股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[3] 股东会召集相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求或提议召开临时股东会，董事会、审计委员会应在收到请求或提议后10日内反馈，同意后5日内发通知[8][10] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[15] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东，计算通知起始期限不包括会议召开当日[15][16] - 独立董事提议召开临时股东会需全体独立董事过半数同意，董事会收到提案后10日内反馈[7] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会收到提议后10日内反馈，同意后5日内发通知[9] - 审计委员会或股东自行召集股东会，应书面通知董事会并向上海证券交易所备案，会议费用由公司承担[11][13] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[18] - 发出股东会通知后，无正当理由不应延期或取消，若出现该情形，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[20] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[22] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上，选举董事应实行累积投票制[29] - 股东会选举2名以上独立董事，独立董事选举应实行累积投票制[29] - 股东会选举2名以上非独立董事，非独立董事选举应实行累积投票制[29] - 董事候选人最低得票数须超过出席股东会的股东所持有效表决权股份总数的二分之一[31] - 股东会作出普通决议，需出席股东会的股东所持表决权过半数通过[36] - 股东会作出特别决议，需出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过[37] - 普通决议事项包括董事会工作报告等[38] - 特别决议事项包括公司增减注册资本等，一年内购买、出售重大资产或提供担保超最近一期经审计总资产30%需特别决议[40] - 股东会会议记录由董事会秘书负责，应记载会议时间等内容[41] - 会议记录保存期限不少于10年[42] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后2个月内实施[42] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序等违法违规的决议[43] - 本规则在《公司法》等修改抵触或股东会决定时应修改[46] - 本规则未尽事宜以法律等规定为准[46] - 本规则由董事会拟订或修改，经股东会审议批准后生效[46] - 本规则由公司股东会授权董事会负责解释[47]

公司基本信息 - 公司于2018年06月12日在上海证券交易所上市，2018年05月25日获批首次向社会公众发行人民币普通股17,543,900股[5] - 公司注册资本为人民币20,553.0420万元，发行的面额股每股面值1.00元[8][18] 股权结构 - 发起人朱付云等多人出资认购股份，朱付云持股比例46.70%[19] 股份限制与收益 - 公司收购股份后合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总数的10%，并应在三年内转让或注销[26] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的25%[29] 股东权利与诉讼 - 股东有权要求董事会在30日内执行收回违规买卖股票收益的规定[30] - 连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，有权就董事、高级管理人员违规给公司造成损失的情况请求相关方诉讼[35][36] 股东会相关 - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[47] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[46] 担保规定 - 本公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审议[49] 会议召开与通知 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[52] - 董事会收到召开临时股东会请求后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[56] 投票制度 - 股东会选举2名以上独立董事或非独立董事时，应实行累积投票制[85] - 累积投票制下，董事当选最低得票数须超出席股东会股东所持有效表决权股份总数的二分之一[87] 董事相关 - 董事任期3年，任期届满可连选连任[92] - 董事连续两次未亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[97] 独立董事 - 担任独立董事需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[119] - 独立董事应每年对独立性情况自查并提交董事会，董事会每年评估并出具专项意见与年报同时披露[118] 高级管理人员 - 公司设总经理1人，副总经理若干名，董事会秘书1人，财务负责人1人[133] - 公司高级管理人员每届任期为3年，连聘可以连任[137] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[145] - 每年现金分红不低于当期实现可供分配利润（母公司报表口径）的10%，或连续三年现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%[153] 公司合并与分立 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[173][174] - 公司合并、分立、减资时，均需在作出决议10日内通知债权人，并于30日内公告[175][176][177] 公司解散与清算 - 持有公司10%以上表决权的股东，可请求法院解散公司，公司出现解散事由应10日内公示[181] - 公司因部分情形解散应清算，董事为清算义务人，需在15日内组成清算组[182] 章程相关 - 三种情形下公司将修改章程[190] - 章程由公司董事会负责解释，经公司股东会审议通过后生效[196][198]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 在特定股东任职的人员及其亲属不得担任独立董事[5] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任该职[8] 独立董事提名与选举 - 公司董事会、特定股东可提出独立董事候选人[9] - 独立董事连续任职不得超过六年，满六年的36个月内不得被提名为候选人[10] - 公司股东会选举两名以上独立董事应实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票并披露[10] 独立董事职务解除与补选 - 提前解除独立董事职务，公司应及时披露具体理由和依据[10] - 独立董事因特定情形辞职或被解职致比例不符规定，公司应60日内完成补选[11] - 独立董事辞职致比例不符规定，应继续履职至新任产生，公司60日内完成补选[11] 独立董事职权行使 - 独立董事行使独立聘请中介机构等职权需全体独立董事过半数同意[13] - 关联交易等事项需经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[15] - 审计委员会相关事项需经全体成员过半数同意后提交董事会审议[17] 独立董事工作要求 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[17] - 独立董事每年在公司的现场工作时间应不少于15日[19] - 独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料应至少保存10年[20] - 独立董事年度述职报告最迟应在公司发出年度股东会通知时披露[21] 公司对独立董事支持 - 公司应为独立董事履职提供工作条件和人员支持[23] - 公司应保障独立董事知情权，定期通报运营情况[23] - 公司应不迟于规定期限向独立董事发董事会会议通知并提供资料[23] - 董事会专门委员会会议应不迟于召开前三日提供相关资料[23] - 公司应保存会议资料至少十年[23] - 两名及以上独立董事认为材料问题可书面提延期，董事会应采纳[24] - 公司相关人员应配合独立董事行使职权[25] - 公司应承担独立董事聘请专业机构等费用[25] - 公司应给予独立董事与其职责相适应的津贴[25] 主要股东定义 - 主要股东指持有上市公司5%以上股份或有重大影响的股东[27]

