彤程新材料集团股份有限公司 2023 年度审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《彤程新材料集团股份有限公司 章程》和《董事会审计委员会工作细则》的相关规定，彤程新材料集团股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，做好外部审 计监督和内部审计指导的工作。 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会现由 Zhang Yun 担任主任委员，吴胜武、周建 辉担任委员。2023 年 12 月 7 日，公司召开第三届董事会第八次会议，调整公司 第三届董事会审计委员会成员，根据《上市公司独立董事管理办法》及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规定，审计委员会成 员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。公司董事、副总裁袁敏健先生 不再担任审计委员会委员，由董事周建辉先生接替其审计委员会委员职务，与独 立董事 Zhang Yun 先生（召集人）、独立董事吴胜武先生共同组成公司第三届董 事会审计委员会，独立董事占审计委员会成员总数的 2/3。 二、审计委员会 ...

彤程新材料集团股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70023255_B01号 彤程新材料集团股份有限公司 彤程新材料集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了彤程新材料集团股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是彤程新材料集 团股份有限公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，彤程新材料集团股份有限公司于2 ...

彤程新材料集团股份有限公司 已审财务报表 2023年度 彤程新材料集团股份有限公司 目 录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | - | 6 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 7 | - | 9 | | 合并利润表 | 10 | - | 11 | | 合并股东权益变动表 | 12 | - | 13 | | 合并现金流量表 | 14 | - | 15 | | 公司资产负债表 | 16 | - | 17 | | 公司利润表 | | 18 | | | 公司股东权益变动表 | 19 | - | 20 | | 公司现金流量表 | 21 | - | 22 | | 财务报表附注 | 23 | - | 126 | | 补充资料 | | | | 1.非经常性损益明细表 1 | | | 审计报告 安永华明（2024）审字第70023255_B01号 彤程新材料集团股份有限公司 彤程新材料集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了彤程新材料集团股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31日的合 并及公司资产负债表，2023 ...

董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《董事会审计委员 会议事规则》等相关规定，彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审 计委员会对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙)（以下简称"安永华明"） 2023 年度履行监督职责的情汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"），于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制 事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北 京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。 截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一 直以来注重人才培养，截至 2023 年末拥有执业注册会计师近 1800 人，其中拥 有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1500 人 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: | 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 关于 2024 年度预计融资担保额度的公告 1、被担保人名称：彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"彤程新材"或 "公司"或"本公司"）、彤程化学（中国）有限公司（以下简称"彤程化学"）、 华奇（中国）化工有限公司（以下简称"华奇化工"）、上海彤程化工有限公司（以 下简称"彤程化工"）、上海彤程电子材料有限公司（以下简称"彤程电子"）、 北京科华微电子材料有限公司（以下简称"科华微电子"）、北京北旭电子材料有 限公司（以下简称"北旭电子"）、彤程电子材料（镇江）有限公司（以下简称"彤 程电子镇江"）、Red Avenue Group Limited（以下简称"香港彤程"）、Red Avenue Group (Macao Commercial Offshor ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"或"彤程新材"）于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室召开第三届董事会第十一次会议。本次会议的会议通知已于 2024 年 4 月 13 日通过邮件形式发出，本次会议采用现场结合通讯方式召开，由董 事长 Zhang Ning 女士主持，本次会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，全体董事均 亲自出席了本次会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。经与会董事认真审议， 形成以下决议： 二、董事会会议审议情况 1、审议及通过了《2023 年度董事会工 ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 1 的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 关于公司持股 5%以上股东 收到行政监管措施决定书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"彤程新材"） 持股 5%以上的股东舟山市宇彤创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"宇彤投资"） 于 2024 年 4 月 3 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的行政监管措施决 定书（沪证监决[2024]129 号）《关于对舟山市宇彤创业投资合伙企业（有限合伙）采 取责令改正措施的决定》，现就具体内容公告如下： 一、行政监管措施决定书主要内容 舟山市宇彤创业投资合伙企业（有限合伙）： 经查，你企业（统一社会信用代码：91330901MA28K0L6XR）作为彤程新材持 股 5%以上股东，在 2021 年 ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | ●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：彤程化学本次为华奇化工提供的 担保金额为人民币 8,000 万元，彤程化学实际为华奇化工提供的担保余额为 8,500 万 元；公司本次为彤程电子提供的担保金额为 12,000 万元，公司实际为彤程电子提供的 担保余额为 78,110 万元。 ●本次担保是否有反担保：无 ●对外担保逾期的累计数量：截至本公告披露日，公司无逾期对外担保事项。 一、担保情况概述 彤程新材料集团股份有限公司 关于年度预计融资担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ●担保人名称：彤程化学（中国）有限公司（以下简称"彤程化学"）、彤程新材 料集团股份有限公司（以下简称"公司"） ●被担保人名称：华奇（中国）化工有限公司（以下简称"华奇化工"）、上海彤 程电子材料有限公司（以下简称"彤程电子"） ● ...

| 证券代码：603650 | 证券简称：彤程新材 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | 彤程新材料集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规的相关规定，公司在回购股份期间，应当在每个月 的前 3 个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情 况公告如下： 2024 年 3 月，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份数量为 1,136,900 股， 占公司目前总股本的 0.19%，购买最高价格为 28.12 元/股，最低价格为 25.72 元/ 股，已支付的总金额为人民币 29,999,051.76 元（不含印花税、交易佣金等交易费 用）。 截至 2024 年 3 月 29 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份数量为 1,136,900 股，占公司目前总股本的 ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 2024 年第一季度可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ●累计转股情况："彤程转债"的转股期为 2021 年 8 月 2 日起至 2027 年 1 月 25 日。截至 2024 年 3 月 29 日，累计已有 263,644,486.36 元"彤程转债"转换为彤 程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）股份，累计转股股数为 8,082,315 股，占"彤程转债"转股前公司已发行股份总额的 1.3793%。 ●未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 29 日，"彤程转债"尚未转股金额为 536,535,513.64 元，占可转债发行总量的 67.0519%。 1 ●本季度转股情况：自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 29 日期间，"彤程转 债"转股 ...