公司基本信息 - 公司代码为601969，债券代码分别为136667和143050，债券简称分别为16海矿01和17海矿01[2] - 公司法定代表人为刘明东，董事会秘书为石鹏[13] - 公司股票为A股，上市交易所为上海证券交易所，股票简称海南矿业，代码601969[18] - 公司主营业务为铁矿石采选及销售，主要产品为铁矿石，包含块矿、铁粉及铁精粉[32] 财务数据关键指标变化 - 公司2018年度实现归属于母公司所有者的净利润为-76,608.06万元，年末累计未分配利润（母公司）为-76,429.46万元，本年度不进行利润分配和资本公积金转增股本[6] - 2018年营业收入为1,386,602,813.88元，较2017年的2,756,164,500.99元减少49.69%[20] - 2018年归属于上市公司股东的净利润为-766,080,573.49元，较2017年的45,538,354.23元减少1,782.28%[20] - 2018年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-601,286,157.70元，较2017年的-60,813,251.38元减少888.74%[22] - 2018年经营活动产生的现金流量净额为91,735,134.98元，较2017年的253,061,336.60元减少63.75%[22] - 2018年末归属于上市公司股东的净资产为4,140,440,134.59元，较2017年末的4,914,439,310.56元减少15.75%[22] - 2018年末总资产为7,053,956,203.98元，较2017年末的7,765,025,571.10元减少9.16%[22] - 2018年基本每股收益为-0.39元/股，较2017年的0.02元/股减少2050%[23] - 2018年扣除非经常性损益后的基本每股收益为-0.31元/股，较2017年的-0.03元/股减少933.33%[23] - 2018年加权平均净资产收益率为-16.91%，较2017年的0.94%减少17.85个百分点[23] - 2018年第一至四季度营业收入分别为5.03亿元、2.77亿元、2.81亿元、3.27亿元[23] - 2018年非经常性损益合计为-1.65亿元，2017年为1.06亿元，2016年为1.03亿元[26] - 2018年公司实现营业收入13.87亿元，归属于上市公司股东的净利润-76,608.06万元[47] - 2018年公司营业收入1,386,602,813.88元，同比下降49.69%；营业成本1,295,476,927.45元，同比下降43.96%[50] - 2018年公司销售费用10,251,318.40元，同比增长1.63%；管理费用593,652,939.14元，同比增长135.45%[50] - 2018年公司研发费用4,935,139.31元，同比增长186.93%；财务费用75,054,219.68元，同比增长32.90%[50] - 2018年公司经营活动产生的现金流量净额91,735,134.98元，同比下降63.75%[50] - 2018年公司投资活动产生的现金流量净额125,645,186.56元，同比变动-190.69%；筹资活动产生的现金流量净额-279,216,275.94元，同比下降124.16%[50] - 2018年公司主营业务中黑色金属采选业营业收入852,832,993.55元，同比下降16.55%；营业成本824,926,260.61元，同比增长17.17%[51] - 管理费用本期593,652,939.14元，上年同期252,133,144.58元，变动比率135.45%[58] - 本期费用化研发投入4,935,139.31元，研发投入总额占营业收入比例0.36%[59] - 经营活动产生的现金流量净额本期91,735,134.98元，上年同期253,061,336.60元，变动比率 -63.75%[60] - 筹资活动产生的现金流量净额本期 -279,216,275.94元，上年同期1,155,734,704.47元，变动比率 -124.16%[60] - 2018年计提未来离岗待退人员福利费用3.27945亿元，致净利润减少3.27945亿元[63] - 二级市场股票投资使公司持有的股票公允价值下降2.2010198407亿元，扣除所得税后净利润减少1.8387748997亿元[63] - 货币资金期末数20.571665238亿元，占总资产29.16%，较上期期末降14.51%[63] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末数2.1936258374亿元，占总资产3.11%，较上期期末降44.02%[63] - 应收账款期末数7656.692933万元，占总资产1.08%，较上期期末降72.23%[63] - 在建工程期末数1.6187202204亿元，占总资产2.29%，较上期期末增60.13%[63] - 短期借款期末数13.5003372993亿元，占总资产19.14%，较上期期末增8.66%[66] - 预收款项期末数2087.339939万元，占总资产0.30%，较上期期末降59.25%[66] - 长期应付职工薪酬期末数2.7050432712亿元，占总资产3.83%，较上期期末增1712.61%[66] - 资产总计期末数70.5395620398亿元，较上期期末降9.16%[66] - 未分配利润为-9.43亿元，同比下降433.66%，主要系本期产生的利润大幅下降所致[69] - 归属于母公司股东权益合计为41.40亿元，同比下降15.75%[69] - 少数股东权益为0元，同比下降100.00%，主要系本期收购少数股东股权所致[69] - 股东权益合计为41.40亿元，同比下降16.40%[69] - 负债和股东权益总计为70.54亿元，同比下降9.16%[69] - 2018年末受限货币资金为5930.74万元，应收票据为2040.00万元，合计7970.74万元[69] 采用公允价值计量项目变动 - 采用公允价值计量的项目中，紫金矿业期初余额986.37万元，期末余额1040.93万元，当期变动54.55万元[27] - 中广核矿业期初余额3.47亿元，期末余额1.39亿元，当期变动-2.09亿元[27] - 重庆农村商业银行期初余额4463.02万元，期末余额3560.81万元，当期变动-902.22万元[30] - 中国人民保险集团期初余额0元，期末余额4509.06万元，当期变动4509.06万元[30] 公司业务资源储量情况 - 截至2018年12月31日，石碌矿区保有工业铁矿石资源储量2.61亿吨，平均TFe品位46.66%；保有低品位铁矿石资源储量3718.7万吨，平均TFe品位25.90%[38] - 截至2018年12月31日，公司工业钴矿石资源储量454.31万吨，钴金属量1.08万吨，低品位钴矿石量17.91万吨，金属量41.42吨[38] - 截至2018年12月31日，公司工业铜矿石资源储量488.22万吨，铜金属量5.31万吨，低品位铜矿石量17.95万吨，金属量597.70吨[38] 公司安全生产与管理情况 - 2018年公司安全生产责任目标实现“五个为零”，岗位粉尘合格率94.7%，综合排污合格率98.2%[43] - 2018年末较年初公司压缩了63%的管理机构[43] 公司业务技术与改造情况 - 公司与东北大学合作完成原矿焙烧实验室试验并进入半工业化试验，目前进入可行性报告编制阶段[42] - 公司对选矿厂进行节能改造，减少在岗人员、提高设备作业效率、缩短选矿工艺流程[42] - 公司加快实施计量自动化、地采通风排水系统自动化、汽车GPS定位系统等工作[42] 公司业务销售与成本控制情况 - 公司采取多种办法降低产品销售成本，加强岛外港口现货销售，加大资金催缴力度[43] 公司股权收购情况 - 公司收购洛克石油公司51%股权，于2018年12月28日股东大会表决通过并获政府部门审批[46] 公司扶贫情况 - 报告期内公司投入扶贫资金43.5万元，派出5名干部驻点参加乡村医生活动[47] - 2018年公司扶贫资金投入43.51万元，帮助308名建档立卡贫困人口脱贫[143] - 2018年产业扶贫项目个数为5个，投入金额36万元，帮助308名建档立卡贫困人口脱贫[143] - 2018年帮助建档立卡贫困户实现就业人数为94人[143] - 2018年资助贫困学生投入金额3.76万元，资助贫困学生人数13人[145] - 2018年其他项目个数为2个，投入金额3.75万元[145] - 公司后续将以“两不愁三保障”为目标继续开展脱贫攻坚工作[146] 公司业务产量与销量情况 - 报告期内公司铁矿石产量221.17万吨，同比下降44.75%；销量272.04万吨，同比下降31.18%[47] - 铁矿石生产量221.17，销售量272.04，库存量21.48，生产量、销售量、库存量较上年分别减少44.75%、31.18%、70.30%[54] 公司业务成本占比情况 - 黑色金属采选业营业成本824,926,260.61元，占总成本63.68%，较上年同期增长17.17%[54] - 批发与零售行业（贸易）营业成本435,743,281.99元，占总成本33.64%，较上年同期减少72.35%[54] 公司客户与供应商情况 - 前五名客户销售额67,689.51万元，占年度销售总额48.82%，关联方销售额为0[55] - 前五名供应商采购额31,244.72万元，占年度采购总额24.12%，关联方采购额为0[58] 同行业公司业绩情况 - 金岭矿业2018年前三季度营业收入7.80亿元，净利润0.72亿元[70] - 宏达矿业2018年前三季度营业收入13.27亿元，净利润-0.45亿元[70] - *ST地矿2018年前三季度营业收入9.68亿元，净利润1.36亿元[70] - 攀钢钒钛2018年前三季度营业收入106.66亿元，净利润21.11亿元[70] 行业市场情况 - 2018年全国高炉产能利用率平均值为78.75%，较去年下降4.27%，生铁产量全年下降约3000万吨[81] - 2018年全国45港港存年末收于13885万吨，较年初下降1038万吨[83] - 2018年全球矿山总产量22.06亿吨，较去年下降470万吨[83] - 2018年全国铁精粉产量为24985万吨，同比2017年下降1278万吨，上半年降幅占总量的95.93% [83] - 报告期内普氏铁矿石指数累计下跌2.5美元/吨，最高点为79.95美元/吨，最低点为62.50美元/吨[83] 子公司出资情况 - 海矿国贸香港有限公司注册资本300万美元，截至2018年底已实际出资300万美元[75][78] - 上海石碌河矿业有限公司注册资本1000万元，截至2018年底海矿国贸已实际出资1000万元[78] - 香港鑫茂注册资本1万港币，截至2018年底公司出资42000万元[78] - 上海海崧商业保理有限公司注册资本20000万元，截至2018年底公司出资10000万元[78] - 如皋昌化江矿业有限公司注册资本1900万元，截至2018年底公司出资1900万元[78] 公司未来规划 - 2019年公司着重打造“海南块”，使铁精矿品位达到65%以上[88] - 2019年公司将修订完善安全环保专项经济责任制考核细则[87] - 2019年公司通过施行经济责任制等方式推进管理创新[89] - 2019年公司持续推行扁平化管理，优化机构和人员[90] - 2019年公司加大投资力度，将海南作为重点投资区域[90] - 2019年公司按相关规定完善法人治理结构，加强投后管理[93] - 公司要确保海矿国贸、如皋昌化江、海崧保理等子公司收益[93] 公司面临的风险 - 公司主要产品铁矿石价格受多因素影响，近年来波动较大[94] - 公司面临国内外同类产品生产商竞争，三大矿业公司有重要影响力[95] - 铁矿石采选行业对资源依赖性强，公司需获取新资源保障发展[96] 公司历年利润分配情况 - 2016年度公司实现归属于母公司所有者的净利润为-2.86亿元，年末累计未分配利润（母公司）为-2.28亿元，不进行利润分配和资本公积金转增股本[99] - 2017年度公司实现归属于母公司所有者的净利润为4553.84万元，

