独立董事黄卓 2023年度述职报告 根据《上市公司独立董事管理办法》及《浙江绍兴瑞丰农村 商业银行股份有限公司独立董事工作规则》,本人作为瑞丰银行 独立董事,现向董事会和股东大会提交年度述职报告,对履行职 责的情况进说明。请予审查。 一、基本情况 (一)本人简介 本人黄卓,1978年出生,现任北京大学经济学副教授、北京 大学国家发展研究院副院长,兼任天弘基金管理公司独立董事, 担任瑞丰银行独立董事、提名和薪酬委员会委员。 本人对独立性情况进行了自查,确认已满足适用的各项监管 规定中对于出任瑞丰银行独立董事所应具备的独立性要求,并将 自查情况提交董事会;董事会对本人的独立性情况进行了评估, 未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形,认 为本人作为独立董事保持了独立性。 二、年度履职概况 2023年,本人积极参加瑞丰银行董事会及其专门委员会会议, 认真审议各项议案,通过听取报告、研读资料、质询讨论、与高 级管理层交流沟通等方式全面了解瑞丰银行经营情况。 (一)出席会议及现场工作情况 2023年,瑞丰银行召开董事会 11次,本人亲自出席会议 11 次,其中现场参加会议1次;对提交董事会的议案,本人在会前 ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 2024年度日常关联交易预计情况的核查意见 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）《关于核准浙江绍兴瑞丰 农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1588 号） 核准，浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（简称"瑞丰银行"或"公司"） 于 2021 年 6 月首次公开发行人民币普通股（A 股）150,935,492 股，并于 2021 年 6 月 25 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称"中信 建投证券"）担任本次公开发行股票的保荐机构。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、 法规及规范性文件的要求，中信建投证券对公司 2024 年度日常关联交易预计情 况等相关事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024年3月26日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了关于《部分 关联方2024年度日常关联交易预计额 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：601528 公司简称：瑞丰银行 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及 ...

一、基本情况 (一)本人简介 本人蒋岳祥,1964年出生,现任浙江大学教授,兼任浙江浙 大启真创业投资有限公司等公司董事,担任瑞丰银行独立董事、 提名和薪酬委员会主任委员。 (二)不存在影响独立性的情况 独立董事蒋岳祥 2023 年度达职报告 根据《上市公司独立董事管理办法》及《浙江绍兴瑞丰农村 商业银行股份有限公司独立董事工作规则》,本人作为浙江绍兴 瑞丰农村商业银行股份有限公司(以下简称"瑞丰银行")独立董 事,现向董事会和股东大会提交年度述职报告,对履行职责的情 况进说明。请予审查。 本人及本人的直系亲属均不在瑞丰银行及其附属企业任职 或享有权益,与瑞丰银行及其主要股东之间不存在妨碍独立客观 判断的关系,不存在影响独立性的情况。 本人对独立性情况进行了自查,确认已满足适用的各项监管 规定中对于出任瑞丰银行独立董事所应具备的独立性要求,并将 自查情况提交董事会;董事会对本人的独立性情况进行了评估, 未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形,认 为本人作为独立董事保持了独立性。 二、年度履职概况 2023年,本人积极参加瑞丰银行股东大会、董事会及其专门 委员会会议,认真审议各项议案,通过听取报告 ...

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 2023 年，浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简 称"本行"）聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"立信"）作为本行年度财务及内部控制审计机构，根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，本 行对立信 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，本 行认为立信资质、执业记录、质理管理等方面合规有效，能满足 本行审计工作的要求，能遵循独立、客观、公正的执业准则，公 允表达意见，出具标准无保留意见的审计报告。现将评估情况报 告如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦 博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首 家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所， 长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许 可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 ...

