1 上海农村商业银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》 和原中国银保监会《银行保险机构公司治理准则》等要求，上海农 村商业银行股份有限公司（以下简称"本公司"）董事会独立董事 对照相关监管规定中关于独立董事应具备的独立性要求进行了逐项 自查，并向本公司董事会提交了独立性自查表。本公司董事会对独 立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职经历及其签署的相关自查文件，本公司 董事会认为全体独立董事均符合监管文件中对独立董事独立性的相 关要求，未发现可能影响独立董事进行独立客观判断的情形。 上海农村商业银行股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 ...

证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2025-009 上海农村商业银行股份有限公司 关于2025年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.董事会表决情况和关联董事回避情况 2025 年 4 月 24 日，本公司董事会 2025 年第三次会议审议通过 《关于公司 2025 年度日常关联交易预计额度的议案》，表决结果：赞 成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 关联董事张雪雁、王娟、刘宇、叶蓬、阮丽雅、李冠莹回避表决。 该日常关联交易预计事项需提交本公司股东大会审议，关联股东将回 避表决。 2.独立董事专门会议审核意见 以下预计不构成本公司对客户的授信承诺，实际额度将按本公司 授权制度落实审批，实际业务方案以本公司有权审批机构批复为准。 日常关联交易可滚动发生，任一时点的余额不超过预计，相关额度经 审批同意可调剂使用。 单位：人民币亿元 | 序 | | 2025 年度 | 2025 年度 | ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于上海农村商业银行股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2502999 号 上海农村商业银行股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了上海农村商业银行股份有限公司 （以下简称"贵行"）2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并资产负债表和资 产负债表，2024 年度的合并利润表和利润表、合并现金流量表和现金流量表、合并股东权 ...

上海农村商业银行股份有限公司 2024 年度第三支柱信息披露报告 本行建立完善的信息披露治理结构，由董事会批准并由高级管理 层实施有效的内部控制流程，对信息披露内容进行合理审查，确保第 三支柱披露信息真实、可靠。2025 年 4 月 24 日，本行董事会 2025 年第三次会议审议通过了本报告。 本行根据国家金融监督管理总局 2023 年 11 月发布的《商业银行 资本管理办法》正文及附件的相关规定编制并披露本报告。 具体表单如下： 表格 KM1：监管并表关键审慎监管指标 单位：人民币万元 | | | a | b | c | d | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 2024 年 12 月 31 | 2024 年 9 月 30 | 2024 年 6 月 30 | 2024 年 3 月 31 | | | | 日 | 日 | 日 | 日 | | 可用资本（数额） | | | | | | | 1 | 核心一级资本净额 | 12,477,136.60 | 12,073,493.18 | 11,966,855.28 | 11,745,334.13 | | 1a 用损 ...

公司代码：601825 公司简称：沪农商行 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 上海农村商业银行股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 上海农村商业银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 ...

证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2025-015 上海农村商业银行股份有限公司 关于副董事长、行长辞任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"本公司"）董事会 收到本公司副董事长、行长顾建忠先生的辞呈。因工作变动原因，顾 建忠先生辞去本公司副董事长、执行董事、董事会风险与合规管理委 员会主任委员、消费者权益保护委员会主任委员以及本公司行长职务。 根据公司章程规定，该辞呈自送达董事会时生效。顾建忠先生确认与 本公司董事会无不同意见，亦没有其他事项需要通知本公司股东。 顾建忠先生在本公司任职期间恪尽职守、勤勉敬业，坚决贯彻落 实国家经济金融政策，积极做好金融"五篇大文章"，扎实推进战略 规划实施，全面强化风险合规管控，有力推动公司高质量发展。本公 司董事会对顾建忠先生任职期间为公司做出的贡献给予高度评价并 表示衷心的感谢！ 经本公司董事会 2025 年第三次会议审议同意，由本公司董事长 徐力先生代为履行行长职责，代为履职期限自董事会审议通过之日起， 至 ...

重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2025-013 上海农村商业银行股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业， 更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马 威华振"），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城 区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师 资格。 截至 2024 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 241 人，注册会 1 本公司拟聘用毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本 公司 2025 年度会计师事务所。 本次续聘事项尚需提交本公司 ...

证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2025-010 上海农村商业银行股份有限公司 关于2025年度存款类关联交易计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 一、存款类关联交易基本情况 2025 年 4 月 24 日，本公司董事会 2025 年第三次会议审议通过 《关于公司 2025 年度存款类关联交易计划的议案》，表决结果：赞成 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 关联董事徐力、应长明、张雪雁、王娟、刘宇、叶蓬、阮丽雅、 李冠莹、乐嘉伟、刘运宏回避表决。 本议案已经独立董事专门会议审议通过，独立董事认为：本公司 制定的 2025 年度存款类关联交易计划符合监管机构关联交易管理及 信息披露相关规定，相关交易以不优于对非关联方同类交易的条件开 该存款类关联交易事项已经上海农村商业银行股份有限公司 （以下简称"本公司"）董事会 2025 年第三次会议审议通过， 无需提交股东大会审议。 该存款类关联交易事项对本公司持续经营能力、损益及资产 状况不构成重要影响，不会导致本公司对关联 ...

报告与会议时间 - 公司2024年年度报告将于2025年4月25日发布[2] - 2024年度业绩说明会于2025年4月25日15:00 - 17:00召开[2][3][5][6] 会议相关安排 - 业绩说明会方式为视频直播和网络互动[2][4][5] - 投资者可在2025年4月18 - 24日16:00前提问[2][6] - 出席人员含董事长、独董代表和部分高管[5] - 投资者可在会议时间通过上证路演中心和全景网参与[5][6] 联系信息 - 联系部门为董事会办公室[7] - 联系电话为021 - 61899333[8] - 联系邮箱为ir@shrcb.com[2][6][8] 会议查看 - 业绩说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及内容[8]

文章核心观点 4月11日上海发布市管干部任职前公告，上海农村商业银行行长顾建忠拟任党委书记并提名董事长，介绍其履历及该行情况，还提及今年多家上市银行高管人事变动 [2][3] 公司相关 高管任职 - 4月11日“上海发布”公告现任上海农村商业银行行长顾建忠拟任市管企业党委书记并提名董事长 [2] - 顾建忠1974年11月出生，有丰富金融行业履历，2019年4月获原上海银保监局核准上海农村商业银行行长任职资格，已任职约6年 [2] 公司概况 - 上海农村商业银行2005年8月成立，是国资控股、总部在上海的法人银行，全国首家在农信基础上改制成立的省级股份制商业银行 [2] - 2021年8月在上交所上市，目前注册资本金96.44亿元，营业网点逾360家 [2] - 截至2024年6月末资产总额14549.57亿元，较上年末增长4.51% [2] - 截至4月11日收盘，报8.3元/股，总市值800.4亿元 [3] 行业相关 - 今年多家上市银行董事长、行长等高管发生人事变动，如4月厦门银行董事长任职资格获核准、副行长辞任，3月兰州银行聘任行长和副行长 [3]