财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产72.97亿元，较上年度末减少6.02%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产43.70亿元，较上年度末减少11.07%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额897.85万元，较上年同期减少95.73%[6] - 年初至报告期末营业收入10.60亿元，较上年同期减少39.83%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润 - 5.36亿元，较上年同期减少1768.49%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 - 4.33亿元，较上年同期增长3654.38%[6] - 加权平均净资产收益率为 - 11.554%，较上年同期减少12.22个百分点[6] - 基本每股收益和稀释每股收益均为 - 0.274元/股，较上年同期减少1711.76%[6] - 2018年9月30日资产总计7,297,301,574.14元，较年初7,765,025,571.10元有所减少[23][26][27] - 截至2018年9月30日，公司资产总计73.84亿元，较年初的73.44亿元增长0.54%[31][32] - 流动资产合计33.86亿元，较年初的37.18亿元下降8.92%[30] - 非流动资产合计39.98亿元，较年初的36.26亿元增长10.26%[31] - 负债合计28.88亿元，较年初的25.05亿元增长15.32%[31][32] - 流动负债合计21.96亿元，较年初的20.65亿元增长6.32%[31] - 非流动负债合计6.92亿元，较年初的4.40亿元增长57.35%[31][32] - 2018年1 - 9月营业总收入10.60亿元，上年同期为17.62亿元，同比下降39.83%[35] - 2018年1 - 9月营业总成本15.91亿元，上年同期为17.64亿元，同比下降9.70%[35] - 2018年7 - 9月营业总收入2.81亿元，上年同期为6.35亿元，同比下降55.74%[35] - 2018年7 - 9月营业总成本6.83亿元，上年同期为6.45亿元，同比增长5.86%[35] - 2018年第三季度税金及附加本期金额7,896,887.67元，上期金额19,445,824.22元，年初至报告期期末金额36,662,908.31元，上年年初至报告期期末金额50,319,053.24元[36] - 2018年第三季度管理费用本期金额325,924,129.68元，上期金额59,366,979.21元，年初至报告期期末金额452,219,179.85元，上年年初至报告期期末金额184,277,807.73元[36] - 2018年第三季度财务费用本期金额26,873,446.58元，上期金额21,218,355.43元，年初至报告期期末金额67,243,957.31元，上年年初至报告期期末金额46,965,858.34元[36] - 2018年第三季度营业利润本期亏损425,086,368.16元，上期盈利11,437,283.01元，年初至报告期期末亏损652,845,418.07元，上年年初至报告期期末盈利72,699,282.96元[36] - 2018年第三季度利润总额本期亏损425,100,415.89元，上期盈利11,931,231.08元，年初至报告期期末亏损653,215,990.75元，上年年初至报告期期末盈利73,594,895.29元[36] - 2018年第三季度净利润本期亏损330,280,384.43元，上期盈利6,599,078.30元，年初至报告期期末亏损536,029,869.54元，上年年初至报告期期末盈利44,722,613.69元[36] - 2018年第三季度其他综合收益的税后净额本期金额398,627.33元，上期金额695,440.39元，年初至报告期期末金额610,268.10元，上年年初至报告期期末金额13,621,936.78元[36] - 2018年第三季度综合收益总额本期亏损329,881,757.10元，上期盈利7,294,518.69元，年初至报告期期末亏损535,419,601.44元，上年年初至报告期期末盈利58,344,550.47元[37] - 2018年基本每股收益本期为 - 0.17元/股，年初至报告期期末为 - 0.27元/股，上年年初至报告期期末为0.02元/股[37] - 2018年稀释每股收益本期为 - 0.17元/股，年初至报告期期末为 - 0.27元/股，上年年初至报告期期末为0.02元/股[37] - 2018年前三季度公司营业收入为9.7956919539亿美元，营业成本为6.8441470497亿美元[41] - 2018年前三季度公司净利润为5070.358682万美元，上年同期为800.752156万美元[41] - 2018年前三季度公司经营活动产生的现金流量净额为897.851035万美元，上年同期为2.102114867亿美元[46] - 2018年前三季度公司投资活动产生的现金流量净额为 - 7237.289881万美元，上年同期为1.6711985254亿美元[46] - 2018年前三季度公司筹资活动产生的现金流量净额为 - 1.8590984817亿美元，上年同期为13.3313831296亿美元[46][47] - 2018年前三季度公司基本每股收益为 - 0.18元/股，上年同期为0.03元/股[42] - 2018年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为14.5210911639亿美元，上年同期为21.8751851931亿美元[45] - 2018年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为9.6299776847亿美元，上年同期为15.2293358842亿美元[46] - 2018年前三季度取得借款收到的现金为13.865亿美元，上年同期为12.138亿美元[46] - 2018年前三季度偿还债务支付的现金为13.719983704亿美元，上年同期为9.012773696亿美元[46] - 经营活动现金流入小计本报告期为12.4205009338亿美元，上年同期为13.657919393亿美元[48] - 经营活动现金流出小计本报告期为10.4917825128亿美元，上年同期为10.1816974222亿美元[48] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为1.928718421亿美元，上年同期为3.4762219708亿美元[48] - 投资活动现金流入小计本报告期为13.1440483241亿美元，上年同期为12.5789249285亿美元[48] - 投资活动现金流出小计本报告期为17.140847836亿美元，上年同期为11.1661071467亿美元[48] - 投资活动产生的现金流量净额本报告期为 - 3.9967995119亿美元，上年同期为1.4128177818亿美元[49] - 筹资活动现金流入小计本报告期为11.865亿美元，上年同期为22.4784490102亿美元[49] - 筹资活动现金流出小计本报告期为12.5141696402亿美元，上年同期为9.0766674713亿美元[49] - 筹资活动产生的现金流量净额本报告期为 - 0.6491696402亿美元，上年同期为13.4017815389亿美元[49] - 现金及现金等价物净增加额本报告期为 - 2.7137685632亿美元，上年同期为18.2908212915亿美元[49] 股东信息 - 截止报告期末股东总数为31424户[10] - 上海复星产业投资有限公司持股6.72亿股，占比34.38%，与上海复星高科技（集团）有限公司为一致行动人[10] 会计政策变更 - 固定资产折旧年限会计估计变更执行日期从2018年1月1日起执行，不追溯调整[11] - 自2018年第三季度报告起按《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》编制财务报表[12] 资产项目关键指标变化 - 存货期末余额213,564,004.65元，较期初减少31.03%，因库存商品减少[14] - 在建工程期末余额188,070,927.12元，较期初增加86.04%，因北一深部开采项目及混矿工程增加[14] 各费用关键指标变化 - 管理费用1 - 9月为452,219,179.85元，较上年同期增加145.40%，因计提员工离岗待退费用[17] - 研发费用1 - 9月为1,961,478.93元，较上年同期增加30.70%，因选矿技术研究费用增加[17] - 财务费用1 - 9月为67,243,957.31元，较上年同期增加43.18%，因借款增加及汇兑收益减少[17] 现金收支关键指标变化 - 销售商品、提供劳务收到的现金1 - 9月为1,452,109,116.39元，较上年同期减少33.62%，因铁矿石及贸易矿销售减少[17] - 收到的其他与经营活动有关的现金1 - 9月为86,162,503.88元，较上年同期增加77.60%，因收到保证金增加[17] - 购买商品、接受劳务支付的现金为962,997,768.47元，同比减少36.77%，因铁矿石贸易矿销售减少[18] - 支付的其他与经营活动有关的现金为103,473,040.51元，同比增加125.15%，因退回保证金增加[18] - 取得投资收益所收到的现金为17,321,558.69元，同比减少72.32%，因投资收益减少[18] - 处置固定资产等收回的现金净额为527,546.00元，同比增加202.71%，因固定资产处置收益增加[18] - 购建固定资产等支付的现金为79,207,220.91元，同比减少38.85%，因重点工程支出减少[18] - 投资所支付的现金为1,302,517,435.57元，同比增加30.37%，因购买银行短期理财产品增加[18] - 偿还债务所支付的现金为1,371,998,370.40元，同比增加52.23%，因归还银行借款增加[18] - 分配股利等支付的现金为89,840,732.95元，同比增加102.81%，因股利及借款利息支付增加[18] 业绩预测 - 预计至下一报告期期末累计净利润较上年同期大幅下降，因铁矿石贸易量减少和生产成本上升[20]

财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入779,546,662.04元，上年同期1,126,805,112.50元，同比减少30.82%[19] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 - 205,951,113.58元，上年同期30,805,584.00元，同比减少768.55%[19] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 - 122,610,858.75元，上年同期383,604.49元，同比减少32,062.83%[19] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额12,897,733.86元，上年同期209,143,451.27元，同比减少93.83%[19] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产4,700,325,727.74元，上年度末4,914,439,310.56元，同比减少4.36%[19] - 本报告期末总资产7,769,262,961.35元，上年度末7,765,025,571.10元，同比增加0.05%[19] - 本报告期基本每股收益 - 0.105元/股，上年同期0.016元/股，同比减少756.25%[20] - 本报告期扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.063元/股，上年同期0.0002元/股，同比减少31,600.00%[20] - 本报告期加权平均净资产收益率 - 4.284%，上年同期0.648%，减少4.93个百分点[20] - 非经常性损益合计 - 83,340,254.83元[23] - 截止报告期末，公司资产总额77.69亿元，较上期末增长0.05%；负债总额30.69亿元，较上期末增长9.13%；归属于母公司的所有者权益47.00亿元，较上期末减少4.36%；资产负债率39.50%，比上期末增加3.26个百分点[31] - 本报告期收入总额7.80亿元，较上年同期减少30.82%；归属于母公司的净利润 -2.06亿元，较上年同期减少768.55%[31] - 营业收入为779,546,662.04元，较上年同期1,126,805,112.50元下降30.82%，主要系贸易矿量减少、铁矿石价格下降所致[36] - 营业成本为707,922,831.67元，较上年同期886,539,684.70元下降20.15%，主要系贸易矿量减少、铁矿石单位生产成本上升所致[36] - 销售费用为4,268,621.19元，较上年同期3,352,784.69元增长27.32%，主要系物流费增加所致[36] - 财务费用为40,370,510.73元，较上年同期25,747,502.91元增长56.79%，主要系利息支出增加及汇兑收益减少所致[36] - 经营活动产生的现金流量净额为12,897,733.86元，较上年同期209,143,451.27元下降93.83%，主要系收入减少所致[36] - 