一、董事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第二次会议于 2023 年 10 月 20 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 10 月 27 日在公 司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 11 名；实际出 席董事 11 名，其中现场出席的董事 7 名，以视频方式出席的董事 4 名。 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-037 首创证券股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于申请北京证券交易所股票做市交易业务资格并开展 北京证券交易所股票做市交易业务的议案》 本议案事先经公司第二届董事会战略委员会预审通过。 1.同意公司根据中国证监会等监管机构的相关规定，申请北京证券交易所股 票做市交易业务资格，并授权公司经营管理层根据监管要求办理业务资格申请及 1 审批、备案等相关手续。 本次会议由董事长苏朝晖先生召集和主持 ...

首创证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二次会议相关事项的 独立意见 根据有关法律、法规和监管要求，以及《首创证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《首创证券股 份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为首创证券 股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在认真审阅有 关文件并了解相关情况的基础上，我们基于独立判断的立场， 对第二届董事会第二次会议相关事项发表独立意见如下： 独立董事：叶林、王锡锌、张健华、荣健 2023 年 10 月 27 日 3.我们一致同意本议案，并同意将《关于审议公司实施 债务融资及相关授权的议案》提交公司股东大会审议。 二、《关于聘任公司副总经理的议案》的独立意见 1.经审阅本次董事会拟聘任高级管理人员的教育背景、 任职经历、履职能力等相关材料，我们认为蒋青峰先生的任 职资格符合上市公司和证券公司高级管理人员的条件，不存 在《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规 定不得担任上市证券公司高级管理人员的情形，未受到中国 证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，亦不存在上海证券交 易所认定不适合担任上市公司高级管理人员的其他情况。 2.公司聘任蒋青峰先生担任副总经 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-033 首创证券股份有限公司 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,460,821,500 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 90.0300 | 注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。 （四） 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情 况等。 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市朝阳区北辰东路 8 号北京五洲大酒店 五洲厅 （三） 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： 本次股东大会会议的召集程序及表决方式符合《公司 ...

首创证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第一次会议相关事项的 独立意见 根据有关法律、法规和监管要求，以及《首创证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《首创证券股 份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为首创证券 股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在认真审阅有 关文件并了解相关情况的基础上，我们基于独立判断的立场， 对第二届董事会第一次会议相关事项发表独立意见如下： 一、《关于聘任公司总经理的议案》等议案的独立意见 1.经审阅本次董事会拟聘任高级管理人员的教育背景、 任职经历、履职能力等相关材料，我们认为毕劲松先生、王 洪亮先生、何峰先生、唐洪广先生、方杰先生、付家伟先生、 史彬先生和伏劲松先生的任职资格符合上市公司和证券公 司高级管理人员的条件，不存在《公司法》等法律法规、规 范性文件以及《公司章程》规定不得担任上市证券公司高级 管理人员的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易 所惩戒，亦不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司 高级管理人员的其他情况。 2.公司聘任上述高级管理人员的提名方式和程序、提名 人资格、审议和表决方式符合相关法律法规、规范性文件及 《公司章程》的 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-036 首创证券股份有限公司 关于公司董事会、监事会完成换届选举 并聘任高级管理人员等相关人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023年9月15日，首创证券股份有限公司（以下简称公司）召开2023年第一 次临时股东大会，选举产生公司第二届董事会7名非独立董事、4名独立董事组成 公司新一届董事会；选举产生公司第二届监事会3名股东代表监事，并与公司职 工代表大会选举产生的2名职工代表监事共同组成公司新一届监事会，任期均自 公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。至此，公司完成了董事会、 监事会换届选举。 2023年9月15日，公司召开第二届董事会第一次会议选举产生公司第二届董 事会董事长、董事会各专门委员会委员及主任委员，并聘任新一届高级管理人员 等相关人员。同日，公司召开第二届监事会第一次会议，选举产生公司第二届监 事会监事会主席。 现将公司本次董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员等相关人员情况 公告如下： 一、公司第二届董事 ...