制度目的 - 规范公司与关联方资金往来，防止资金占用[3] 资金占用界定 - 包括经营性、非经营性及证监会和上交所认定的其他方式[3][4] 公司规范要求 - 与关联方人员、资产、财务分开，机构、业务独立[5] - 关联交易按规定实施并及时结算，不得形成非正常经营性资金占用[7][8] 责任与监督 - 董事长是防资金占用及清欠第一责任人，审计委员会负责日常监督[10] - 财务部定期检查非经营性资金往来情况并上报[16] - 审计委员会至少每半年查阅资金往来情况，发现异常提请董事会处理[17] 侵占处理措施 - 关联方侵占资产，董事会要求其停止侵害、赔偿损失[18] - 关联方拒不纠正，董事会向监管部门报备并提起诉讼[12] 审计与公告 - 注册会计师审计时对资金占用情况出具专项说明，公司公告[20] 资金清偿方式 - 被关联方占用资金原则上以现金清偿[15] - 关联方拟用非现金资产清偿需资产属同一业务体系等[15] 以资抵债要求 - 聘请中介机构对以资抵债资产评估[15] - 以资抵债最终定价不得损害公司利益并考虑资金现值折扣[15] - 审计和评估报告向社会公告[15] - 关联方以资抵债方案经股东会审议批准且关联方股东回避投票[15] 制度相关说明 - 与法规冲突时以法规规定为准[17] - 适用于公司及纳入合并报表范围的子公司[17] - 自股东会审议通过之日起生效[17] - 由董事会负责解释[17]

担保原则与审批 - 公司原则上不主动对外担保，确需时被担保方需申请并提供资料[3] - 董事会审议对外担保需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意，关联担保有额外要求[6] - 八种情形需董事会审议后提交股东会审议，股东会需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[6][7] 担保额度与对象 - 公司可为两类控股子公司预计未来12个月新增担保总额度并提交股东会审议[9] - 公司可为合营或联营企业预计未来12个月拟担保对象及额度并提交股东会审议[10] - 合营或联营企业担保额度调剂，获调剂方单笔不超公司最近一期经审计净资产10%[10] 担保流程 - 被担保人提交申请应包含多项内容并附资料[11][12] - 财务部受理调查评估，董事会秘书复核组织审批并负责记录和信息披露[13] - 公司提供担保应订立书面合同，财务部统一登记备案管理[15] 监督与披露 - 财务部对被担保人跟踪监督，重大事项及时汇报[16] - 被担保债务展期需重新履行程序和披露义务[16] - 公司按规定履行信息披露义务，特定情形及时披露[18] 责任追究 - 控股股东等关联人不偿还债务，董事会应追讨追责[21] - 董事及高管违规担保造成损失应赔偿[21] - 审核部门及人员违规造成损失，公司追究责任[21] 制度实施 - 制度依国家法律等规定执行，不一致时以其为准[23] - 制度自股东会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[23]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[4] - 薪酬与考核委员会委员每届任期三年，独立董事连续任职不得超过六年[4] 会议规则 - 会议应有三分之二以上委员出席方可举行[10] - 召开会议原则上应提前三日通知全体委员[10] 表决规则 - 建议或提议须经全体委员过半数通过[12] - 委员回避表决时，过半数无利害关系委员出席可举行会议，决议经无利害关系委员过半数通过[13] - 出席会议无利害关系委员不足两人，事项提交董事会审议[13] 决议相关 - 决议经出席会议委员签字生效，按合法程序修改[13] - 会议通过议案及表决结果书面报送董事会[13] - 决议实施中，主任委员或指定委员跟踪检查，违规汇报董事会处理[13] 其他 - 必要时可聘请中介，费用公司承担[13] - 会议档案保存期限为10年[15] - 细则“以上”含本数，“过”不含本数[17] - 细则未尽事宜按相关规定执行，不一致以规定为准[17] - 细则经董事会审议通过生效实施，由董事会制定、修改和解释[17]