货币资金期末数为2,650,335,630.00元，占总资产34.11%，较上期增长10.14%，本期借款增加[37] - 应收账款期末数为162,475,770.36元，占总资产2.09%，较上期下降41.06%，本期销售减少[37] - 在建工程期末数为147,698,745.21元，占总资产1.90%，较上期增长46.11%，本期北一深部开采项目及混矿工程增加[37] - 其他非流动资产期末数为242,041,473.26元，占总资产3.12%，较上期下降27.49%，本期堆存贫矿下槽量增加[37] - 资产总计期末数为7,769,262,961.35元，较上期增长0.05%[37] - 短期借款本期为18.064334亿元，占比23.25%，较上期增加45.39%[39] - 流动负债合计本期为26.2918467291亿元，占比33.84%，较上期增加11.25%[39] - 负债合计本期为30.6893723361亿元，占比39.50%，较上期增加9.13%[39] - 归属于母公司所有者权益合计本期为47.0032572774亿元，占比60.50%，较上期减少4.36%[39] - 所有者权益合计本期为47.0032572774亿元，占比60.50%，较上期减少5.10%[39] - 本报告期末流动比率1.72，较上年度末1.87下降7.93%；速动比率1.44，较上年度末1.47下降2.08%；资产负债率39.50%，较上年度末36.24%增加3.26个百分点；利息保障倍数EBITDA为 - 3.10，较上年同期6.80下降145.53% [130] - 贷款偿还率和利息偿付率本报告期和上年度均为100% [130] - 截至2018年6月30日，公司取得银行授信额度34.827亿元，已使用18.9144亿元，剩余约15.91266亿元[131] - 2018年6月30日货币资金期末余额26.5033563亿元，较期初24.063109709亿元增加[136] - 2018年6月30日应收账款期末余额1.6247577036亿元，较期初2.7568288385亿元减少[136] - 2018年6月30日固定资产期末余额20.2886454077亿元，较期初20.5170603495亿元减少[136] - 2018年6月30日在建工程期末余额1.4769874521亿元，较期初1.0109068724亿元增加[136] - 公司2018年上半年末资产总计77.69亿元，较期初77.65亿元微增0.05%[137] - 流动负债合计26.29亿元，较期初23.63亿元增长11.24%[137] - 非流动负债合计4.398亿元，较期初4.488亿元下降2%[138] - 所有者权益合计47.00亿元，较期初49.53亿元下降5.11%[138] - 母公司2018年6月末资产总计75.55亿元，较期初73.44亿元增长2.87%[141] - 母公司流动负债合计23.35亿元，较期初20.65亿元增长13.07%[141] - 母公司非流动负债合计4.398亿元，较期初4.401亿元下降0.07%[143] - 2018年1 - 6月营业总收入7.795亿元，较上期11.27亿元下降30.82%[145] - 2018年1 - 6月营业总成本9.081亿元，较上期11.18亿元下降18.77%[145] - 2018年1 - 6月营业成本7.079亿元，较上期8.865亿元下降20.15%[145] - 公司2018年上半年营业利润为-227,759,049.91元，上年同期为61,261,999.95元[146] - 公司2018年上半年净利润为-205,749,485.11元，上年同期为38,123,535.39元[146] - 公司2018年上半年综合收益总额为-205,537,844.34元，上年同期为51,050,031.78元[148] - 公司2018年上半年基本每股收益为-0.11元/股，上年同期为0.02元/股[148] - 母公司2018年1 - 6月营业收入为570,592,321.27元，上年同期为645,296,489.82元[150] - 母公司2018年1 - 6月净利润为-58,850,023.04元，上年同期为42,696,065.26元[151] - 母公司2018年1 - 6月综合收益总额为-58,850,023.04元，上年同期为60,627,495.01元[151] - 母公司2018年1 - 6月基本每股收益为-0.03元/股，上年同期为0.02元/股[151] - 公司2018年1 - 6月销售商品、提供劳务收到的现金为935,083,351.01元，上年同期为1,389,828,045.91元[153] - 公司2018年上半年税金及附加为28,766,020.64元，上年同期为30,873,229.02元[146] - 公司经营活动现金流入小计本期为10.1444781463亿美元，上期为14.0858747769亿美元；现金流出小计本期为10.0155008077亿美元，上期为11.9944402642亿美元；产生的现金流量净额本期为1289.773386万美元，上期为2.0914345127亿美元[154] - 公司投资活动现金流入小计本期为6.9747883411亿美元，上期为7.8680901807亿美元；现金流出小计本期为8.0295642292亿美元，上期为10.7109696238亿美元；产生的现金流量净额本期为 - 1.0547758881亿美元，上期为 - 2.8428794431亿美元[154] - 公司筹资活动现金流入小计本期为12.805亿美元，上期为19.4284490102亿美元；现金流出小计本期为9.9188891689亿美元，上期为6.9784507947亿美元；产生的现金流量净额本期为2.8861108311亿美元，上期为12.4499982155亿美元[155] - 公司汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为71.487474万美元，上期为 - 170.4792万美元；现金及现金等价物净增加额本期为1.967461029亿美元，上期为11.6815053651亿美元；期末现金及现金等价物余额本期为22.5330130611亿美元，上期为19.5984617069亿美元[155] - 母公司经营活动现金流入小计本期为9.5111643731亿美元，上期为8.4764503509亿美元；现金流出小计本期为7.7039422713亿美元，上期为7.6942619631亿美元；产生的现金流量净额本期为1807.2221018万美元，上期为782.1883878万美元[157] - 母公司投资活动现金流入小计本期为5.3574371199亿美元，上期为7.4692313492亿美元；现金流出小计本期为6.2528378642亿美元，上期为9.33951859亿美元；产生的现金流量净额本期为 - 895.4007443万美元，上期为 - 1870.2872408万美元[158] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为10.805亿美元，上期为19.4284490102亿美元；现金流出小计本期为9.3808191044亿美元，上期为6.9276004758亿美元；产生的现金流量净额本期为1.4241808956亿美元，上期为12.5008485344亿美元[158] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为2.3360022531亿美元，上期为11.4127496814亿美元；期末现金及现金等价物余额本期为19.2087468093亿美元，上期为17.5501080578亿美元[158] - 公司收到其他与经营活动有关的现金本期为7936.446362万美元，上期为1875.943178万美元[154] - 公司取得借款收到的现金本期为12.805亿美元，上期为8.668亿美元；发行债券收到的现金上期为2亿美元，本期为0[155] - 本期期初所有者权益合计为4,952,846,663.14元，期末为4,700,325,727.74元，减少252,520,935.40元[160] - 本期综合收益总额导致所有者权益减少205,537,844.34元[160] - 所有者投入和减少资本使所有者权益减少30,000,000元，其中股东投入普通股减少30,000,000元[160] - 利润分配使所有者权益减少16,983,091.06元，主要是对所有者（或股东）的分配[160] - 上期期初所有者权益合计为4,029,545,438.33元，本期增减变动金额为927,094,932.80元[163] - 上期综合收益总额使所有者权益增加51,050,031.78元[163] - 上期所有者投入和减少资本使所有者权益增加876,044,901.02元[163] - 本期资本公积减少8,374,110.01元[160] - 本期其他综合收益增加211,640.77元[160] - 本期

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产7,789,512,828.60元，较上年度末增长0.32%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产4,806,788,588.37元，较上年度末减少2.19%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额137,337,849.05元，较上年同期增长70.91%[6] - 年初至报告期末营业收入502,932,342.80元，较上年同期增长2.98%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润 -108,834,135.63元，较上年同期减少317.04%[6] - 加权平均净资产收益率为 -2.24%，较上年减少3.31个百分点[6] - 基本每股收益 -0.056元/股，较上年减少315.38%[6] - 稀释每股收益 -0.056元/股，较上年减少315.38%[6] - 公司2018年第一季度资产总计77.895128286亿美元，较年初的77.650255711亿美元增长0.31%[21] - 流动负债合计24.882015737亿美元，较年初的23.634088895亿美元增长5.28%[21] - 非流动负债合计4.5716988983亿美元，较年初的4.4877001846亿美元增长1.87%[22] - 负债合计29.4537146353亿美元，较年初的28.1217890796亿美元增长4.74%[22] - 所有者权益合计48.4414136507亿美元，较年初的49.5284666314亿美元下降2.20%[22] - 公司2018年1 - 3月营业总收入5.029323428亿美元，较上期的4.8837149735亿美元增长2.98%[29] - 公司2018年第一季度营业总成本为5.6914060201亿美元，较上期4.2685990408亿美元有所增加[30] - 公司2018年第一季度营业利润为-1.3890389506亿美元，上期为6394.52628万美元[30] - 公司2018年第一季度净利润为-1.0988871151亿美元，上期为5134.407741万美元[30] - 公司2018年第一季度基本每股收益为-0.056元/股，上期为0.026元/股[31] - 公司2018年第一季度其他综合收益的税后净额为118.341344万美元，上期为1811.431877万美元[30] - 公司经营活动产生的现金流量净额本期为137,337,849.05元，上期为80,355,446.61元[38] - 公司投资活动产生的现金流量净额本期为 - 26,635,227.52元，上期为 - 82,029,542.99元[38] - 公司筹资活动产生的现金流量净额本期为203,773,113.54元，上期为1,116,032,897.54元[38] - 公司现金及现金等价物净增加额本期为310,194,592.89元，上期为1,113,601,155.98元[38] - 公司支付给职工以及为职工支付的现金本期为124,087,586.00元，上期为112,090,426.56元[38] - 公司支付的各项税费本期为73,770,626.48元，上期为55,311,318.46元[38] 母公司财务数据关键指标变化 - 母公司2018年3月31日资产总计74.1545316259亿美元，较年初的73.4409186972亿美元增长0.97%[25] - 母公司流动负债合计21.5826384573亿美元，较年初的20.6458986293亿美元增长4.54%[25] - 母公司非流动负债合计4.5716988983亿美元，较年初的4.4009139014亿美元增长3.88%[26] - 母公司负债合计26.1543373556亿美元，较年初的25.0468125307亿美元增长4.42%[26] - 公司2018年1 - 