国枫律股字[2023]A0489 号 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于首创证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：首创证券股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东 大会规则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理 办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业 规则》）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《首创证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席 会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-035 首创证券股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第一次会议于 2023 年 9 月 15 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 9 月 15 日在北京 五洲大酒店会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 5 名；实际 出席监事 5 名，其中现场出席的监事 4 名，以视频方式出席的监事 1 名。 本次会议由过半数监事推举李章监事主持，公司相关高级管理人员列席会议。 本次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于豁免监事会会议通知期限的议案》 全体监事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，并同意于 2023 年 9 月 15 日召开本次会议。 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃 ...

本次会议由过半数董事推举苏朝晖董事主持，公司监事、高级管理人员和其 他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的 相关规定。 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-034 首创证券股份有限公司 第二届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第一次会议于 2023 年 9 月 15 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 9 月 15 日在北京 五洲大酒店会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 11 名；实 际出席董事 11 名，其中现场出席的董事 9 名，以视频方式出席的董事 2 名。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于豁免董事会会议通知期限的议案》 全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，并同意于 2023 年 9 月 15 日召开本次会议。 表决情况：同意 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-032 重要内容提示： ●会议召开时间：2023 年 9 月 8 日（星期五）15:30-16:30。 ●会议召开方式：网络互动。 ●会议召开地点：https://roadshow.cnstock.com/（上海证券报·中国证券网 路演中心网站）。 ●问题预征集：投资者可于 2023 年 9 月 7 日（星期四）16:00 前通过公司邮 箱（pr@sczq.com.cn）进行提问，邮件标题注明"601136 2023 年半年度业绩说 明会问题预征集"。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 首创证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年8月25日发布公司 2023年半年度报告及其摘要，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年半 年度经营成果、财务状况，公司计划于2023年9月8日15:30-16:30举行2023年半年 度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次业绩说明会通过网络互动方式召开，公司将针对 2023 年半年度经营业 绩及财务指标相关情况与投资者进行互动交流和沟通，并在信息披露允许的范围 ...