附件： 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司部分关联方情况介绍 一、绍兴市柯桥区建设集团有限公司 （一）基本情况 绍兴市柯桥区建设集团有限公司成立于 2018 年 7 月，注册资本 35000 万元， 法人代表滕建平。该企业经营范围为：城市基础设施建设；交通道路建设；旧城 改造；重大公益性项目的投资、开发、建设；城市综合开发；土地综合开发利用； 房地产开发、经营；自有房屋租赁；物业管理；广告经营；物流工程开发；实业 投资。截至 2023 年 9 月末，公司总资产 948.70 亿元，净资产 289.23 亿元；2023 年 1-9 月，该公司主营业务收入 9.47 亿元，净利润 0.97 亿元。 三、绍兴市柯桥区公共用车服务有限公司 （一）基本情况 1 绍兴市柯桥区公共用车服务有限公司成立于 2016 年 8 月，注册资本 1000 万 元，法人代表沈哲峰。该企业经营范围为：一般项目：小微型客车租赁经营服务； 劳务服务（不含劳务派遣）；水污染治理；大气环境污染防治服务；大气污染治 理。许可项目：城市建筑垃圾处置（清运）；道路货物运输（不含危险货物）。截 至 2023 年 12 月末，公司总资产 3138 万元 ...

首次公开发行股票并上市之持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）《关于核准浙江绍兴瑞丰 农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1588 号） 核准，浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（简称"瑞丰银行""公司"或 "发行人"）于 2021 年 6 月首次公开发行人民币普通股（A 股）150,935,492 股， 并于 2021 年 6 月 25 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简 称"中信建投证券"）担任本次公开发行股票的保荐机构，并作为保荐机构负责 对公司的持续督导工作，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。 目前，瑞丰银行首次公开发行股票并上市的持续督导期已满，中信建投证券 现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号——持续督导》等相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书。 中信建投证券股份有限公司 一、保荐机构及保荐代表人承诺 关于浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代 ...

证券代码：601528 证券简称：瑞丰银行 公告编号：2024-013 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司（以下简称 "本行"）监事会及全 体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 外部监事顾洁萍因公务原因未能出席本次监事会，书面委托外部监事张 晓鸿代为出席并表决。 本行于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开 第四届监事会第十六次会议的通知。本次会议于 2024 年 3 月 26 日在本行以现场 和视频相结合的方式召开。会议由全体监事共同推举的王国良监事主持，会议应 到监事 9 人，实到监事 8 人，外部监事顾洁萍因公务原因未能出席本次监事会， 书面委托外部监事张晓鸿代为出席并表决。本次会议符合《中华人民共和国公司 法》等法律法规及本行《章程》的有关规定。 会议审议通过了以下议案： 一、监事会对董事会、监事会、高级管理层及其成员2023年度履职情况评 价报告 监事会对董事会及其成员、高级管理层及其成员、监事会 ...

关于浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：025-83311788 关于浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZH10025 号 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司全体股东: 本报告仅供瑞丰银行为披露 2023 年年度报告的目的使用,不得 用作任何其他目的。 我们审计了浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司(以下简称 "瑞丰银行")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并 及母公司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附 注,并于 2024 年 3 月 26 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZH10028 号的无保留意见审计报告。 瑞丰银行管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- 上市公司资金往来、 ...

第二条 本规则所指独立董事是指不在本行担任除董 事外的其他职务，并与本行及其主要股东不存在可能妨碍其 进行独立客观判断的关系的董事。 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 独立董事工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司（以下简称"本行"）的法人治理结构，加强对独 立董事及经营管理层的约束和监督，维护全体股东特别是中 小股东的利益，促进本行健康、持续发展，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规，并结合《浙江绍兴瑞丰农村商业银 行股份有限公司章程》（以下简称"本行章程"）的相关规定， 制订本规则。 第三条 独立董事对本行及全体股东负有诚信与勤勉 义务。独立董事应当按照相关法律、法规和本行章程的要求， 认真履行职责，维护本行整体利益，重点关注中小股东的合 法权益不受损害。 本行出现公司治理机制重大缺陷或公司治理机制失灵 的，独立董事应当及时将有关情况向监管机构报告。独立董 事除按照规定向监管机构报告有关情况外，应当保守本行秘 密。 独立董事应当独立履行职责，不受本行主要股东、实际 1 控制人或者其他与本行存在利害 ...