3月母公司营业收入为2.8507649418亿美元，较上期4.1102135826亿美元有所减少[33] - 公司2018年1 - 3月母公司净利润为-3939.118962万美元，上期为4748.345593万美元[33] - 母公司经营活动产生的现金流量净额本期为305,269,118.19元，上期为 - 30,833,968.14元[41] - 母公司投资活动产生的现金流量净额本期为 - 25,316,487.22元，上期为 - 25,446,195.07元[41] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额本期为6,319,860.16元，上期为1,087,593,005.96元[41] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为286,272,491.13元，上期为1,031,312,842.75元[41] 部分财务项目数据关键指标变化 - 预付款项期末67,785,827.11元，年初105,972,505.88元，变动幅度 -36.0% [14] - 其他应收款期末68,236,702.90元，年初98,944,385.17元，变动幅度 -31.0% [14] - 预收款项期末558,161.76元，年初51,219,841.17元，变动幅度 -98.9% [15] - 营业成本本期474,800,601.65元，上年同期325,065,019.31元，变动幅度46.1% [15] - 投资收益本期2,711,458.09元，上年同期790,085.64元，变动幅度243.2% [15] - 营业外收入本期274,414.21元，上年同期8,224.01元，变动幅度3236.7% [15] - 收回投资收到的现金本期459,183,983.05元，上年同期454,316.06元，变动幅度100971.5% [15] - 投资支付的现金本期459,000,000.00元，上年同期322,319.09元，变动幅度142305.5% [15] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为30,014户[9] 会计政策与估计变更 - 2018年公司拟将固定资产折旧年限会计估计变更执行日期调整为1月1日，不追溯调整[11] - 2018年3月24日公司披露会计政策变更公告，变更后执行2017年4月28日发布的《企业会计准则第42号》和2017年12月25日修订的《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》[12][13] 债券利息支付 - 2018年3月27日开始支付“17海矿01”2017年3月27日至2018年3月26日期间利息，票面利率6.50%，每手（面值1000元）派发利息65元（含税）[16] 公司经营活动现金收支数据关键指标变化 - 公司2018年1 - 3月经营活动现金流入小计为6.3605406828亿美元，上期为5.1739804748亿美元[37] - 公司2018年1 - 3月销售商品、提供劳务收到的现金为6.0966216053亿美元，上期为5.1173856758亿美元[37] - 公司2018年1 - 3月购买商品、接受劳务支付的现金为2.8685906524亿美元，上期为2.5436229019亿美元[37]

公司整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产78.45亿元，较上年度末增长22.93%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产49.20亿元，较上年度末增长23.05%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额2.10亿元，较上年同期减少6.33%[6] - 年初至报告期末营业收入17.62亿元，较上年同期增长187.64%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润3213.87万元，较上年同期增长123.77%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 - 1152.36万元，较上年同期增长91.24%[6] - 加权平均净资产收益率为0.67%，较上年增加3.88个百分点[6] - 公司流动资产合计期末余额为43.43亿元，年初余额为24.78亿元，增长约75.29%[22] - 公司非流动资产合计期末余额为35.01亿元，年初余额为39.04亿元，下降约10.32%[23] - 公司资产总计期末余额为78.45亿元，年初余额为63.82亿元，增长约22.92%[23] - 公司流动负债合计期末余额为24.99亿元，年初余额为19.31亿元，增长约29.41%[23] - 公司非流动负债合计期末余额为3.86亿元，年初余额为4.21亿元，下降约8.10%[24] - 公司负债合计期末余额为28.84亿元，年初余额为23.52亿元，增长约22.63%[24] - 公司所有者权益合计期末余额为49.60亿元，年初余额为40.30亿元，增长约23.08%[24] - 母公司流动资产合计期末余额为39.19亿元，年初余额为21.07亿元，增长约85.99%[27] - 母公司非流动资产合计期末余额为35.26亿元，年初余额为39.14亿元，下降约9.91%[27] - 母公司资产总计期末余额为74.45亿元，年初余额为60.21亿元，增长约23.66%[27] - 2017年1 - 9月营业总收入为17.6192506849亿美元，上年同期为6.1254573871亿美元[29] - 2017年1 - 9月营业总成本为17.6375268241亿美元，上年同期为7.9133568647亿美元[29] - 2017年第三季度负债和所有者权益总计为74.4488926505亿美元，上期为60.2112171701亿美元[29] - 2017年7 - 9月营业收入为334,272,705.57元，上年同期为242,256,752.24元；1 - 9月营业收入为979,569,195.39元，上年同期为597,660,740.01元[33] - 2017年7 - 9月营业成本为253,712,873.43元，上年同期为196,999,405.16元；1 - 9月营业成本为684,414,704.97元，上年同期为479,705,408.67元[33] - 2017年7 - 9月营业利润为10,231,770.75元，上年同期亏损46,145,097.91元；1 - 9月营业利润为68,127,246.76元，上年同期亏损170,660,500.69元[33] - 2017年7 - 9月利润总额为10,841,825.61元，上年同期亏损48,095,088.29元；1 - 9月利润总额为69,163,953.16元，上年同期亏损173,071,483.90元[33] - 2017年7 - 9月净利润为8,007,521.56元，上年同期亏损37,150,824.79元；1 - 9月净利润为50,703,586.82元，上年同期亏损146,231,309.35元[33] - 2017年7 - 9月其他综合收益税后净额为 - 3,819,489.38元，上年同期为849,971.36元；1 - 9月为14,111,940.37元，上年同期为 - 5,110,950.40元[33] - 综合收益总额方面，2017年7 - 9月为 - 46,515,554.64元，上年同期为 - 36,300,853.43元；1 - 9月为14,111,940.37元，上年同期为 - 151,342,259.75元[34] - 归属于母公司所有者的综合收益总额，2017年7 - 9月为2,028,525.86元，上年同期为 - 27,926,925.51元；1 - 9月为45,760,606.25元，上年同期为 - 133,599,984.22元[31] - 归属于少数股东的综合收益总额，2017年7 - 9月为5,265,992.83元，上年同期为49,876.22元；1 - 9月为12,583,944.22元，上年同期为49,876.22元[31] - 基本每股收益和稀释每股收益，2017年1 - 9月为0.017元/股，上年同期为 - 0.072元/股[31] - 2017年1 - 9月公司经营活动现金流入小计22.36亿元，上年同期为12.45亿元，同比增长79.6%[35] - 2017年1 - 9月公司经营活动现金流出小计20.26亿元，上年同期为10.21亿元，同比增长98.3%[35] - 2017年1 - 9月公司经营活动产生的现金流量净额2.10亿元，上年同期为2.24亿元，同比下降6.3%[35] - 2017年1 - 9月公司投资活动现金流入小计12.96亿元，上年同期为5121.17万元，同比增长2430.1%[35] - 2017年1 - 9月公司投资活动现金流出小计11.29亿元，上年同期为2.49亿元，同比增长353.4%[37] - 2017年1 - 9月公司投资活动产生的现金流量净额1.67亿元，上年同期为 - 1.97亿元，同比增长184.7%[37] - 2017年1 - 9月公司筹资活动现金流入小计22.90亿元，上年同期为13.85亿元，同比增长65.3%[37] - 2017年1 - 9月公司筹资活动现金流出小计9.57亿元，上年同期为7.14亿元，同比增长34.0%[37] - 2017年1 - 9月公司筹资活动产生的现金流量净额13.33亿元，上年同期为6.72亿元，同比增长98.4%[37] - 2017年1 - 9月公司现金及现金等价物净增加额17.08亿元，上年同期为7.00亿元，同比增长143.8%[37] 股东信息 - 截止报告期末股东总数为31821户[11] - 上海复星产业投资有限公司持股6.72亿股，占比34.38%[11] - 海南海钢集团有限公司持股6.53亿股，占比33.42%[11] 资产项目变动 - 货币资金期末余额28.8750700229亿美元，期初余额11.0794708927亿美元，变动比例160.62%，主要系本期非公开发行股票及借款增加所致[13] - 应收股利期初余额144.154329万美元，变动比例 - 100.00%，主要系股票股利已收回所致[13] - 存货期末余额4.7023216927亿美元，期初余额3.5472027237亿美元，变动比例32.56%，主要系库存商品增加所致[13] - 可供出售金融资产期末余额8903.950709万美元，期初余额2.9939146253亿美元，变动比例 - 70.26%，主要系本期出售股票投资所致[13] 收入及现金流变动原因 - 营业总收入年初至报告期期末金额17.6192506849亿美元，上年同期6.1254573871亿美元，变动比例187.64%，主要系铁矿石生产销售以及贸易矿销售增加所致[15] - 销售商品、提供劳务收到的现金年初至报告期期末金额21.8751851931亿美元，上年同期12.0755191013亿美元，变动比例81.15%，主要系铁矿石生产销售以及贸易矿销售增加所致[16] - 收回投资收到的现金年初至报告期期末金额12.3300238881亿美元，上年同期2533.294451万美元，变动比例4767.19%，主要系本期收回投资增加所致[17] - 吸收投资收到的现金年初至报告期期末金额8.7604490102亿美元，上年同期1500万美元，变动比例5740.30%，主要系非公开发行募集资金增加所致[17] 债券信息 - 本期债券“16海矿01”票面利率为5.65%，每手（面值人民币1000元）派发利息为人民币56.50元（含税），公司已完成2017年付息工作[17] 会计准则执行影响 - 公司执行修订后的《政府补助准则》，对当期及前期列报的损益、总资产、净资产不产生影响，对财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，无需追溯调整[12] 季度财务指标变化 - 2017年第三季度短期借款为10.9979亿美元，上期为5.7799亿美元[28] - 2017年第三季度营业利润为1129.117622万美元，上期亏损3978.464708万美元[30] - 2017年第三季度利润总额为1193.123108万美元，上期亏损4170.267746万美元[30] - 2017年第三季度净利润为659.90783万美元，上期亏损3229.669584万美元[30] - 2017年第三季度归属于母公司所有者的净利润为133.308547万美元，上期亏损3234.657206万美元[30] - 2017年第三季度少数股东损益为526.599283万美元，上期为4.987622万美元[30] - 2017年第三季度其他综合收益的税后净额为69.544039万美元，上期为441.964655万美元[30]