报告期信息 - 本报告期为2023年1月1日至6月30日[14] 公司基本信息 - 首创证券于2020年8月26日由首创证券有限责任公司整体变更成立[13] - 公司实际控制人为北京市国资委，控股股东为首创集团[13] - 公司法定代表人和总经理均为毕劲松[16] - 公司注册地址现为北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11 - 21层，曾于2000年2月3日至2000年11月26日为北京市朝阳区北辰东路8号辰运大厦[30] - 公司持有中国证监会于2023年3月8日核发的《经营证券期货业务许可证》[18] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[18] 公司业务资格与权限 - 公司拥有全国银行间同业拆借市场成员、网上证券委托业务资格等多项业务资格[20] - 子公司首创京都期货拥有中国期货业协会备案登记的资产管理业务资格等多项业务资格[25] - 子公司首正德盛获得中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记等资格[26] - 子公司首正泽富拥有中国证券业协会另类投资业务资格[26] - 子公司望京私募获得中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记[26] - 2023年2月10日，公司获得北京证券交易所融资融券交易权限[27] - 2023年4月7日，公司获得市场化转融券约定申报资格[27] - 2023年5月26日，子公司首创京都期货交易会员资格变更为交易结算会员资格[27] 公司组织架构与分支机构 - 截至报告期末，公司设立17家分公司和49家营业部，子公司首创京都期货设立4家分公司[19] - 报告期内公司及子公司首创京都期货在福建漳州、河南自贸试验区郑州片区、广东广州增设分支机构[55] - 2023年上半年公司完成3家分公司注册地址变更[159] - 2023年7 - 8月公司完成1家分公司注册地址变更[160] - 2023年上半年公司完成5家证券营业部注册地址变更[161] - 2023年上半年公司完成2家证券营业部名称变更[163] - 2023年上半年公司新设1家证券营业部[164] - 2023年上半年公司撤销1家证券营业部，注销时间为2023年6月26日[165] - 2023年7 - 8月公司完成1家证券营业部注册地址变更[166] - 2023年7 - 8月公司新设1家证券营业部，7月3日完成工商注册登记，7月20日取得《经营证券期货业务许可证》[167] - 报告期内首创京都期货完成2家分公司设立[168] 公司财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为27.333338亿元，上年度末为24.6亿元；本报告期末净资本为106.5706996549亿元，上年度末为113.9219741815亿元[17] - 2023年1-6月营业收入8.5001055537亿元，较上年同期增长12.08%[35] - 2023年1-6月归属于母公司股东的净利润2.7503059787亿元，较上年同期增长13.46%[35] - 2023年1-6月归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.7328160622亿元，较上年同期增长17.67%[35] - 2023年6月30日资产总额417.7122449741亿元，较上年度末增长4.90%[36] - 2023年6月30日负债总额298.4193285606亿元，较上年度末增长7.69%[36] - 2023年6月30日归属于母公司股东的权益119.1374765158亿元，较上年度末减少1.50%[36] - 2023年6月30日所有者权益总额119.2929164135亿元，较上年度末减少1.50%[36] - 2023年6月30日净资本106.5706996549亿元，较上年度末减少6.45%[40] - 2023年非经常性损益合计174.899165万元[43] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.10元/股，较上年同期增长11.11%[37] - 2023年上半年公司营业收入8.5001055537亿美元，较2022年同期的7.583983007亿美元增长12.08%[46] - 2023年上半年公司净利润2.7499096029亿美元，较2022年同期的2.4221811644亿美元增长13.53%[47] - 2023年6月30日公司资产总计417.7122449741亿美元，较2022年12月31日的398.2057501737亿美元增长4.90%[46] - 2023年6月30日公司负债合计298.4193285606亿美元，较2022年12月31日的277.0975666939亿美元增长7.69%[46] - 2023年上半年公司投资活动产生的现金流量净额20.5704353194亿美元，较2022年同期的8.8708472409亿美元增长131.89%[47] - 2023年6月30日公司货币资金47.7348550865亿美元，较2022年12月31日的64.4903145518亿美元下降25.98%[46] - 2023年6月30日公司应收款项7.7714725344亿美元，较2022年12月31日的2.4257186063亿美元增长220.38%[46] - 2023年6月30日公司交易性金融资产213.2668168118亿美元，较2022年12月31日的163.7281409755亿美元增长30.26%[46] - 2023年6月30日公司应付短期融资款29.780410982亿美元，较2022年12月31日的17.3139991156亿美元增长72.00%[46] - 2023年6月30日公司拆入资金14.243216063亿美元，较2022年12月31日的8.0316277968亿美元增长77.34%[46] - 2023年上半年公司营业收入8.500106亿元，同比增长12.08%；归属于母公司股东的净利润2.750306亿元，同比增长13.46%[59] - 截至报告期末，公司资产总额417.71亿元，较上年末增长4.90%；归属于母公司所有者权益119.14亿元，较上年末下降1.50%[59] - 代理买卖证券款48.15345152亿元，较上期增长3.85%[50] - 应付职工薪酬1.1748066711亿元，较上期下降54.43%[50] - 应交税费0.1112787161亿元，较上期下降72.67%[50] - 