制度与原则 - 公司制定投资者关系管理制度规范工作、保护投资者权益[2] - 投资者关系管理遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[6] 工作目的与内容 - 投资者关系工作目的包括促进与投资者良性关系、建立优质投资者基础等[5] - 投资者关系管理工作内容包括披露公司发展战略、法定信息等[7] 工作方式与平台 - 公司通过多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[8] - 公司在官网开设投资者关系专栏收集和答复投资者诉求[9] - 公司应主动关注上证e互动平台信息并履行信息披露义务[11] - 公司应通过上证e互动平台汇总发布投资者关系活动记录[11] - 公司可通过上证e互动平台定期举行“上证e访谈”[11] 信息发布要求 - 公司在平台发布信息应谨慎客观，不得泄露未公开重大信息[12] - 公司应要求调研机构及个人在发布或使用相关文件前知会公司，发现错误或涉及未公开重大信息有相应处理办法[15] 说明会相关 - 公司应按规定积极召开投资者说明会，参与人员应包括董事长等，董事会秘书负责具体工作[16][17] - 公司召开投资者说明会需事先公告，事后披露情况，应安排在非交易时段，开通提问渠道并答复问题[17] - 存在当年现金分红未达规定等五种情形时公司应召开投资者说明会[17] - 公司在年度报告披露后应及时召开业绩说明会，提前征集提问，注重互动效果[18] 人员与责任 - 董事长为投资者关系管理第一责任人，董事会秘书为主管负责人，职能部门具体负责事务[22] - 公司及相关人员在投资者关系管理活动中不得出现透露未公开信息等八种情形[22][23] 人员素质与培训 - 从事投资者关系管理工作的人员需具备品行、专业知识等四方面素质和技能[24] - 公司应定期对相关人员开展投资者关系管理工作培训[24] 档案管理 - 公司应建立健全投资者关系管理档案，保存期限不少于3年[25]

会议召开规则 - 董事会定期会议每年至少召开两次[6] - 特定情况应召开临时会议，提议后秘书两日内向董事长报告[6][7] - 董事长10日内召集主持董事会会议[8] - 定期会议提前十日、临时会议提前五日送达通知[8] 会议举行与决议规则 - 会议需过半数董事出席方可举行[11] - 决议须经全体董事过半数通过[20] - 董事回避表决有特殊规定[23] - 议案未通过短期内不再审议[24] 会议相关操作规则 - 董事等可提延期，董事会应采纳[25] - 决议由经营管理层执行，董事长可督促[24] - 秘书负责决议公告及保密[24][25] - 秘书负责会议记录，董事需签名[27] - 会议档案保存10年[27][28] 规则生效与解释 - 规则经股东会审议通过生效及修订[33] - 股东会授权董事会解释规则[34]

定期报告披露 - 公司应在会计年度结束4个月内披露年度报告[13] - 应在会计年度上半年结束2个月内披露半年度报告[13] - 应在会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内披露季度报告[13] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[14] 报告审计要求 - 年度报告财务会计报告应经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[14] - 半年度报告财务会计报告特定情形下应审计[15] - 季度报告财务资料无须审计，特殊规定除外[15] 报告审议与说明 - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[15] - 半数以上董事无法保证定期报告内容真实性等，视为未审议通过[16] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据等内容[17] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[19] - 公司应充分披露重大不利影响的风险因素及行业和经营性信息[19] 报告流程 - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[19] - 定期报告编制由高级管理人员负责，审计委员会审核财务信息，董事会审议[33] 业绩预告与重大事件披露 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[22] - 发生重大事件公司应立即披露，包括大额赔偿责任等[24][25] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属于重大事件[26] - 公司变更名称等信息应立即披露[28] - 公司应在董事会形成决议等时点及时履行重大事件信息披露义务[28] - 公司无法按时披露重大事项可先披露提示性公告并2个交易日内披露符合要求的公告[28] 信息通报与保存 - 公司持股5%以上股份的股东等知晓重大信息应向董事会秘书通报[35] - 公司暂缓、豁免披露信息的登记材料保存期限不得少于10年[38] - 公司对外信息披露文件档案保存期限不少于10年[45] 信息披露责任 - 董事长是信息披露事务第一责任人，董事会秘书是主要负责人[40] - 公司董事、高级管理人员对信息披露的真实性等负责[41] 监督与管理 - 董事会应定期自查信息披露管理办法实施情况[42] - 审计委员会监督董事、高级管理人员信息披露职责履行情况[42] - 公司建立内幕信息知情人登记管理制度[47] 违规处理 - 信息披露违规责任人将受处分并可能被要求赔偿[50] - 公司各部门等信息披露不当，董事会秘书可建议董事会处罚责任人[51] - 未经董事会批准披露重大信息，公司将追究当事人直接责任[51] - 顾问等擅自披露未公开信息致损，公司将追究法律责任[51] 办法相关 - 办法与国家法律冲突时以国家法律等为准[53] - 办法未尽事宜按证监会和上交所规定办理[53] - 办法由公司董事会负责制定、修改和解释并实施[53]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事过半数并任召集人[4] 任期规定 - 委员每届任期三年，独立董事连续任职不超六年[4] 补选要求 - 独立董事辞职致比例不符，公司60日内完成补选[5] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，提前三日通知[10] - 建议或提议须全体委员过半数通过[12] 档案与细则 - 会议档案保存10年[15] - 细则自董事会审议通过生效，由董事会制定修改解释[17]