财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入1,126,805,112.50元，上年同期355,832,969.42元，同比增长216.67%[19] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润30,805,584.00元，上年同期 - 102,832,641.21元，同比增长129.66%[19] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额209,143,451.27元，上年同期11,126,042.08元，同比增长1,779.77%[19] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产4,918,318,776.08元，上年度末3,998,541,794.67元，同比增长23.00%[19] - 本报告期末总资产7,773,437,045.34元，上年度末6,381,555,053.18元，同比增长21.81%[19] - 本报告期基本每股收益0.016元／股，上年同期 - 0.055元／股，同比增长128.82%[20] - 本报告期加权平均净资产收益率0.648%，上年同期 - 2.427%，增加3.08个百分点[20] - 本期营业收入1,126,805,112.50元，上年同期355,832,969.42元，变动比例216.67%[44] - 本期营业成本886,539,684.70元，上年同期277,031,942.43元，变动比例220.01%[44] - 本期销售费用3,352,784.69元，上年同期3,830,325.95元，变动比例 -12.47%[44] - 本期管理费用125,947,565.49元，上年同期157,758,298.73元，变动比例 -20.16%[44] - 本期财务费用25,747,502.91元，上年同期18,232,486.19元，变动比例41.22%[44] - 本期货币资金2,313,579,715.81元，占总资产29.76%，上期1,107,947,089.27元，占比17.36%，变动比例108.82%[45] - 本期短期借款1,267,310,600.00元，占总资产16.30%，上期858,863,000.00元，占比13.46%，变动比例47.56%[45] - 本期资产总计7,773,437,045.34元，上期6,381,555,053.18元，变动比例21.81%[45] - 流动负债合计22.78亿元，较上期增长17.99%；非流动负债合计5.39亿元，较上期增长27.88%；负债合计28.17亿元，较上期增长19.76%[46] - 所有者权益合计49.57亿元，较上期增长23.01%，其中资本公积26.66亿元，较上期增长41.95%，主要系本期非公开发行股票所致[46] - 应付账款2.39亿元，较上期增长15.64%；预收款项6239.92万元，较上期增长38.14%，主要系本期销售增加所致[46] - 应交税费4537.67万元，较上期增长578.14%，主要系本期应交增值税增加所致；应付利息878.12万元，较上期增长267.06%，主要系本期借款增加影响计提利息增加所致[46] - 一年内到期的非流动负债1.67亿元，较上期减少49.20%，主要系本期偿还到期借款所致；长期借款1.50亿元，较上期减少25.00%[46] - 应付债券3.06亿元，较上期增长188.68%，主要系本期发行债券所致[46] - 2017年上半年营业总收入为11.27亿元，上期为3.56亿元，同比增长216.95%[126] - 2017年上半年营业总成本为11.18亿元，上期为4.77亿元，同比增长134.07%[126] - 2017年上半年净利润为3812.35万元，上期为亏损1.03亿元[127] - 2017年上半年母公司净利润为4269.61万元，上期为亏损1.09亿元[130] - 2017年上半年基本每股收益为0.016元/股，上期为 - 0.055元/股[127] - 2017年上半年母公司基本每股收益为0.022元/股，上期为 - 0.058元/股[130] - 2017年上半年负债合计为24.12亿元，上期为20.34亿元，同比增长18.57%[124] - 2017年上半年所有者权益合计为49.24亿元，上期为39.87亿元，同比增长23.51%[124] - 2017年上半年长期借款为1.5亿元，上期为2亿元，同比减少25%[124] - 2017年上半年应付债券为3.06亿元，上期为1.06亿元，同比增长188.68%[124] - 2017年1 - 6月合并报表中销售商品、提供劳务收到的现金本期发生额为13.8982804591亿元，上期为6.2994085062亿元[132] - 2017年1 - 6月合并报表经营活动现金流入小计本期为14.0858747769亿元，上期为6.6202158511亿元；现金流出小计本期为11.9944402642亿元，上期为6.5089554303亿元；现金流量净额本期为2.0914345127亿元，上期为0.1112604208亿元[133] - 2017年1 - 6月合并报表投资活动现金流入小计本期为7.8680901807亿元，上期为0.180656018亿元；现金流出小计本期为10.7109696238亿元，上期为2.1044404097亿元；现金流量净额本期为 - 2.8428794431亿元，上期为 - 2.0863748079亿元[133] - 2017年1 - 6月合并报表筹资活动现金流入小计本期为19.4284490102亿元，上期为2.37亿元；现金流出小计本期为6.9784507947亿元，上期为2.5959041822亿元；现金流量净额本期为12.4499982155亿元，上期为 - 0.2259041822亿元[133][134] - 2017年1 - 6月合并报表现金及现金等价物净增加额本期为11.6815053651亿元，上期为 - 2.1880289085亿元；期初余额本期为7.9169563418亿元，上期为7.9229179769亿元；期末余额本期为19.5984617069亿元，上期为5.7348890684亿元[134] - 2017年1 - 6月母公司报表销售商品、提供劳务收到的现金本期发生额为7.7187044696亿元，上期为6.2731166354亿元[135] - 2017年1 - 6月母公司报表经营活动现金流入小计本期为8.4764503509亿元，上期为6.5864258616亿元；现金流出小计本期为7.6942619631亿元，上期为5.6138154729亿元；现金流量净额本期为0.7821883878亿元，上期为0.9726103887亿元[135] - 2017年1 - 6月母公司报表投资活动现金流入小计本期为7.4692313492亿元，上期为0.121191193亿元；现金流出小计本期为9.33951859亿元，上期为3.3397410613亿元；现金流量净额本期为 - 1.8702872408亿元，上期为 - 3.327621942亿元[135] - 2017年1 - 6月母公司报表筹资活动现金流入小计本期为19.4284490102亿元，上期为2.22亿元；现金流出小计本期为6.9276004758亿元，上期为2.5959041822亿元；现金流量净额本期为12.5008485344亿元，上期为 - 0.3759041822亿元[135] - 2017年1 - 6月母公司报表现金及现金等价物净增加额本期为11.4127496814亿元，上期为 - 2.7309157355亿元；期初余额本期为6.1373583764亿元，上期为6.8675848651亿元；期末余额本期为17.5501080578亿元，上期为4.1366691296亿元[135][136] - 本期股本期末余额为1,954,720,314.00元，较期初增加88,050,314.00元[138] - 本期资本公积期末余额为2,666,208,176.82元，较期初增加787,994,587.02元[138] - 本期其他综合收益期末余额为10,148,065.34元，较期初增加12,926,496.39元[138] - 本期专项储备本期提取42,804,828.00元，本期使用42,804,828.00元[140] - 本期未分配利润期末余额为 -191,388,804.18元，较期初增加30,805,584.00元[138] - 本期少数股东权益期末余额为38,321,595.05元，较期初增加7,317,951.39元[138] - 本期所有者权益合计期末余额为4,956,640,371.13元，较期初增加927,094,932.80元[138] - 上期股本期末余额为1,866,670,000.00元[140] - 上期资本公积期末余额为1,878,213,589.80元[141] - 上期所有者权益合计期末余额为4,029,545,438.33元[141] - 2017年半年度本年期初所有者权益合计为43.2767567017亿美元，本期期末为39.8704740399亿美元[145] - 本期增减变动金额中所有者投入和减少资本为2409.164992万美元[145] - 综合收益总额为 - 3049.7402544万美元[145] - 利润分配金额为 - 5600.01万美元[145] - 专项储备本期提取7345.4418万美元，本期使用7720.020866万美元[145] 非经常性损益情况 - 非经常性损益项目合计金额为30,421,979.51元，其中交易性金融资产等投资收益40,232,587.83元[22] - 计入当期损益的政府补助（特定除外）为3,234,233.32元[22] - 委托他人投资或管理资产的损益为499,041.10元[22] 业务线基本情况 - 公司主营业务为铁矿石采、选和销售，产品包括块矿、粉矿和铁精粉[25] - 石碌铁矿北一露天采场逐步闭坑，公司正建设深部开采工程项目，未来将从露天开采转变为地下开采为主[26] - 截至2016年末，石碌矿区保有工业铁矿石资源储量2.68亿吨，平均TFe品位46.68%；保有低品位铁矿石资源储量3749.97万吨，平均TFe品位25.90%[32] - 公司铁矿石产品以块矿为主，原矿品位较高，采选工艺流程简单，采选成本低，营业毛利率有优势[33] - 2017年上半年，公司因由露采转地采，铁矿石生产成本上升，人均效能下降[36] 业务线管理与运营 - 公司聘请中科院武汉岩土力学研究所对北一西帮滑坡体实施24小时动态监控，确保安全生产[37] - 公司选厂每月调整并制定详细生产计划，坚持相关会议及值班制度，强化基础管理工作[37] - 公司加强对地采工程建设管理，明确时间节点，解决工程建设难题，上半年完成生产任务[37] - 公司根据市场情况调整产品方案，将甲粉加工成铁精粉，提高产率、降低成本[38] - 营销部门结合C2M战略，走访钢厂用户，建立稳定忠实顾客群，并反馈客户需求[38] 融资情况 - 2017年3月27日公司完成第一期公司债发行，募集资金2亿元[39] - 2017年1月26日公司向5名投资者发行88,050,314股A股，发行价每股10.14元，募集资金总额892,830,183.96元，净额876,044,901.02元[39] - 2016年8月30日公司完成1.06亿元公司债发行，期限5年，利率5.65%；2017年3月27日完成2亿元公司债发行，期限5年，利率6.50%[106] - 16海矿01募集资金1.05788亿元，本年度已使用756.595019万元，累计使用1.0585444665亿元，尚未使用0.06元；17海矿01募集资金1.996亿元，本年度已使用1.585亿元，累计使用1.585亿元，尚未使用4120.771736万元[108] 子公司及参股公司情况 - 上海鑫庆实业发展有限公司净利润为 -

