证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-010 中原证券股份有限公司 关于2024年预计日常关联/持续关连交易的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联/持续关连交易事项无需提交股东大会审议。 本次日常关联/持续关连交易不会构成公司业务对关联/连人的依赖， 不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 提请投资者注意的其他事项：无 一、日常关联/持续关连交易基本情况 （一）日常关联/持续关连交易履行的审议程序 2021 年 12 月 30 日，公司第七届董事会第四次会议和第七届监事会第三次 会议审议通过了《关于签署持续关连交易框架协议及设定年度交易上限的议案》， 同意公司与河南投资集团有限公司（以下简称"投资集团"）、中原股权交易中 心股份有限公司（以下简称"股权中心"）续签《证券和金融产品交易及服务框 架协议》及设定截至 2024 年 12 月 31 日三个年度交易上限。公司关联/连董事李 兴佳、张秋云，关 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-011 中原证券股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大华事务所"）。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 2024 年 3 月 28 日公司召开第七届董事会第二十四次会议审议通过了《关于 续聘 2024 年度审计机构的议案》（以下简称"本议案"），同意聘任大华事务 所担任公司 2024 年度审计机构。现将相关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的情况说明 根据公司 2022 年年度股东大会会议决议，公司聘请大华事务所担任公司 2023 年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期一年。在审计过程中，大华事 务所遵循审计准则和法律法规，遵守职业道德,具备专业胜任能力，切实履行了 审计机构应尽的职责，独立、客观地完成了审计工作。 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：270 ...

关于中州蓝海定向减资其参股子公司的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司全资子公司中州蓝海投资管理有限公司（以下简称"中州蓝海"）拟 通过定向减资的方式减少对其参股子公司河南省中原小额贷款有限公司（以下简 称"中原小贷"）的股权投资。本次采用定向减资方式，由中州蓝海减少对中原 小贷实缴的 34,000 万元出资额，支付形式拟以现金和资产形式支付，其余股东 不参与本次减资。本次减资完成后，中原小贷的注册资本将由人民币 100,000 万 元减少至 66,000 万元。 本次定向减资已经公司第七届董事会第二十四次会议审议通过，无需提 交股东大会审议。 本次定向减资尚需通过中原小贷股东会审议。截至本公告披露日，中州 蓝海尚未与中原小贷签署正式减资协议，减资的结果存在不确定性，存在不能完 成减资的风险，敬请广大投资者注意投资风险。 一、减资概述 为落实金融机构回归主业，有效防范化解金融风险的监管要求，聚焦主责主 业，优化调整投资结构，公司子公司中州蓝海拟通过定向减 ...

中原证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 独立董事 曾 崧 作为中原证券股份有限公司 (以下简称 "公司")的独立董 事,本人严格按照 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》以及 《公司 章程》等有关规定,忠实、勤勉的履行职责,充分发挥独立董事 作用,积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益,推动公 司的持续健康发展。现将2023年度工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)基本情况 曾崧,1972年7月出生,香港中文大学工商管理学士及英 国伯明翰大学工商管理 (国际银行与金融)硕士学位。现为溢达 中国控股有限公司董事长兼溢达集团董事总经理 (集团人力资 源)。1996年10月参加工作,拥有丰富的战略管理、企业运营 及人力资源管理经验。曾任美国评值公司亚太区总裁助理、中国 区总经理,全校网 (北京)信息科技有限公司营运总监,慧科管 理咨询有限公司副总裁,2002年加入溢达集团,历任分支机构 — 56 — 总经理、集团首席人力资源官及集团全球销售董事总经理职务。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 报告期内,本人作为公司独立董事任职期间, ...

