中原证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 独立董事 陈志勇 作为中原证券股份有限公司 (以下简称 "公司")的独立董 事,本人严格按照 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》以及 《公司 章程》等有关规定,忠实、勤勉的履行职责,充分发挥独立董事 作用,积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益,推动公 司的持续健康发展。现将2023年度工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)基本情况 陈志勇,1958年4月出生,中共党员,中南财经政法大学 经济学博士学位。现为中南财经政法大学教授、博士生导师。 1987年研究生毕业于原中南财经大学财政学专业,同年留校任 教。历任中南财经政法大学财政系主任、财政税务学院副院长、 财政税务学院院长。现兼任中国高等教育学会高等财经教育分会 财政学专业委员会主任委员、全国高校财政学教学研究会副会 长、全国税务专业学位研究生教学指导委员会委员、湖北省财政 学会常务理事、湖北省预算与会计研究会副会长、湖北省税务学 会副会长、湖北省国际文化交流中心理事等职,享受国务院政府 特殊津贴。 (二)是否存在影响独立性的情况说 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-008 中原证券股份有限公司 2023年度利润分配方案的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利人民币 0.014 元（含税）。 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具 体日期将在权益分派实施公告中明确。 在批准 2023 年度利润分配方案的董事会召开日后至实施权益分派的股 权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比 例，并将另行公告具体调整情况。 本公告并非权益分派实施公告，本公告所披露的利润分配方案尚待公司 2023 年年度股东大会审议。利润分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中 明确。 一、利润分配方案 （一）2023 年年度利润分配方案 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，母 公司可供分配利润人民币 689,891,242.44 元。经公司第七届董事会第二十四次 ...

1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：中原证券股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-58350011 大基金计师事務所 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011005081 号 关于中原证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 中原证券股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了中原证 券股份有限公司(以下简称中原证券)2023年度财务报表,包括2023 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公 司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2024年3月28日签发了大华审字 [2024]001166 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第8号 一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第2号 -- 业务办理》的规定,就中原 ...

本报告依据中国资产评估准则编制 河南省中原小额贷款有限公司拟以部分资产 作为减资的部分对价项目所涉及河南省中原 小额贷款有限公司的部分债权和抵债资产 评估报告 中企华评报字（2024）第 6088 号 （共一册，第一册） 北京中企华资产评估有限责任公司 二〇二四年三月十三日 | 报告编码: | 4111020110410201202400032 | | --- | --- | | 合同编号: | PG20231023226000 | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 中企华评报字(2024)第6088号 | | 报告名称: | 河南省中原小额贷款有限公司拟以部分资产作为减 资的部分对价项目所涉及河南省中原小额贷款有限 | | | 公司的部分债权和抵债资产 | | 评估结论: | 156.835.552.50元 | | 评估报告日: | 2024年03月13日 | | 评估机构名称: | 北京中企华资产评估有限责任公司 | | 答名人员: | 屈伟 (资产评估师) 会员编号:41080027 | | | 刘金伟 (资产评估师) 会员编号:41000792 | 本资产评估报告仅 ...

中原证券股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011001166 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行官 ："扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行官 中原证券股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止 ) | II | 文 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-8 | | 已审计财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 ...

中原证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 独立董事 张东明 作为中原证券股份有限公司 (以下简称 "公司")的独立董 事,本人严格按照 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》以及 《公司 章程》等有关规定,忠实、勤勉的履行职责,充分发挥独立董事 作用,积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益,推动公 司的持续健康发展。现将2023年度工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)基本情况 张东明,女,1953年出生,经济学博士学位。现为中国财 政科学研究院 (原财政部财政科学研究所)退休研究员。1969 年9月参加工作,曾先后为牡丹江空军五七干校工人、北京市东 城区委工业交通部干部、财政部财政科学研究所研究生部科长、 教务处副处长、处长,高级经济师、研究员,外国财政研究中心 研究员。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 报告期内,本人作为公司独立董事任职期间,符合 《上市公 司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求,不存在影响独 立性的情况。 二、年度履职情况 (一)出席会议情况 | | | | 审计委员会 | | | --- | --- ...

中原证券股份有限公司 2023年度年审会计师履职情况评估报告 中原证券股份有限公司 (以下简称 "公司")聘请大华会计 师事务所 (特殊普通合伙) (以下简称 "大华所")作为公司 2023年年报审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》,公司对大华 所2023年审计过程中的履职情况进行了评估。评估后,公司认 为大华所资质等方面合规有效,履职保持独立性,勤勉尽责,公 允表达审计意见。具体情况如下: 一、资格条件 大华所成立于1985年,2012年2月由大华会计师事务所有 限公司转制为特殊普通合伙。注册地址在北京市海淀区西四环中 路16号院7号楼1101,首席合伙人为梁春。截至2023年12月 31日合伙人270人,注册会计师1471人 (其中:签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师1141人)。大华所在国内重要城市 设立了30家分支机构。2022年度业务总收入33.27亿元、审计 业务收入30.74亿元、证券业务收入13.89亿元。 二、执业记录 1. 基本信息 项目合伙人:敖都吉雅,2007 年 12 月成为注册会计师, 2004年12月开始从事上市公司审计 ...

资产评估报告 中企华评报字（2024）第 6083 号 （共一册，第一册） 北京中企华资产评估有限责任公司 二〇二四年三月十三日 本报告依据中国资产评估准则编制 河南省中原小额贷款有限公司拟进行减资项 目所涉及的河南省中原小额贷款有限公司 股东全部权益价值 | ਮ | | --- | | 二、 | 评估目的 | | 10 | | --- | --- | --- | --- | | 三、 | 评估对象和评估范围 | | 10 | | 四、 | 价值类型 | | 13 | | 五、 | 评估基准日 | | 14 | | 六、 | 评估依据 | | 14 | | 七、 | 评估方法 | | 19 | | 八、 | 评估程序实施过程和情况 | | 34 | | 九、 | 评估假设 | | 36 | | 十、 | 评估结论 | | 38 | | 十一、 | 特别事项说明 | | 39 | | 十二、 | 资产评估报告使用限制说明 | | 42 | | 十三、 | 资产评估报告日 | | 43 | | 报告编码: | 4111020110410201202400033 | | | --- | --- | --- | | ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-007 中原证券股份有限公司第七届监事会 第十六次会议决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 公司第七届监事会第十六次会议通知于 2024 年 3 月 21 日以电子邮件方式发 出，并于 2024 年 3 月 28 日以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事 8 人，实际出席监事 8 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。本次会议由监事魏志浩先生主持，审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《2023 年度监事会财务监督检查委员会工作报告》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《2023 年度监事会履职监督评价委员会工作报告》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 四、审议通过了《2023 年度 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-009 中原证券股份有限公司 关于为中州国际及其下属全资子公司 及授权中州国际为其下属全资子公司 提供担保或反担保的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称: 中州国际金融控股有限公司（以下简称"中州国际"） 及其下属全资子公司 实际已向中州国际及其下属全资子公司提供的担保余额：人民币 6.24 亿元 一、担保情况概述 2024 年 3 月 28 日，公司召开第七届董事会第二十四次会议审议通过了《关 于为中州国际及其下属全资子公司及授权中州国际为其下属全资子公司提供担 保或反担保的议案》： 同意公司为中州国际及其下属全资子公司一次或多次或多期向境内外金融 机构等借款、申请授信额度等各类融资提供担保或反担保，金额不超过公司最近 一期经审计净资产的 10%，总额不超过 9 亿元人民币（或等值外币），自股东大 会审议通过之日起 1 年内可分期出具担保函（或其他同等效力的文件），担保或 反担 ...