财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产74.98亿元，较上年度末增长17.50%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产49.43亿元，较上年度末增长23.62%[7] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额8035.54万元，较上年同期增长163.12%[7] - 年初至报告期末营业收入4.88亿元，较上年同期增长289.71%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润5014.38万元，较上年同期增长185.79%[7] - 加权平均净资产收益率为1.07%，较上年同期增加2.43个百分点[7] - 基本每股收益0.026元/股，较上年同期增长183.87%[7] - 公司2017年第一季度资产总计74.98亿美元，较年初的63.82亿美元增长17.5%[20] - 负债合计25.23亿美元，较年初的23.52亿美元增长7.27%[21] - 所有者权益合计49.75亿美元，较年初的40.29亿美元增长23.47%[21] - 营业总收入4.88亿美元，较上期的1.25亿美元增长290%[28] - 2017年第一季度公司营业收入411,021,358.26元，上期为125,894,100.09元[32] - 2017年第一季度营业总成本426,859,904.08元，上期为199,755,638.66元[29] - 2017年第一季度营业利润62,301,678.91元，上期亏损74,437,409.57元[29] - 2017年第一季度利润总额63,832,815.91元，上期亏损76,094,624.81元[29] - 2017年第一季度净利润51,344,077.41元，上期亏损58,449,509.17元[29] - 2017年第一季度其他综合收益的税后净额18,114,318.77元，上期亏损12,307,894.45元[29] - 2017年第一季度综合收益总额24,427,594.85元，上期亏损16,222,894.45元[30] - 2017年第一季度基本每股收益0.026元/股，上期为 - 0.031元/股[30] - 2017年第一季度稀释每股收益0.026元/股，上期为 - 0.031元/股[30] - 2017年1 - 3月销售商品、提供劳务收到的现金511,738,567.58元，上期为267,861,854.92元[35] - 公司经营活动现金流入小计本期为5.1739804748亿美元，上期为2.7124813887亿美元，同比增长90.75%[36] - 公司经营活动现金流出小计本期为4.3704260087亿美元，上期为3.9856190492亿美元，同比增长9.66%[36] - 公司经营活动产生的现金流量净额本期为8035.544661万美元，上期为 - 1.2731376605亿美元，同比增长163.09%[36] - 公司投资活动现金流入小计本期为833.007777万美元，上期为1.889888万美元，同比增长439.03倍[36] - 公司投资活动现金流出小计本期为9035.962076万美元，上期为1.1435918664亿美元，同比下降20.99%[36] - 公司投资活动产生的现金流量净额本期为 - 8202.954299万美元，上期为 - 1.1434028776亿美元，同比增长28.26%[36] - 公司筹资活动现金流入小计本期为13.9484490102亿美元，上期为1.57亿美元，同比增长788.43%[36] - 公司筹资活动现金流出小计本期为2.7881200348亿美元，上期为1.1233914547亿美元，同比增长148.19%[37] - 公司筹资活动产生的现金流量净额本期为11.1603289754亿美元，上期为4466.085453万美元，同比增长2400.91%[37] - 公司现金及现金等价物净增加额本期为11.1360115598亿美元，上期为 - 1.9699319928亿美元，同比增长662.54%[37] 资产负债项目变化 - 货币资金期末为22.23亿元，年初为11.08亿元，变动幅度100.7%，因本期非公开发行募集及借款增加[12] - 营业成本本期为3.25亿元，上年同期为0.98亿元，增长230.6%，因本期销售增加[12] - 应付债券期末为3.06亿元，年初为1.06亿元，增长188.7%，因本期发行增加[12] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期为0.26亿元，上年同期为1.1亿元，减少76.1%，因本期购建固定资产减少[12] - 母公司货币资金期末余额19.63亿美元，较年初的9.30亿美元增长111%[23] - 母公司应收账款期末余额2.27亿美元，较年初的1.16亿美元增长95.6%[23] - 短期借款期末余额9.76亿美元，较年初的8.59亿美元增长13.6%[20] - 应付债券期末余额3.06亿美元，较年初的1.06亿美元增长188.7%[21] - 股本期末余额19.55亿美元，较年初的18.67亿美元增长4.7%[21] - 资本公积期末余额26.66亿美元，较年初的18.78亿美元增长42%[21] 非经常性损益与股东情况 - 非经常性损益合计174.09万元[9] - 截止报告期末股东总数为27960户[11] - 上海复星产业投资有限公司持股比例34.38%，海南海钢集团有限公司持股比例33.42%[11] 融资与业务合作情况 - 2017年完成境内上市人民币普通股(A股)非公开发行，发行数量8805.03万股，发行价格10.14元/股[13] - 2017年发行公司债券第一期，实际发行规模2亿元，票面利率6.50%，期限5年[14] - 下属子公司与辉山乳业保理业务合作发生金额5000万元[14] - 取得借款收到的现金本期为5.19亿元，上年同期为1.57亿元，增长230.4%，因本期借款增加[13] - 偿还债务支付的现金本期为2.61亿元，上年同期为1亿元，增长161.3%，因本期还款增加[13]

财务数据关键指标变化 - 2016年营业收入为907,665,417.95元，较2015年的1,050,584,568.37元减少13.60%[21] - 2016年归属于上市公司股东的净利润为 - 285,775,980.25元，较2015年的10,191,442.10元减少2,904.08%[21] - 2016年经营活动产生的现金流量净额为388,138,874.74元，较2015年的 - 110,995,456.21元增长449.69%[21] - 2016年末归属于上市公司股东的净资产为3,998,541,794.67元，较2015年末的4,318,128,443.35元减少7.40%[21] - 2016年末总资产为6,381,555,053.18元，较2015年末的5,779,806,480.36元增长10.41%[21] - 2016年基本每股收益为 - 0.15元/股，较2015年的0.01元/股减少1,600.00%[22] - 2016年加权平均净资产收益率为 - 6.88%，较2015年的0.23%减少7.11个百分点[22] - 2016年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为 - 7.13%，较2015年的 - 1.67%减少5.46个百分点[22] - 2016年非经常性损益合计10,305,925.41元，2015年为84,637,212.95元，2014年为105,795,319.50元[27][28] - 营业收入907,665,417.95元，同比变动 - 13.60%；营业成本777,037,502.42元，同比变动15.87%；销售费用9,491,244.70元，同比变动 - 5.12%；管理费用387,209,646.78元，同比变动35.86%；财务费用50,198,393.29元，同比变动96.22%[68] - 经营活动产生的现金流量净额388,138,874.74元，同比变动449.69%；投资活动产生的现金流量净额 - 723,064,282.57元，同比变动 - 21.80%；筹资活动产生的现金流量净额330,874,950.34元，同比变动641.21%[68] - 销售费用本期为9,491,244.70元，较上年同期下降5.12%；管理费用本期为387,209,646.78元，较上年同期增长35.86%；财务费用本期为50,198,393.29元，较上年同期增长96.22%[75] - 经营活动现金流入小计本期为1,564,602,067.66元，较上年同期增长27.38%；经营活动产生的现金流量净额本期为388,138,874.74元，较上年同期增长449.69%[76] - 投资活动现金流入小计本期为82,309,965.52元，较上年同期下降68.08%；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 723,064,282.57元，较上年同期下降21.80%[76] - 筹资活动现金流入小计本期为2,049,070,649.92元，较上年同期增长208.69%；筹资活动产生的现金流量净额本期为330,874,950.34元，较上年同期增长641.21%[76] - 货币资金本期期末数为1,107,947,089.27元，占总资产17.36%，较上期期末增长37.09%；应收账款本期期末数为169,254,398.63元，占总资产2.65%，较上期期末下降69.90%[77] - 长期股权投资本期期末数为304,422,027.12元，占总资产4.77%，较上期期末增长7,613.15%；固定资产本期期末数为1,622,162,360.95元，占总资产25.42%，较上期期末增长75.63%[78] - 在建工程本期期末数为469,860,193.81元，占总资产7.36%，较上期期末下降54.91%；无形资产本期期末数为651,241,863.80元，占总资产10.21%，较上期期末下降3.02%[78] - 短期借款本期期末数为858,863,000.00元，占总资产13.46%，较上期期末增长29.39%；预收款项本期期末数为45,171,825.74元，占总资产0.71%，较上期期末增长439.79%[78] - 应付职工薪酬本期期末数为95,749,102.91元，占总资产1.50%，较上期期末增长416.53%；应交税费本期期末数为6,691,393.18元，占总资产0.10%，较上期期末下降90.55%[78] - 2016年货币资金受限金额为316,251,455.09元，2015年为15,891,772.56元；2015年应收账款受限金额为198,762,034.18元[79] - 2015年12月31日公司将发票金额1.9876203418亿元的应收账款转让给银行，取得1.638亿元有追索权的银行保理融资借款，2016年12月31日无此类业务[80] - 2016年现金分红数额为0元，归属于上市公司普通股股东的净利润为 - 285,775,980.25元[109] - 2015年每10股派息数为0.30元，现金分红数额为56,000,100.00元，归属于上市公司普通股股东的净利润为10,191,442.10元[109] - 2014年每10股派息数为1.50元，现金分红数额为280,000,500.00元，归属于上市公司普通股股东的净利润为424,050,028.68元，现金分红占比66.03%[109] 各条业务线数据关键指标变化 - 黑色金属采选业营业收入759,917,249.90元，同比 - 13.35%；营业成本662,145,704.75元，同比9.56%；毛利率12.87%，减少18.22个百分点[70] - 其他业务营业收入147,748,168.05元，同比 - 14.89%；营业成本114,891,797.67元，同比73.57%；毛利率22.24%，减少39.63个百分点[70] - 2016年公司成品铁矿石产量290.58万吨，同比下降3.44%；销量289.62万吨，同比下降12.75%；营业收入9.08亿元，同比降低13.60%；归属于上市公司股东的净利润 - 28,577.60万元[66] 公司主营业务相关情况 - 公司目前主营业务为铁矿石采、选和销售，主要产品为块矿、粉矿和铁精粉[32] - 报告期内公司铁矿石开采方式为露天开采，原矿产能约为408万吨/年[33] - 石碌铁矿北一露天采场预计2017年闭坑，公司露天开采原矿量将逐步减少[33] - 昌江石碌铁矿资源深部开采工程项目完全达产后，公司地下开采规模合计将达480万吨/年[33] - 公司铁矿石产品销售采取自主销售和代理销售相结合，销往武钢股份等钢铁企业[33] - 公司所属行业为黑色金属矿采选业中的铁矿采选小类[35] - 截至2016年12月31日，石碌矿区保有工业铁矿石资源储量2.68亿吨，平均TFe品位46.68%；保有低品位铁矿石资源储量3749.97万吨，平均TFe品位25.90%[46] - 截至2016年12月31日，公司工业钴矿石资源储量454.31万吨，钴金属量1.08万吨，低品位钴矿石量17.91万吨，金属量41.42吨；工业铜矿石资源储量488.22万吨，铜金属量5.31万吨，低品位铜矿石量17.95万吨，金属量597.70吨[46] 市场环境与行业情况 - 铁矿石价格因宏观经济等多因素面临频繁波动风险，对公司盈利能力有直接影响[8] - 2016年初矿石价格在40美元/吨左右，年末回升至80美元/吨左右[57] - 2014 - 2015年铁矿石价格快速下跌，2015年12月15日普氏铁矿石指数跌到38.50美元/吨，2016年有所回升，12月30日上涨到83.95美元/吨[44] - 2016年生铁产量70074.00万吨，国内铁矿石产量为128089.3万吨，铁矿石进口量为10.24亿吨[41][43] - 2016年淡水河谷铁矿石产量3.488亿吨，较2015年的3.33亿吨增长4.74%，营业收入293.63亿美元，较2015年增长14.7%，经调整EBITDA为121.81亿美元，较2015年增长72.0%[81] - 