中原证券股份有限公司 董事会审计委员会2023年度对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》 和 《中原证券股份有限公司章程》 《中原证券股份有限公司董事 会审计委员会工作制度》等相关规定,中原证券股份有限公司 (以下简称 "公司")董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则, 恪尽职守、认真履职,现将公司董事会审计委员会2023年度对 会计师事务所履行监督职责情况报告如下: (五)2023年9月19日,董事会审计委员会召开审计委员 会现场调研座谈会,听取了2023年上半年公司计划财务总部在 财务管理方面主要工作开展情况的汇报、公司稽核审计总部 2023年1月-8月份主要工作开展情况的汇报、大华事务所签字 合伙人关于公司2023年上半年财务报告中期审阅情况的汇报。 董事会审计委员会委员就大华事务所的中期审阅工作情况、 重点关注问题、过往管理建议书的改进情况等内容进行了询问和 沟通;对财务管理方面的数据分析情况提出了相关修订建议,敦 促公司发挥好财务管理在资源配置和经营赋能方面的作用;同时 建议公司关注长期盈利能力 ...

一、董事会审计委员会的基本情况及 2023年度会议召开 情况 截至本报告期末,公司董事会审计委员会共有3名委员,分 别为张东明女士、曾崧先生、田圣春先生,其中张东明女士为主 任委员。董事会审计委员会中2名委员为公司独立董事,占该委 员会人数的大多数,其中具有专业会计资格的独立董事张东明女 士担任该委员会的主任委员,符合 《公司法》《公司章程》《公司 董事会审计委员会工作制度》的规定。 报告期内,董事会审计委员会积极履行职责,全年共召开五 次会议,审计委员会全体成员均参加了会议。会议具体 情 况 如下: 1. 公司第七届董事会审计委员会2023年第一次会议于2023 年3 月 28 日 召 开,会 议 审 议 通 过 了 《2022 年 年 度 报 告 (A 股)》《2022年年度报告 (H 股)及截至2022年12月31日止 年度之业绩公告》 《董事会审计委员会 2022 年度工作报告》 《2022年度合规工作报告》《2022年度内部控制评价报告》《2022 年度稽核报告书》 《2022年度利润分配方案》 《2022年度财务决 算报告》《关于为中州国际及授权中州国际为下属全资子公司提 供担保或反担保的议案》 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-006 中原证券股份有限公司第七届董事会 第二十四次会议决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司第七届董事会第二十四次会议通知于 2024 年 3 月 21 日以电子邮件的 形式发出，并于 2024 年 3 月 28 日以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董 事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的规定。本次会议由董事长鲁智礼先生主持，审议并通过了以下 议案： 一、审议通过了《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案事先经公司董事会发展战略委员会预审通过。 三、审议通过了《2023 年度独立董事述职报告》 表决结果：同意 ...

Central China Securities Co., Ltd. （2002年於中華人民共和國河南省成立的股份有限公司，中文公司名稱為「中原証券股份有限公司」， 在香港以「中州証券」名義開展業務） （股份代號：01375） 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確 性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或 因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 於本公告日期，董事會包括執行董事魯智禮先生；非執行董事李興佳先生、張秋雲女士、唐 進先生及田聖春先生；獨立非執行董事張東明女士、陳志勇先生、曾崧先生及賀俊先生。 中原證券股份有限公司 董事長 魯智禮 中國，河南 2024年3月18日 董事會召開日期 中原證券股份有限公司（「本公司」）之董事（「董事」）會（「董事會」）謹此宣佈， 本公司將於二零二四年三月二十八日（星期四）舉行董事會會議，其中議程包 括審議及批准本公司及其附屬公司截至二零二三年十二月三十一日止年度之 全年業績及其刊發，以及考慮派發末期股息之建議（如有）。 承董事會命 ...

FF301 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年2月29日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中原证劵股份有限公司 (「本公司」) 呈交日期: 2024年3月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 01375 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 1,195,365,000 | RMB | | 1 RMB | | 1,195,365,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 1,195,365,000 | RMB | | 1 RMB | | 1,195,365,000 | | 2. 股份分類 | 普通股 | ...

FF301 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年1月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中原证劵股份有限公司 (「本公司」) 呈交日期: 2024年2月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 01375 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 1,195,365,000 | RMB | | 1 RMB | | 1,195,365,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 1,195,365,000 | RMB | | 1 RMB | | 1,195,365,000 | | 2. 股份分類 | 普通股 | ...