市场表现 - 沪指7月14日上涨0 27% 申万行业中21个上涨 机械设备 公用事业涨幅居前 分别为1 23% 1 04% 房地产 传媒跌幅居前 分别为1 29% 1 24% [2] - 两市主力资金全天净流出381 11亿元 6个行业主力资金净流入 机械设备净流入5 39亿元 公用事业净流入3 36亿元 25个行业净流出 计算机 非银金融净流出规模最大 分别为85 06亿元 70 29亿元 [2] 公用事业行业 - 行业整体上涨1 04% 主力资金净流入3 36亿元 131只个股中109只上涨 6只涨停 58只个股资金净流入 7只净流入超5000万元 [3] - 资金净流入前三个股：晋控电力(1 80亿元) 华电辽能(1 40亿元) 建投能源(8660 49万元) 资金净流出前三个股：南网储能(6115 65万元) 国电电力(5641 89万元) 中国广核(4894 45万元) [3][6] 个股资金流向 - 晋控电力涨幅9 87% 换手率4 03% 主力资金净流入1 80亿元 华电辽能涨幅9 92% 换手率5 24% 净流入1 40亿元 建投能源涨幅9 97% 换手率4 04% 净流入8660 49万元 [4][5] - 南网储能跌幅1 09% 换手率2 20% 主力资金净流出6115 65万元 国电电力涨幅0 42% 换手率0 70% 净流出5641 89万元 中国广核涨幅1 36% 换手率0 46% 净流出4894 45万元 [6]

人员变动 - 2025年7月14日汤建良因工作调动申请辞去总法律顾问职务[1] - 原定任期到期日为2025年9月21日[2] - 辞职自报告送达董事会生效，不影响公司运作[1] 股份情况 - 截至公告披露日汤建良持有公司股份21200股[1] - 离任后将遵守减持相关法律法规[3] 时间信息 - 公告发布时间为2025年7月15日[4]

股东大会安排 - 南方电网储能股份有限公司将于2025年7月18日召开2025年第二次临时股东大会 [1] - 会议议程包括审议议案、股东发言、推举监票人、现场表决等环节 [1][2] - 会议将采取现场投票和网络投票相结合的表决方式 [3] 公司章程修订 - 公司拟对《公司章程》进行修订，修订议案已获第八届董事会第三十次会议审议通过 [4] - 修订后的章程强调坚持党的全面领导，完善公司法人治理结构 [4] - 章程明确公司经营宗旨包括服务"碳达峰、碳中和"目标，做构建新型电力系统生力军 [8] 公司基本情况 - 公司成立于1997年，2004年6月15日在上海证券交易所上市 [5] - 注册资本为31.96亿元，总股本31.96亿股 [5] - 经营范围涵盖水力发电、储能技术服务、新兴能源技术研发等业务 [9] 股东权利与义务 - 股东享有表决权、质询权、提案权等权利 [19] - 控股股东和实际控制人需遵守不得占用公司资金、不得从事内幕交易等规定 [24][25] - 公司党委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实 [54][55] 公司治理结构 - 董事会成员中独立董事占比不低于1/3，且至少包括一名会计专业人士 [57] - 董事需遵守忠实义务和勤勉义务，不得利用职权谋取私利 [59][60] - 公司实行"双向进入、交叉任职"领导体制，党委书记和董事长由一人担任 [54]

公司基本信息 - 公司于2004年5月24日首次向社会公众发行3600万股人民币普通股，6月15日在上海证券交易所上市[12] - 公司注册资本为3196005805元，住所为云南省文山市凤凰路29号[14] - 公司经营范围包括水力发电、储能技术服务等，经营宗旨是服务“碳达峰、碳中和”目标[18] 股份相关 - 公司设立时发行股份总数为4398万股，已发行股份数为3196005805股，均为人民币普通股[21][22][165] - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[22] - 公司收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%[26][166] 股东与股东会 - 连续180日以上单独或合并持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、会计凭证[31][168] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在特定情形下请求相关方诉讼或自行诉讼[34][35][169][170] - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[45] 董事会 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1名[100][194] - 董事会每年至少召开4次定期会议，代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时会议[107] - 董事会设置战略与可持续发展、审计等五个专门委员会[115] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[129] - 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%[131] 其他 - 公司实行内部审计制度，聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[137][138] - 公司合并支付价款不超过净资产10%时，可由董事会决议[146] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[152]

