公司第五届董事会审计与风险管理委员会由独立董事彭辰先生、徐钢先生和 董事李飞先生组成，其中主任委员由具备会计和财务管理相关专业经验的彭辰先 生担任。 国机重型装备集团股份有限公司 2023 年度 董事会审计与风险管理委员会履职报告 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律法规以及《公司章程》《公司董事会审计与风险管理委员会议事规则》等规定， 公司董事会审计与风险管理委员会在 2023 年度勤勉尽责，积极开展工作，在审 核公司对外报告、监督公司外部审计、指导公司内部审计工作等方面发挥了重要 作用，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计与风险管理委员会基本情况 公司董事会审计与风险管理委员会委员均具有能够胜任审计与风险管理委 员会工作职责的专业知识和工作经验，审计与风险管理委员会工作独立于公司的 日常经营管理，代表董事会指导内部审计工作、监督和评估外部审计机构工作、 审查公司定期报告及审计报告、审查公司内部控制有效性，审查重大关联交易、 对外担保等，并提供专业意见建议。 二、审计与风险管理委员会会议 ...

股东大会信息 - 2023年年度股东大会2024年5月17日召开[2] - 现场会议13点30分在四川德阳珠江东路99号第三会议室举行[4] - 网络投票5月17日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[4][5] - 股权登记日为2024年5月10日[15] 议案相关 - 本次审议13项议案，涉及报告、分配、授信、审计聘任等[8][9] - 议案5、6、8、9、11、12对中小投资者单独计票[10] - 议案8、9、11关联股东回避表决[10] 会议讨论内容 - 讨论2023年度多项工作报告议案[23] - 讨论2023 - 2024年日常关联交易报告议案[23] - 讨论向多家银行申请综合授信及关联交易议案[23][24] - 讨论聘任2024年度审计机构议案[24] - 讨论2024年度投资计划议案[24]

合规与承诺 - 国机集团、中国二重遵守重新上市相关承诺[14][15] - 国机集团、国机重装将产权瑕疵承诺履行期限延至2025年2月16日前[16] 报告与审计 - 公司完成2022年年度及2023年多季度报告编制披露[16] - 同意聘任信永中和承担2023年度决算及内控审计[18] 内部管理 - 2023年12月31日内控有效，无重大和重要缺陷[17] - 董事候选人及高管任职聘任程序合规[19] - 高管薪酬考核程序合规[20] - 关联交易遵循原则，无损害中小股东利益情况[12] 独立董事履职 - 独立董事2023年参加多次会议及学习活动[5][8][21] - 2024年将提高履职能力，加强学习提建议[22]

人员数据 - 截止2023年12月31日，合伙人（股东）245人，注册会计师1656人，签过证券服务业务审计报告的超660人[3] 业绩数据 - 2022年度业务收入39.35亿元，审计业务收入29.34亿元，证券业务收入8.89亿元[3] - 2022年度上市公司年报审计项目366家，收费4.62亿元，同行业审计客户237家[3][4] 风险数据 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[5] - 截止2023年12月31日近三年，公司受行政处罚1次等[6] - 35名从业人员近三年受行政处罚3次等[6] 费用与决策 - 本期审计费用135万元，与上年一致[11][12] - 董事会、监事会审议通过聘任议案[14] - 聘任事务所需股东大会审议通过生效[15]

财务内控 - 2023年12月31日公司不存在财务报告和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 公司财务报告内部控制有效[3] - 报告期内公司不存在财务报告内控重大和重要缺陷[17] 评价范围 - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额之比为100%[9] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营业收入总额之比为100%[9] 缺陷标准 - 财务报告内控错报金额>资产总额1%为重大缺陷等[14] - 非财务报告内控损失金额>资产总额1%为重大缺陷等[15] 整改情况 - 公司存在部分非财务报告内控一般缺陷，已责成整改[17] - 内控评价报告基准日未发现未完成整改的重大和重要缺陷[17][18]

合规与承诺 - 国机集团、中国二重遵守重新上市相关承诺[14] - 国机集团、国机重装将产权瑕疵承诺履行期限延至2025年2月16日[15] 报告与审计 - 完成2022年年度及2023年各季度报告编制披露[16] - 对2023年末内部控制有效性评价无重大及重要缺陷[16] - 聘任信永中和承担2023年度决算及内控审计[18] 人员与薪酬 - 董事候选人及高管任职资格和聘任程序合规[19] - 高管薪酬按制度考核执行，程序合规[20] 关联交易 - 关联交易按规定决策，遵循定价原则，未损中小股东利益[12] 未来展望 - 2024年持续提高履职能力，履行独立董事职责[22] - 2024年加强专业知识学习，为公司发展提建议[22]

报告与会议时间 - 公司2023年年度报告将于2024年4月24日发布[2] - 2023年度业绩说明会2024年4月29日15:00 - 16:30召开[2][5] 会议相关信息 - 业绩说明会在上海证券交易所上证路演中心召开，方式为视频直播和网络互动[2][3][5] - 投资者可在2024年4月22 - 26日16:00前预征集提问，29日在线参与[2][5] 参会与联系信息 - 董事长韩晓军等参加业绩说明会，联系人郭女士，电话0838 - 6159209[5][6] - 联系人邮箱sinomach - he - dsh@sinomach - he.cn，可通过上证路演中心查看情况[5][6]

人事变动 - 2024年2月4日公司同意聘任李俊辉为董事会秘书[1] - 因未取得证明，董事长韩晓军代行职责[1] - 李俊辉取得证明后正式履职，韩晓军不再代行[2] 联系方式 - 董事会秘书联系电话为0838 - 6159209[3] - 邮箱为sinomach - he - dsh@sinomach - he.cn[3] - 办公地址为四川省德阳市珠江东路99号[3] 公告信息 - 公告发布时间为2024年4月17日[5]

业绩总结 - 2023年收到政府补助增当期利润218.04万元，增递延收益1141万元[5] - 2024年新增补助增当期利润2026.79万元，增递延收益989.5万元[5] 政府补助情况 - 2023.10 - 公告披露日累计收补助4375.33万元[2] - 2024.2获项目专项补助901.5万元[3] - 2024.4获产业扶持资金1897.99万元[4]

会议信息 - 公司第五届董事会第十九次会议通知及资料于2024年3月1日发出，3月6日通讯召开[1] - 本次会议应出席董事10人，实际出席10人[1] 议案表决 - 《关于聘任公司副总经理的议案》表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票[1] 人事变动 - 同意聘任李俊辉为公司副总经理，任期至本届董事会届满[1]