2016年力拓集团经营净现金收入85亿美元，当期收益51亿美元，合并销售收入338亿美元，比去年减少10亿美元[82] - 2016财年必和必拓营业收入309.12亿美元，同比下滑30.7%，净亏损63.9亿美元，同比下降234.5%；2017财年上半年净利润转为盈利32.04亿美元，2016年7 - 12月铁矿石售价为上年同期的1.28倍[82] - 2017财年上半年FMG集团税后净利润12亿美元，销售额44.92亿美元，较2016上半财年的33.44亿美元上涨34.3%[83] - 2016年金岭矿业前三季度营业收入4.52亿元，较2015年同期减少29.08%，净利润 - 1.409135亿元，较2015年同期减少129.40%，预计全年净利润 - 5.1亿元至 - 6.05亿元[84] - 2016年宏达矿业前三季度营业收入1.97亿元，较2015年同期减少48.04%，净利润 - 0.706476亿元，较2015年同期减少1085.10%，预计全年净利润1.15亿元[84] - 2016年山东地矿前三季度营业收入21.03亿元，较2015年同期增加29.08%，净利润205.16万元，较2015年同期减少87.27%，预计全年净利润 - 1.45亿元至 - 1.8亿元[84] - 2016年*ST钒钛前三季度营业收入91.35亿元，较2015年同期增加3.63%，净利润 - 12.144208亿元，预计全年净利润 - 60亿元至 - 63亿元[85] - 国内铁矿石平均品位约为30% - 35%，低于世界平均品位[93] 公司经营举措与成果 - 2016年国内第一条赤铁矿处理生产线——跳汰生产线建成投产，公司加强现场管理，提升资源回收利用和矿石质量控制水平[56] - 2016年推出新产品高炉块矿（丁块），公司前移销售平台，创新销售模式，加强资金风险管控，降低集港及海运的物流成本[57] - 2016年公司工业污水外排和废气排放达标率100%，工业水重复循环利用率91.18%，生产岗位粉尘合格率97.73%，同比有所提高[58] - 2016全年成品矿单位吨能耗同比下降近30%[59] - 2016年公司完成中广核矿业3亿元的定增[62] 公司融资情况 - 2016年8月30日公司完成2016年第一期公司债公开发行工作，募集资金1.06亿元[54] - 2017年1月26日公司完成88050314股新股非公开发行，发行价格为10.14元/股，扣除发行费用后募集资金净额为876044901.02元[55] - 2016年8月30日公司完成2016年第一期1.06亿元公司债发行，期限5年，利率5.65%，尚未到付息兑付日期[197] - 16海矿01募集资金净到账105,788,000元，本年度已使用98,288,496.46元，累计使用98,288,496.46元，尚未使用7,563,728.92元，含利息收入64,225.38元[198] 公司子公司与参股公司情况 - 上海鑫庆实业发展有限公司注册资本3000万元，总资产3128.21万元，净资产3137.13万元，净利润98.19万元[88] - 昌江欣达实业有限公司注册资本1185万元，总资产3403.86万元，净资产2743.98万元，净利润 - 159.52万元[88] - 香港鑫茂投资有限公司注册资本1亿美金，总资产4.18亿美元，净资产1.36亿美元，净利润802.92万美元[88] - 上海海崧商业保理有限公司注册资本2亿元，总资产1.62亿元，净资产1.04亿元，净利润384.71万元[88] - 海南海矿国际贸易有限公司注册资本1亿元，总资产1.36亿元，净资产1.03亿元，净利润320.11万元[88] - 公司对香港鑫茂投资有限公司出资1.2亿元，对上海海崧商业保理有限公司出资1亿元[89] - 公司参股昌江黎族自治区雅加水电站，持股比例12.96%；参股昌江风流山水电实业有限责任公司，持股比例4.55%；参股澳大利亚同方矿业有限公司，持股比例5.10%；参股华能海南发电股份

总资产相关数据变化 - 本报告期末总资产63.71亿元，较上年度末增长10.23%[7] - 2016年9月30日公司合并资产总计63.71亿元，年初为57.80亿元，增长10.04%[30][31][32] - 2016年9月30日母公司资产总计63.14亿元，年初为57.85亿元，增长9.14%[34] 净资产相关数据变化 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产41.43亿元，较上年度末减少4.06%[7] - 2016年9月30日公司合并所有者权益合计41.58亿元，年初为43.18亿元，下降3.71%[32] 经营活动现金流量相关数据变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额2.24亿元，较上年同期增长8781.64%[7] - 2016年1 - 9月经营活动现金流入小计1,245,285,586.08元，上年同期1,129,662,248.56元；经营活动现金流出小计1,020,878,026.61元，上年同期1,132,247,099.45元[43] - 2016年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额224,407,559.47元，上年同期 - 2,584,850.89元[43] - 1-9月销售商品、提供劳务收到的现金为12.0449105199亿美元，上年同期为10.5352859298亿美元[46] - 1-9月收到的税费返还为2000万美元，上年同期无此项[46] - 2016年第三季度经营活动现金流入小计为12.4182879468亿美元，上年同期为10.7732099892亿美元[47] - 2016年第三季度经营活动现金流出小计为8.9099552907亿美元，上年同期为11.0946086724亿美元[47] - 2016年第三季度经营活动产生的现金流量净额为3.5083326561亿美元，上年同期为 - 0.3213986832亿美元[47] 营业收入相关数据变化 - 年初至报告期末营业收入6.13亿元，较上年同期减少12.67%[7] - 2016年1 - 9月，公司营业总收入6.13亿元，上年同期为7.01亿元；7 - 9月营业总收入2.57亿元，上年同期为1.72亿元[36] - 2016年7 - 9月营业收入242,256,752.24元，上年同期172,404,599.76元；1 - 9月营业收入597,660,740.01元，上年同期702,278,881.99元[40] 净利润相关数据变化 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润-1.35亿元，较上年同期减少402.19%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-1.32亿元，较上年同期减少150.90%[8] - 2016年1 - 9月，公司营业利润亏损1.57亿元，上年同期亏损0.70亿元；7 - 9月营业利润亏损0.40亿元，上年同期亏损0.70亿元[37] - 2016年1 - 9月，公司利润总额亏损1.60亿元，上年同期亏损0.37亿元；7 - 9月利润总额亏损0.42亿元，上年同期亏损0.40亿元[37] - 2016年1 - 9月，公司净利润亏损1.35亿元，上年同期亏损0.27亿元；7 - 9月净利润亏损0.32亿元，上年同期亏损0.33亿元[37] - 2016年1 - 9月，归属于母公司所有者的净利润亏损1.35亿元，上年同期亏损0.27亿元；7 - 9月亏损0.32亿元，上年同期亏损0.33亿元[38] - 2016年7 - 9月营业利润 - 46,145,097.91元，上年同期 - 70,087,431.35元；1 - 9月营业利润 - 170,660,500.69元，上年同期 - 70,189,399.38元[40] - 2016年7 - 9月净利润 - 37,150,824.79元，上年同期 - 32,402,609.63元；1 - 9月净利润 - 146,231,309.35元，上年同期 - 27,137,250.32元[41] 净资产收益率与每股收益相关数据变化 - 加权平均净资产收益率为-3.21%，较上年减少2.60个百分点[8] - 基本每股收益和稀释每股收益均为-0.072元/股，较上年减少414.29%[8] - 2016年基本每股收益和稀释每股收益1 - 9月为 - 0.014元/股，7 - 9月为 - 0.072元/股[39] 股东相关数据 - 截止报告期末股东总数为27756户[12] - 上海复星产业投资有限公司期末持股6.72亿股，占比36.00%[12] 资产项目相关数据变化 - 货币资金期末余额15.07亿元，较年初增加6.99亿元，增幅86.5%，系增加借款所致[15] - 应收账款期末余额3.23亿元，较年初减少2.40亿元，降幅42.6%，系收回前期货款所致[15] - 2016年第三季度公司合并货币资金期末余额15.07亿元，年初为8.08亿元，增长86.51%[30] - 2016年第三季度公司合并应收账款期末余额3.23亿元，年初为5.62亿元，下降42.58%[30] - 2016年第三季度母公司长期股权投资期末余额3.00亿元，年初为1.55亿元，增长93.48%[34] 负债项目相关数据变化 - 短期借款期末余额11.14亿元，较年初增加4.50亿元，增幅67.8%，系新增借款所致[15] - 预收款项期末余额3500.86万元，较年初增加2664.02万元，增幅318.3%，系预收货款所致[15] - 2016年9月30日公司合并负债合计22.13亿元，年初为14.62亿元，增长51.49%[31][32] - 2016年9月30日母公司流动负债合计165.39亿元，年初为106.30亿元，增长55.59%[34] - 2016年第三季度公司合并短期借款期末余额11.14亿元，年初为6.64亿元，增长67.60%[31] - 2016年第三季度公司合并预收款项期末余额0.35亿元，年初为0.08亿元，增长318.35%[31] - 2016年第三季度，公司流动负债合计17.84亿元，较上期12.52亿元有所增加；非流动负债合计3.96亿元，上期为2.06亿元[35] 费用与收入项目相关数据变化 - 财务费用年初至报告期期末金额3570.32万元，较上年同期增加1784.37万元，增幅99.9%，系本年利息支出增加、利息收入减少[18] - 营业外收入年初至报告期期末金额874.48万元，较上年同期减少2996.34万元，降幅77.4%，主要是无须支付的款项转为收益减少[18] - 收到的税费返还年初至报告期期末金额2000万元，上年同期无此项，系本年收到税费返还[20] 借款与现金流量相关数据变化 - 取得借款收到的现金年初至报告期期末金额13.70亿元，较上年同期增加7.56亿元，增幅123.1%，偿还年初借款6.14亿元，新增借款13.70亿元[20] - 2016年1 - 9月筹资活动现金流入小计1,385,108,782.00元，上年同期614,000,000.00元；筹资活动现金流出小计713,603,219.01元，上年同期664,440,929.38元[44] - 2016年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额671,505,562.99元，上年同期 - 50,440,929.38元[44] - 2016年1 - 9月现金及现金等价物净增加额700,441,476.80元，上年同期 - 800,693,302.98元；期末现金及现金等价物余额1,492,733,274.49元，上年同期756,734,338.46元[44] - 2016年第三季度筹资活动现金流入小计为13.56亿美元，上年同期为6.14亿美元[47] - 2016年第三季度筹资活动现金流出小计为7.1360321901亿美元，上年同期为6.6444092938亿美元[47] - 2016年第三季度现金及现金等价物净增加额为6.3950562155亿美元，上年同期为 - 7.9792848079亿美元[47] 公司债券相关数据 - 2016年9月22日，公司面值总额不超过9亿元的公司债券在上海证券交易所上市交易[24] 业绩预测相关数据 - 鉴于铁矿石价格三季度均价为58.68美元/吨且持续低位，公司年初至下一报告期期末累积净利润与上年同期相比可能大幅下滑[26] 其他综合收益与综合收益总额相关数据 - 2016年1 - 9月，公司其他综合收益的税后净额为0.16亿元；7 - 9月为0.44亿元[38] - 2016年1 - 9月，公司综合收益总额亏损1.34亿元；7 - 9月亏损0.28亿元[38] 投资活动现金流量相关数据变化 - 2016年1 - 9月投资活动现金流入小计51,211,729.57元，上年同期278,150,330.20元；投资活动现金流出小计248,587,486.31元，上年同期1,025,817,852.91元[44] - 2016年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额 - 197,375,756.74元，上年同期 - 747,667,522.71元[44] - 2016年第三季度投资活动现金流入小计为0.1835322898亿美元，上年同期为2.7813577138亿美元[47] - 2016年第三季度投资活动现金流出小计为3.7207765403亿美元，上年同期为9.9348345447亿美元[47]