股东大会基本信息 - 股东大会类型为2025年第二次临时股东大会，由董事会召集[2] - 会议采用现场投票与网络投票结合方式，现场召开时间为2025年7月18日14:30，地点为广州市天河区龙口东路32号广东蓄能大厦[2] - 网络投票通过上交所系统进行，时间为7月18日9:15-15:00[2] 投票规则与程序 - 股东可通过交易系统投票平台或互联网投票平台(vote.sseinfo.com)参与网络投票，首次使用需完成身份认证[2] - 持有多个账户的股东表决权数量合并计算，重复投票以第一次结果为准[3] - 涉及融资融券、转融通等业务的投票需按上交所自律监管指引执行[1] 参会资格与登记 - 股权登记日为2025年7月14日，登记在册股东可现场或委托代理人出席[3] - 法人股东需持营业执照等证明文件，个人股东需持身份证及持股凭证办理登记[3] - 异地股东可通过传真或信函登记，但需在参会时补交授权委托书原件[4] 会议其他事项 - 现场参会人员需携带身份证及股东账户卡原件供律师核验[4] - 会议联系人李孟龙，联系方式包括电话020-38128117及邮箱nwcn@es.csg.cn[4] - 会议不安排食宿，相关费用自理[4]

内部审计工作管理规定核心要点 总则 - 公司制定本规定旨在加强内部审计工作，建立健全审计制度，提升审计质量，充分发挥审计作用 [1] - 内部审计工作依据国家法律法规、国资监管要求和公司规章制度，对重大政策措施落实、业务经营、风险管理等实施独立监督 [2] - 内部审计遵循集中统一、全面覆盖、权威高效三大原则 [3] - 公司建立集中统一、全面覆盖、权威高效的内部审计体系，执行"上审下"为主的运作机制 [4] 审计机构与人员 - 公司设立审计管理部门，对审计项目进行集约化管理与统一实施 [6] - 审计管理部门在公司党委、董事会直接领导下开展工作，接受审计委员会监督指导 [7] - 审计人员应具备专业知识、业务能力、工作经验和职业操守 [8] - 审计管理部门负责人任免由审计委员会提名，报董事会决定 [8] 审计职责与权限 - 审计管理部门通过经济责任审计、专项审计等形式实施监督，涵盖15项主要审计事项 [13] - 审计管理部门具有参加会议、调阅资料、现场检查、调查取证等7项权限 [14] - 公司党委、董事会应定期听取审计工作汇报，加强对重要事项的管理 [15] - 审计委员会应定期召开会议，加强审计计划、整改落实等事项管理 [16] 审计程序 - 审计工作实行计划管理，包括审计工作规划和年度审计工作计划 [25] - 审计组实行组长负责制，需做好审前调查、方案编制等工作 [27] - 审计报告需征求被审计单位意见，核实异议后正式印发 [28] - 审计工作结束后应及时整理归档资料 [29] 审计整改与结果运用 - 被审计单位承担整改主体责任，主要负责人是第一责任人 [30] - 审计管理部门应对整改情况进行跟踪检查 [31] - 建立与其他监督部门协作配合机制，实现信息共享、结果共用 [32] - 审计结果及整改情况作为干部考核、任免、奖惩的重要依据 [33]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1名，可设副董事长[38] 会议召开规则 - 董事会每年至少召开4次定期会议，会议计划需在上年年底前制定[10] - 六种情形下可召开临时会议，修订后审计委员会可提议，删除监事会提议[10][39] - 董事长应自接到提议或证券监管部门要求后10日内召集董事会会议[11][39] - 董事会定期会议通知和所需资料应在会议召开10日前送达，临时会议应在5日前送达，紧急情况不受此限[11][40] 提案提交要求 - 拟提交董事会审议的提案，定期会议召开前需提前10日、临时会议召开前需提前5日将方案及材料送交董事会办公室，涉及法律审查提前15日送法律部门审查；修订后通知发出3日前送交，法律审查提前5个工作日送审[39] 会议出席规定 - 董事应于会议召开3日前告知董事会办公室是否出席及是否本人出席[13] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，不满足要求时应向监管部门报告[13][40] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[16] 会议召开形式 - 董事会定期会议除不可抗力外必须现场举行，临时会议原则上现场举行，紧急情况可采用其他形式[14][41] 决策程序 - 重大经营管理事项建议方案一般由经理层拟订，特别重大事项安排董事调研[17] - 建议方案涉及特定事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20][41] - 董事会决策一般经过拟定方案、沟通酝酿、会前研究程序[41] - 重大经营管理事项建议方案需经公司党委前置研究讨论[41] 表决规则 - 董事会决议表决一人一票，以记名投票或举手表决，表决意向分同意、反对和弃权[20][21][42][43] - 董事会普通决议需全体成员过半数同意，特别决议需全体成员三分之二以上同意[24][44] - 董事与决议事项有关联关系应回避表决[43] 会议记录与决议 - 董事会秘书负责形成决议和会议记录，决议一式两份由出席董事签署[27][44] - 董事会会议记录应包含会议届次、出席董事等内容[27][44] 决议执行与授权 - 公司经理层负责组织实施董事会决议并报告执行情况[28] - 董事会可将部分职权授予董事长、总经理，授权对象至少每半年报告行权情况[30][45] 其他规定 - 公司设董事会办公室，处理董事会日常事务，保管董事会印章[38] - 董事会办公室收到提议和材料后当日转交董事长，董事长可要求提议人修改或补充不明确、不具体或材料不充分的提案[39] - 董事会确定对外投资等事项权限，重大投资项目需组织评审并报股东大会批准[41] - 董事会可根据需要聘请专家或咨询机构，费用由公司承担[41][42] - 董事会决策涉及职工切身利益时，应听取职工意见或建议[41] - 董事会会议档案由董事会办公室保管，保存期限为永久[45] - 本规则作为《公司章程》附件，经股东会审议批准后生效[45]

