证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-008 红塔证券股份有限公司 第七届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届董事会第二十二次会议通 知和议案于 2024 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 3 月 28 日以 现场结合通讯方式召开，现场会议地点为云南弥勒。本次会议应出席董事 8 名， 实际出席董事 8 名。会议由公司董事长景峰主持。公司监事和高级管理人员列席 了会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 一、审议通过《关于审议公司 2023 年度经营工作报告的议案》 公司第七届董事会发展战略与 ESG 委员会已审议通过本项议案。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于审议公司 2023 年度财务决算报告的议案》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需 ...

红塔证券股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024KMAA3F0034 红塔证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司全体股东: 我们对后附的红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券)关于募集资金 2023 年度 存放与使用情况的专项报告(以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告)执行了 鉴证工作。 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 红塔证券管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专 项报告编制相关的内部控制,保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确 和完整,以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施签证工作 的基础上,对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表签证意见。 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 2023 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-7 | 扣和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 telephone: +86 (010) 6554 22 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-009 红塔证券股份有限公司 第七届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届监事会第十七次会议通知 和议案于 2024 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 3 月 28 日以 现场结合通讯方式召开，现场会议地点为云南弥勒。本次会议应出席监事 5 名， 实际出席监事 5 名。会议由公司监事会主席李石山主持。公司部分高级管理人员 列席了会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。经与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 一、审议通过《关于审议公司 2023 年度经营工作报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于审议公司 2023 年度财务决算报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 监事会发表如下意见： 本次利润分配方案遵 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-017 红塔证券股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三、参加人员 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 04 月 16 日(星期二) 至 04 月 22 日(星期一)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 investor@hongtastock.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的 问题进行回答。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 30 日发布公 司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成 果、财务状况，公司计划于 2024 年 04 月 23 日下午 15:00-16:30 举行 2023 年度 业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频结合网络互动召开，公司将针对 2023 年度经营成 果及财务指标的具体情况与投资者进行互动 ...

二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年，董事会审计委员会按照有关法律法规的要求，充分发挥了审查、监 督作用，勤勉尽责地开展工作，认真审议会议文件，并结合各位委员的专业背景 提出建议，为完善公司治理结构、提高内部及外部审计质量，维护公司及全体股 东的整体利益发挥了重要作用。报告期内，审计委员会共召开 8 次会议，具体如 | 召开 日期 | | | | 会议届次 | 会议内容 | 会议 出席 情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 | 1 | 会 2023 | 第七届董事会审计委员 年第一次会议 | 听取会计师事务所对公司 2022 年年报的审计工作 计划，听取公司 2022 年度经营成果汇报并进行沟 | 全体 | | | | | | | | 委员 | | 月 | 20 | 日 | 暨 2022 | 年度审计沟通 会 | 通讨论。 | 出席 | | 2023 | | | | 第七届董事会审计委员 | 听取会计师事务所相关人员汇报 2022 年度目前审 | 全体 | | 月 日 | 年 2 | 3 | 会 2023 暨 2022 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-014 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过在产权交易中心挂牌 转让方式处置公司部分房屋，该房屋评估价值为 28,357.87 万元人民币，最终评 估结果以经国资监管部门备案后为准。 本次资产处置相关议案已经公司 2024 年 3 月 28 日召开的第七届董事会 第二十二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 本次资产处置拟采用挂牌方式转让，暂不构成关联交易，也未构成《上 市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在抵押、质押、查封 冻结、或者妨碍权属转移的权利受限情况。 本次资产处置通过产权交易中心挂牌方式转让，交易对手方根据实际挂 牌后确定，具有不确定性，可能出现没有交易对手方导致交易失败的情况，或出 现部分资产实现交易的情况。敬请广大投资者注意投资风险。 一、交易概述 红塔证券股份有限公司 关于公司处置部分资产的公告 为盘活内部闲置资产，公司拟通过在产权交易中心挂牌转让方 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-012 红塔证券股份有限公司 关于计提及冲回资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提及冲回资产减值准备情况概述 (二)买入返售金融资产 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023 年度公司按照预期信用损 失评估结果冲回买入返售金融资产减值准备 4,713.22 万元，主要因为股票质押 式回购业务违约项目以股抵债，股票估值金额大于债权账面价值，本期冲回资产 减值准备 3,486.83 万元,以及股票质押式回购业务规模减小。 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公 司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况及 2023 年年度的经营成果，公司及下属子 公司对截至 2023 年 12 月 31 日各项需要计提减值的资产进行了预期信用损失评 估，2023 年年度公司共冲回各项资产减值准备 3,388.42 万元，具体如下： 单位：万元 币种：人民币 | 项目 | 2023 年度冲回资产减值准备金 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-010 红塔证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")期末可供股东分配的利润为人民币 2,789,124,255.59 元。经董事会决议，综合考虑公司未来发展和投资者利益， 公司 2023 年度利润分配方案如下： 1.公司 2023 年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记 日登记在册的股东派发红利。以截至 2023 年 12 月 31 日的总股本 4,716,787,742 股为基数计算，每 10 股派发现金红利 0.60 元(含税)，拟派发现金红利总额 283,007,264.52 元(含税)，占 2023 年合并报表归属于母公司股东的净利润比例 为 90.63%。本次分配后，剩余可供股东分配的利润结转至下一年度。 2.公司在实 ...

重要内容提示 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-007 红塔证券股份有限公司 股份解除质押公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 股份比例 | | | --- | --- | | 剩余被质押（被冻结）股份数量占公司总 | 0.84% | | 股本比例 | | 后续云投集团将根据融资需要确定是否质押，公司将根据相关法律法规要求 及时履行信息披露义务。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 11 日 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）股东云南省投资控股集团 有限公司（以下简称"云投集团"）持有公司股份 817,238,839 股，占公司总股 本的17.33%，本次解除质押98,968,651股后，累计剩余质押公司股份39,500,000 股。 近日，公司接到股东云投集团通知，云投集团质押给国泰君安证券股份有限 公司的 98,968,651 股公司股份已于近日在中国证券登记结算有限责任公司办理 了证券质押登记解除手续。具体情况如下： | 股东名称 | 云南 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-005 | 短期融资券名称 | 红塔证券股份有限公司 | 2024 | 年度第一期短期融资券 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24 红塔证券 CP001 | 期限 | 180 天 | | | | | | 短期融资券代码 | 072410011 | 发行日期 | 2024 | 年 1 | 月 | 17 | 日 | | 起息日期 | 2024 年 1 月 18 日 | 兑付日期 | 2024 | 年 7 | 月 | 16 | 日 | | 计划发行总额 | 10.00 亿元人民币 | 实际发行总额 | 10.00 | | | 亿元人民币 | | | 票面利率 | 2.58% | 发行价格 | 100 | 元/张 | | | | 本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（www.chinamoney.com.cn） 和上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）上刊登。 红塔证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券发行 ...