负债合计287.1008021348亿元，较上期增长8.41%[50] - 所有者权益合计117.8991129145亿元，较上期下降1.57%[50] - 手续费及佣金净收入较上年同期减少1.23亿元，投资收益减少1.45亿元，同比下降29.78%[86] - 2023年1 - 6月营业成本5.34亿元，较上年同期增加0.69亿元，同比增加14.96%[86] - 2023年1 - 6月经营活动现金净流入 - 39.73亿元，较上年同期减少18.23亿元[86] - 2023年1 - 6月投资活动现金净流入20.57亿元，净流入额增加11.70亿元[86] - 2023年1 - 6月筹资活动现金净流入0.56亿元，较上年同期减少7.18亿元[87] - 截至报告期末，公司资产总额4,177,122.45万元，较年初增加195,064.95万元，增幅4.90%[91] - 货币资金、结算备付金及存出保证金合计717,655.54万元，占总资产17.18%，较年初减少184,721.10万元[91] - 融出资金和买入返售金融资产合计270,289.60万元，占总资产6.47%，较年初增加12,465.08万元[91] - 交易性金融资产和其他债权投资合计2,913,102.53万元，占总资产69.74%，较年初增加319,676.40万元[91] - 应收款项等其他资产合计276,074.78万元，占总资产6.61%，较年初增加47,644.57万元[91] - 报告期末公司负债总额2,984,193.29万元，较年初增加213,217.62万元，增幅7.69%[92] - 报告期末公司剔除客户资金后的资产总额为3,588,974.42万元，较上年末增加161,154.93万元，增幅4.70%；负债总额为2,396,045.25万元，较上年末增加179,307.60万元，增长8.09%；资产负债率66.76%[93] - 报告期末公司长期股权投资为88,870.72万元，较年初减少2,334.27万元，降幅为2.56%[96] - 2023年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为2.73亿元，较上年同期增长17.67%[195] - 2023年6月30日资产总计417.71亿元，较2022年末的398.21亿元有所增长[198] - 2023年6月30日负债合计298.42亿元，较2022年末的277.10亿元有所增长[198] - 2023年6月30日所有者权益合计119.29亿元，较2022年末的121.11亿元有所下降[199] - 2023年6月30日货币资金为47.73亿元，较2022年末的64.49亿元减少[197] - 2023年6月30日交易性金融资产为213.27亿元，较2022年末的163.73亿元增长[198] - 2023年上半年资产负债率为66.76%，较上年度末的64.67%上升3.24个百分点[195] - 2023年上半年流动比率为1.4439，较上年度末的1.4808下降2.49%[195] - 2023年上半年速动比率为1.4439，较上年度末的1.4808下降2.49%[195] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年第二季度公司私募资产管理月均规模（不含专项资产管理规模）排名行业第16位[55] - 报告期内，公司资产管理类业务收入22,560.44万元，占公司营业收入比重为26.54%[60] - 截至报告期末，证券公司及其子公司私募资管业务规模为6.25万亿元，较上年末减少9.01%；公募基金管理规模27.69万亿元，较上年末增长6.37%[62] - 截至报告期末，公司存续期资产管理产品585只，净值规模1,169.64亿元，较上年末增长9.05%[64] - 报告期末，首正德盛管理私募投资基金10只，管理规模36.70亿元，较上年末增长3.38%[65] - 公司持有中邮创业基金46.37%股份，报告期末其存续产品89只，管理规模724.64亿元[66] - 报告期内，公司投资类业务收入37,712.98万元，占公司营业收入比重为44.37%，同比增长104.02%[67] - 2023年上半年，公司固定收益投资交易业务收入38,458.03万元，同比增长6.57%[68] - 报告期内，公司新三板做市企业77家，行业排名第5，创新层企业71家，占比92.21%[72] - 截至报告期末，首正泽富存续投资项目86个，总投资金额72,177.19万元[73] - 投资银行类业务收入5356.31万元，占公司营业收入比重6.30%[74] - 零售与财富管理类业务收入19383.67万元，占公司营业收入比重22.80%[79] - 报告期内公司新开户客户5.89万户，较上年同期增长82.04%；上半年代理买卖股票基金交易额2688.46亿元[81] - 截至报告期末，融资融券余额（不含息）为19.11亿元，期末维持担保比例为282.45%；待回购融资余额（不含息）为3.80亿元，期末平均质押率48.28%[82] - 首创京都期货经纪业务代理买卖成交金额2933.81亿元，同比增长9.68%，总成交量为530.20万手，同比增长104.92%[83] - 截至报告期末，首创京都期货存续资产管理计划产品只数为10只，产品净值管理规模5.03亿元[83] - 2023年上半年公司担任主承销商完成的债券承销数量为27只，主承销金额为84.87亿元，行业排名第36名[78] - 报告期内公司作为计划管理人共发行9只ABS产品，发行规模60.75亿元，行业排名第19名；作为计划销售机构，共销售14只ABS产品，销售规模59.81亿元，行业排名第19名[79] - 截至报告期末，公司累计完成119家推荐挂牌项目，持续督导挂牌公司108家，其中创新层企业25家，占督导公司总数的23.15%[77] 子公司财务数据 - 首创京都期货截至报告期末资产总额183,820.37万元