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束后4个月内编制完成并披露[12] - 半年度报告应在会计年度上半年结束后2个月内编制完成并披露[12] - 季度报告应在会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内编制完成并披露[12] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[12] 报告审议与确认 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过[13] - 定期报告财务信息需经董事会审计委员会审核[13] - 审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[13] - 公司董事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[13] 业绩预告 - 年度经营业绩净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，需在会计年度结束后1个月内进行业绩预告[14] 重大交易披露 - 重大交易除“财务资助”“提供担保”外，资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[19] - 重大交易除“财务资助”“提供担保”外，标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需及时披露[19] - 日常交易购原材料合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且绝对金额超5亿元需及时披露[21] - 日常交易售产品合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且绝对金额超5亿元需及时披露[21] 关联交易披露 - 公司与关联自然人发生交易金额在30万元以上的关联交易需及时披露[21] - 公司与关联法人发生交易金额在300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易需及时披露[21] 重大诉讼仲裁披露 - 重大诉讼和仲裁事项涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需及时披露[22] 重大风险披露 - 公司营业用主要资产被查封等情况超过总资产的30%需披露重大风险事项[23] - 除董事长、总经理外其他董事等无法正常履行职责达或预计达3个月以上需披露重大风险事项[23] 股份相关披露 - 任一股东所持公司5%以上的股份出现质押、冻结等情况需披露[25] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化需披露[25] 重大事项披露 - 公司应在董事会决议、签署协议、董高知悉时及时披露重大事项[27] - 重大事项筹划阶段出现难以保密等情形需披露现状及风险[28] - 已披露重大事项有进展或变化需及时披露[29] 子公司事项披露 - 控股子公司及控制主体发生重大事项视同公司发生需披露[30] - 参股公司事项影响股价公司需披露[30] 报告编制与披露流程 - 定期报告由总经理等编制，经审计委员会审核、董事会审议后披露[30] - 重大信息由报告义务人报告，经审核后由董事会秘书组织披露[31] 子公司管理 - 控股子公司应每月提交月度财务报告及资料[38] - 控股子公司重大事项审议会后需在两个工作日内报董事会办公室[39] 人员行为规范 - 董事、高管买卖公司股份前需书面通知董事会秘书[40] - 持股5%以上股东或实控人需及时告知委托人情况[43] 监管文件处理 - 公司收到监管文件董事会秘书应第一时间向董事长报告[45] 责任主体 - 董事长、总经理、财务负责人对财务报告披露负责[48] 信息披露管理 - 董事会应定期自查信息披露管理规定实施情况[53] - 审计委员会监督董事、高管信息披露职责履行[54] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务[49] - 公司财务信息披露前应执行内控制度[52] 档案管理 - 公司对外信息披露文件档案永久保管[57] 违规处理 - 违反规定致公司信息披露违规，公司将依规执行责任追究[59] - 违反规定但未触及处分清单的单位，由制度管理部门风险提示或责令整改[59] - 违反规定但未触及处分清单的个人，由责任部门或单位谈话提醒等[59] 追责权利 - 中介机构人员等擅自泄露信息致公司损失，公司保留追责权利[60] 规定说明 - 规定未尽事宜依法律法规等执行[62] - 规定中“以上”含本数，“超过”等不含本数[62] - 规定由公司董事会负责解释，自审议通过生效[62] - 规定主要测评条款为第三、四等条[62]

