并购 - 拟收购泰州姜堰锡州村镇银行3.75%股份[30] 制度制定与修订 - 制定《资金业务对公客户内部评级管理办法》获15票赞成[31] - 制定《同业客户内部评级管理办法》获15票赞成[34] - 修订《非零售客户内部评级管理办法》获15票赞成[34] - 修订《流动性应急预案》获15票赞成[34]

业绩总结 - 2023年度净利润22.00亿元，扣利息后普通股股东净利润21.01亿元[3] - 2023年度营业收入45.38亿元[9] 利润分配 - 每10股派现2.0元，派发现金股利4.39亿元[2][4] - 现金分红占普通股股东净利润比例20.89%[4] 其他 - 2023年末法定盈余公积达注册资本50%不再提取[3] - 提取一般准备4.39亿元[3] - 2023年留存未分配利润充实资本[10] - 2024年3月通过2023年度利润分配方案[13] - 利润分配方案待股东大会审议[15]

人事变动 - 公司收到批复，核准陈红梅董事、行长任职资格[1] 信息补充 - 陈红梅简历详见公司2023年11月16日相关会议材料[1] - 公告发布时间为2024年2月8日[2]

可转债情况 - 2018年1月30日发行30亿元可转债，期限6年[4] - 2024年1月30日到期兑付，数量26,847,610张，金额2,845,846,660元[5] - 截至2024年1月30日，315,239,000元转债转股，股数57,131,282股，占比3.09%[6] - 未转股转债余额2,684,761,000元，占发行总量89.49%[6] - 赎回转债面值2,684,761,000元，未影响资金使用[8] 股份情况 - 2024年1月30日，限售股284,437,421股，占比12.96%[7] - 2024年1月30日，无限售股1,910,244,274股，占比87.04%[7] - 2024年1月30日，总股本2,194,681,695股，较之前增加43,485,571股[7]

市场扩张和并购 - 2023年8月25日公司审议通过收购姜堰村镇银行部分股东股份议案[1] - 公司增持姜堰村镇银行股份1350万股[1] - 公司对姜堰村镇银行持股比例由51%增至60%[1] - 截至公告日公司完成本次股份收购相关手续[1]

业绩相关 - 2018年1月30日无锡银行发行30亿元可转换公司债券[4] 股权变动 - 截至2024年1月18日，长城人寿持股无锡银行5.31%，持“无锡转债”4.58%[4] - 2024年1月19日，长城人寿转股24,333,333股，增持可转债383,880张[5] - 权益变动后，长城人寿持股无锡银行6.36%，持“无锡转债”1.40%[5] 公司信息 - 长城人寿注册资本为553,164.3909万元[6]

无锡转债发行 - 公司于2018年1月30日发行面值总额30亿元的无锡转债，期限6年[4] 无锡转债交易与转换 - 无锡转债最后交易日为2024年1月25日，26日起停止交易[4][6][11] - 2024年1月26日至30日，持有人可将无锡转债转换为公司A股普通股[4][6] 无锡转债到期兑付 - 无锡转债到期日和兑付登记日为2024年1月30日[4][7] - 到期兑付本息金额为106元/张，按106%赎回未转股可转债[4][5][8] - 兑付资金发放日为2024年1月31日[4][8] 无锡转债摘牌 - 无锡转债摘牌日为2024年1月31日[4][11] 实际派发金额 - 个人投资者可转债实际派发金额为104.8元/张（税后），税率20%[12] - 居民企业可转债实际派发金额为106元/张（含税）[12] - 2021年11月7日至2025年12月31日，非居民企业可转债实际派发金额为106元/张（含税）[13]

公司概况 - 长城人寿成立于2005年9月20日，注册资本553,164.3909万元[12] - 多家公司对长城人寿有不同认缴出资额和出资比例[13] 权益变动 - 长城人寿增持无锡银行股份，源于自有资金用于长期投资[3][18] - 2023年8 - 12月及2024年1月有增持减持操作及对应价格区间[25] - 截至2024年1月9日，直接持股占比达5.00%，转债占比1.28%[23] - 权益变动后股份变动数量9,999,925股，比例增加0.46%[37] 未来展望 - 公司将根据无锡银行情况决定是否继续增持[19] 其他情况 - 长城人寿在多家公司拥有权益股份达或超5%[17] - 无锡银行权益股份无质押、冻结，无应披露未披露事项[24][27]