公司基本信息 - 公司法定代表人为陈国平[9] - 公司股票代码为601969，上市交易所为上海证券交易所[14] - 公司前身为海南矿业联合有限公司，于2007年8月22日成立，发行的A股已在上海证券交易所上市[119] - 公司及子公司主要从事铁矿石的采、选和销售业务，母公司为上海复星高科技(集团)有限公司，最终控股股东为郭广昌[119] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止[125] - 公司记账本位币和编制财务报表所采用的货币均为人民币，以人民币元为单位表示[127] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入355,832,969.42元，上年同期529,067,282.33元，同比减少32.74%[18] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-102,832,641.21元，上年同期5,789,416.31元，同比减少1,876.22%[18] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额11,126,042.08元，上年同期156,901,914.85元，同比减少92.91%[18] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产4,156,455,284.64元，上年度末4,318,128,443.35元，同比减少3.74%[18] - 本报告期末总资产5,631,138,657.01元，上年度末5,779,806,480.36元，同比减少2.57%[18] - 本报告期基本每股收益-0.055元/股，上年同期0.003元/股，同比减少1,933.33%[20] - 本报告期加权平均净资产收益率-2.427%，上年同期0.13%，减少2.56个百分点[20] - 2016年上半年公司实现营业收入3.56亿元，同比降低32.74%；归属于上市公司股东的净利润 - 1.03亿元[25] - 公司本期营业收入3.56亿元，同比降低32.74%，主要系铁矿石销量减少及价格下跌所致[35][38][41] - 2016年6月30日公司流动资产合计2,022,234,943.09元，较期初2,371,953,541.93元下降约14.74%[89] - 2016年6月30日公司非流动资产合计3,608,903,713.92元，较期初3,407,852,938.43元增长约5.90%[90] - 2016年6月30日公司资产总计5,631,138,657.01元，较期初5,779,806,480.36元下降约2.57%[90] - 2016年6月30日公司流动负债合计1,273,577,260.83元，较期初1,254,914,030.58元增长约1.49%[90] - 2016年6月30日公司非流动负债合计201,106,111.54元，较期初206,764,006.43元下降约2.73%[90] - 2016年6月30日公司负债合计1,474,683,372.37元，较期初1,461,678,037.01元增长约0.89%[91] - 2016年6月30日公司所有者权益合计4,156,455,284.64元，较期初4,318,128,443.35元下降约3.74%[91] - 2016年6月30日公司负债和所有者权益总计5,631,138,657.01元，较期初5,779,806,480.36元下降约2.57%[91] - 期末流动资产合计17.43亿元，较期初22.38亿元下降22.15%[93] - 期末非流动资产合计38.68亿元，较期初35.47亿元增长9.06%[94] - 期末资产总计56.11亿元，较期初57.85亿元下降3.01%[94] - 期末流动负债合计12.54亿元，较期初12.52亿元增长0.21%[94] - 期末非流动负债合计2.00亿元，较期初2.06亿元下降2.75%[94] - 期末负债合计14.54亿元，较期初14.57亿元下降0.20%[94] - 期末所有者权益合计41.57亿元，较期初43.28亿元下降3.95%[95] - 本期营业总收入3.56亿元，较上期5.29亿元下降32.74%[96] - 本期营业总成本4.77亿元，较上期5.30亿元下降10.05%[96] - 本期净利润为亏损1.03亿元，上期盈利578.94万元[98] - 公司营业利润为-124,515,402.78元，上年同期为-101,968.03元[101] - 公司利润总额为-124,976,395.61元，上年同期为1,470,972.61元[101] - 公司净利润为-109,080,484.56元，上年同期为5,265,359.31元[101] - 公司综合收益总额为-115,041,406.32元，上年同期为5,265,359.31元[101] - 合并报表经营活动现金流量净额为11,126,042.08元，上年同期为156,901,914.85元[103] - 合并报表投资活动现金流量净额为-208,637,480.79元，上年同期为-425,103,447.01元[103] - 合并报表筹资活动现金流量净额为-22,590,418.22元，上年同期为-351,200,112.21元[104] - 母公司经营活动现金流量净额为97,261,038.87元，上年同期为156,569,110.18元[106] - 母公司投资活动现金流量净额为-332,762,194.20元，上年同期为-403,455,917.58元[106] - 母公司筹资活动取得借款收到现金为222,000,000.00元，上年同期为200,000,000.00元[106] - 筹资活动现金流入小计本期为2.22亿美元，上期为2亿美元[107] - 偿还债务支付的现金本期为2亿美元，上期为2.47亿美元[107] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期为5158.74万美元，上期为2.9504亿美元[107] - 筹资活动现金流出小计本期为2.5959亿美元，上期为5.512亿美元[107] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 3759.04万美元，上期为 - 3.512亿美元[107] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 2.7309亿美元，上期为 - 5.9809亿美元[107] - 期初现金及现金等价物余额本期为6.8676亿美元，上期为14.9182亿美元[107] - 期末现金及现金等价物余额本期为4.1367亿美元，上期为8.9374亿美元[107] - 归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为 - 1.6167亿美元[110] - 上期归属于母公司所有者权益增减变动金额为 - 2.8112亿美元[111] - 2016年1 - 6月本期期末所有者权益合计为4,156,634,163.85元，上年期末所有者权益合计为4,608,549,508.97元[116] - 本期综合收益总额为 - 115,041,406.32元，其中其他综合收益变动 - 5,960,921.76元，未分配利润变动 - 109,080,484.56元[115] - 本期利润分配中对所有者（或股东）的分配为 - 56,000,100.00元[115] - 专项储备本期提取36,872,082.00元，本期使用36,872,082.00元[116] - 上期综合收益总额为5,813,032.31元，其中其他综合收益变动 - 2,771,940.37元，未分配利润变动8,584,972.68元[116] - 上期利润分配中提取盈余公积858,497.27元，对所有者（或股东）的分配为 - 280,000,500.00元[116] - 上期专项储备本期提取85,975,902.00元，本期使用92,662,273.11元，变动 - 6,686,371.11元[116] - 股本金额为1,866,670,000.00元，资本公积金额为1,854,121,939.88元[115][116] - 本期其他综合收益期末余额为 - 8,732,862.13元，上期期末余额为 - 2,771,940.37元[115][116] - 本期未分配利润期末余额为 - 37,801,728.66元，上期期末余额为127,278,855.90元[115][116] 各条业务线数据关键指标变化 - 2016年上半年公司成品铁矿石产量141.36万吨，同比下降11.21%；铁矿石销量142.57万吨，同比下降8.78%[25] - 2016年公司预算成品矿产量260万吨，销量305万吨；截至6月30日，产量141.36万吨，完成计划的54.37%；销量142.57万吨，完成计划的46.74%[37] - 黑色金属采选业营业收入3.21亿元，同比减少34.69%，营业成本2.51亿元，同比减少21.01%，毛利率减少13.58个百分点[44] 非经常性损益情况 - 非经常性损益项目中，非流动资产处置损益25,177.74元，计入当期损益的政府补助2,252,633.32元，委托他人投资或管理资产的损益982,723.17元，其他营业外收入和支出-2,734,803.89元，所得税影响额-638,938.05元，合计-113,207.71元[22][23] 市场价格波动情况 - 普氏铁矿石指数（62%Fe）从2015年12月11日的38.6美元/干吨反弹至2016年4月21日最高点70.5美元/干吨，反弹幅度达82.64%，截至6月30日跌至55美元/干吨，从反弹最高点跌幅21.99%[25] 公司业务运营情况 - 2016年上半年公司开发新用户6家，1 - 6月资金回笼率149.48%[27] - 2016年上半年，昌江石碌铁矿资源深部开采工程开拓工程掘进227米，采准工程掘进5148米[27] - 2016年公司污染物综合排放合格率100%；工业用水重复利用率83.42%，同比提高4.75%；生产作业场所岗位粉尘合格率95%，同比略有提高[29] - 设备大修全年59项，已执行开工32项，完成了15项[29] - 2016年上半年采矿场、选矿厂、机修厂等单位谷时用电占比分别为32.73%、41.01%和52.88%[30] - 2016年上半年共启动招标项目72项，组织完成招标45项[30] - 2016年上半年引进中高端投资人才8人[31] 募集资金使用情况 - 2014年首次发行募集资金总额19.30亿元，本报告期已使用191.35万元，累计使用17.06亿元，尚未使用2.43亿元[47] - 新建选矿厂项目募集资金拟投入4.9亿元，累计实际投入4.9亿元，项目进度100%，年均收入47314万元，年均利润8546万元[49] - 石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目募集资金拟投入3亿元，本报告期投入191.35万元，累计实际投入8314.49万元，项目进度27.71%[49] - 铁、钴、铜工程技术研究中心募集资金拟投入1亿元，本报告期投入6260万元，累计实际投入6260万元，项目进度62.60%[49] - 补充流动资金募集资金拟投入4亿元，累计实际投入3.985亿元，项目进度99.63%[49] 子公司经营情况 - 上海鑫庆实业发展有限公司净利润为541561.94元，昌江欣达实业有限公司净利润为1935388.31元，香港鑫茂投资有限公司净利润为2956779.30元[52] 公司持股情况 - 昌江黎族自治区雅加水电站持股比例为12.96%，昌江风流山水电实业有限责任公司持股比例为4.55%，上海海玺投资管理有限公司持股比例为33.33%[54] 利润分配情况 - 2015年度利润分配以2015年12月31日总股本186667万股为基数，每10股派发现金股利0.3元（含税），计5600.01万元（含税），已完成分配[55] 项目进展情况 - 昌江石碌铁矿资源深部开采工程金额为19.499521亿元，项目进度63.97%，本报告期投入7117.40071万元，累计实际投入12.4742395028亿元[57] - 深部矿石选矿技术改造工程金额为1.357436亿元，项目进度61.94%，本报告期投入1555.439004万元，累计实际投入8408.16917万元