审计规定 - 公司内部审计工作管理规定于2025年6月通过审议[1] - 内部审计应遵循集中统一、全面覆盖、权威高效原则[4] 审计部门 - 公司设立审计管理部门，对审计项目集约化管理与统一实施[8] - 审计管理部门在公司党委、董事会领导下开展工作并报告[8] - 审计管理部门负责人任免由审计委员会提名，报董事会决定并备案[9] 审计工作 - 审计管理部门通过多种形式实施审计监督，涵盖15项主要审计事项[13] - 审计管理部门履行职责时具有7项权限[14] - 审计管理部门每年报告年度审计工作计划和报告，每季度至少报告一次工作开展情况[16] - 审计管理部门应协助董事会建立反舞弊机制[16] - 至少每半年对公司重大事件实施情况进行检查并提交报告[16] - 审计管理部门应建立内部审计质量控制等多项体系和机制[17] 审计计划 - 公司审计工作实行计划管理，5年编制一次审计工作规划，每年编制年度审计工作计划[20] - 审计计划经公司党委、审计委员会、董事会通过后实施，调整需报批[20] 项目管理 - 审计项目管理实行组长负责制，审计组需做好准备、实施和报告工作[27] - 审计报告印发前征求被审计单位意见，有异议需核实[28] - 审计结束后审计管理部门应及时整理资料归档[29] 问题整改 - 审计管理部门应建立审计发现问题整改工作机制[22] - 被审计单位应按要求整改并报告结果，审计管理部门跟踪检查[24] 协作机制 - 审计管理部门应与其他监督部门协作配合[24] - 公司应建立经济责任认定与干部考核评价联动机制[24]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开1次，需于上一会计年度结束后的6个月内举行[7][47] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[7][47] 股东会召集与反馈 - 独立董事、审计委员会提议或单独/合计持有10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会应在收到后10日内反馈，同意则5日内发通知[9][10][48][49] - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例在决议公告前不得低于10%[12][49] 提案相关 - 董事会、审计委员会及单独/合计持有1%以上股份的股东有权向公司提出提案[16] - 单独/合计持有1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人应在收到后2日内公告[17][50] 通知与登记 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知各股东[17][51] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且确认后不得变更[19][51] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，不得迟于现场会当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[23] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[30] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[31] - 股东买入超规定比例部分的股份在买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[31] 会议出席 - 个人股东亲自出席需出示有效证件，代理出席需出示本人证件和授权委托书[23][30] - 法人股东出席需法定代表人或代理人出示相应证件和授权书[25] 累积投票制 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上，或股东会选举两名以上独立董事时，应采用累积投票制[33][56] 决议事项 - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[30][55] 会议记录 - 会议记录应保存永久[29][54] 股东权利 - 股东与审议事项有关联关系时应回避表决，其股份不计入有表决权股份总数[32] - 股东有权请求法院认定内容违反法律法规的股东会决议无效[40][58] - 股东自决议作出之日起60日内可请求法院撤销召集程序、表决方式违法违规或内容违反《公司章程》的股东会决议[40][58][59] 董事提名 - 董事会、单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可按不超拟选任人数提名董事候选人[34] 分红实施 - 股东会通过有关派现、送股或者资本公积转增股本提案的，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[40] 会议主持与记录 - 股东大会/股东会由董事长主持，特殊情况按规则推举他人主持[53] - 股东大会会议记录需记载相关内容，保存期限为永久[54] 决议类型 - 股东会以普通决议通过选举和更换非职工代表董事等事项[54][55] - 股东会以特别决议通过修改公司章程等事项[55] 关联交易表决 - 关联交易事项由非关联关系股东投票表决，普通决议需过半数有效表决权赞成，特别决议需三分之二以上有效表决权通过[55] 决议执行 - 股东大会决议由董事会组织贯彻，经理层具体实施，要求监事会办理的事项由监事会召集人组织实施[59] - 股东大会审议提案未通过，相关事项不得实施，董事会认为必要可修改提案后再提请审议[59]