江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（徐永模） 一、 独立董事的基本情况 徐永模，中国国籍，无境外永久居留权，男，1956年4月出生，工学硕士、 留英博士/博士后，伦敦大学学院博士后研究员。1982-1983 年，北京新型建筑 材料厂石膏板分厂，助理工程师；1986-1988 年，中国建筑材料科学研究院混凝 土与房建材料研究所，混凝土试验室负责人；1988-1991 年，中国建筑材料科学 研究院技术情报中心副主任；1998-2002 年，中国建筑材料研究院副院长；2002 年 4 月至 2017 年 4 月，中国建筑材料联合会专职副会长；2006 年 6 月至 2016 年 12 月，中国混凝土与水泥制品工业协会会长；2016 年 12 月至今，中国混凝土 与水泥制品协会执行会长；2007 年 3 月至 2022 年 7 月，中国建筑砌块协会理事 长；2007 年 10 月至 2019 年 7 月，中国水泥协会副会长；2011 年 12 月至 2019 年 3 月，中国硅酸盐学会理事长。2009 年 4 月至 2012 年 3 月，任华新水泥股份 有限公司独立董事。2012 年 4 月 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《江 苏苏博特新材料股份有限公司章程》及其他有关法律法规和规范性文件的规定， 公司特设立董事会审计委员会（下称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 审计委员会的产生与组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名，审计委员会 全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 审计委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名,由独立董事担任,负责主持委员会工作。 审计委员会召集人须具备会计或财务管理相关的专业经验。 第六条 审计委员会成员原则上须独立于公司的日常经营管理事务。 第七条 审计委员会委员全部为公司董事。审计委员会任期与董事会一致， 委员任 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 第二章 募集资金的存放 第五条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（下称"募 集资金专户"）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，根据《中华 人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证 券法》）、公司章程以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制 定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括但不限于首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行证券的 方式向投资者募集的用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 募投项目通过公司的子公司实施的，适用本规定。 第四条 公司董事会根据有关规定，及时披露募集资金的使用情况。公司董 事、监事、高级管理人员应切实履行职责，加强对募集资金的监督，保证信息披 露的真实性。 第六条 公司募集资金在具体存放时应该遵照以下规定执行： （一） 专用账 ...

证券代码： 6 0 3 9 1 6 证 券 简 称 ： 苏 博 特 公 告 编 号 ： 2 0 2 4 - 0 1 6 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 第六届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 6、审议通过《关于审议 2023 年度利润分配预案的议案》；表决结果：3 票赞 成，0 票反对，0 票弃权。该议案尚需提交股东大会审议。 7、审议通过《关于公司 2024 年日常关联交易预计的议案》；表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。该议案尚需提交股东大会审议。 一、监事会会议召开情况 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 以现场方式召开了第六届监事会第二十次会议。本次会议应到监事 3 人，实到监 事 3 人。会议由监事会主席张月星主持，董事会秘书、证券事务代表列席会议。 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司董事会 提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规的规定，公司特设 立董事会提名委员会（下称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定公司董事 和高级管理人员的选择标准和程序，搜寻人选，进行审查并提出建议。 第二章 提名委员会的产生与组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员全部为公司董事，其在委员会的任期与董事会任期 一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自 动失去委员资格，并由委员会及时根据公司章程及本细则补足委员人数。 在委员任职期间，董事会不能无故解除其职务。 连续两次未能亲自出席委员会会议，也未能向委员会提 ...

第二章 任职资格与任免 第五条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： 江苏苏博特新材料股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第一条 为进一步完善江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及股东的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《江苏苏博特新材料股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"），并结合公司实际情况，制定独立董事工作制度。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。公司在董事会中设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核 委员会、战略委员会。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事 应当过半数并担任召集人。审计委员 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、 《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相 关规定，2023 年度公司董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行了监督职责。现将 2023 年工作情况汇报如下： 一、 审计委员会的基本情况 公司董事会审计委员会共三人，基本情况如下： 主任委员王平，中国国籍，无境外永久居留权，女，1968 年 6 月出生，注册会计师， 注册税务师。1987 年 7 月至 2000 年 9 月，南京绿洲机器厂任财务处会计、副处长；2000 年 10 月至 2002 年 2 月，任江苏天元会计师事务所有限公司高级经理；2002 年 3 月至 2008 年 11 月，任江苏兴瑞会计师事务所有限公司副主任会计师；2008 年 12 月至今， 任南京宁瑞会计师事务所（普通合伙）主任会计师，江苏省科技厅财务专家库成员；2021 年 4 月至今任本公司独立董事。 委员刘加平，中国国籍，无境外永久居留权，男，1967 年 1 月出生，中国工程院院 士，研究生学历，博士，东南大学材料科学与工程学院教授、高性能 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李力） 一、 独立董事的基本情况 李力，中国国籍，无境外永久居留权，男，1955年9月出生，研究生学历， 博士；1982 年 2 月至 2018 年 9 月历任南京师范大学法学院助教、讲师、副教授、 教授，副系主任、法学院党委书记、院长，2018 年 10 月至今南京师范大学中国 法治现代化研究院执行院长；2021 年 4 月至今任本公司独立董事。 本人任职资格符合《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，不存在 《上市公司独立董事管理办法》第六条所规定不得担任独立董事之情况，不存 在影响任职独立性之情况。 二、 独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023年度任职期间，公司共召开董事会 8次，股东大会 2次，本人依规按时 亲自出席全部董事会与股东大会，认真审阅董事会会议的各项议案，未授权委 托他人出席董事会会议。本人以客观、谨慎的态度进行议案审议，审慎行使表 决权，对任职期间董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，无提出异议 的事项，也无反对、弃权的情形。 （二）出席专门委员会会议情况 2023 年度任职期间，公司共召开薪酬与考 ...

公司代码：603916 公司简称：苏博特 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏苏博特新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的 ...

公司业绩 - 公司名称为江苏苏博特新材料股份有限公司，简称为苏博特[1] - 2023年营业收入为3,582,118,618.81元，较上年同期下降3.58%[10] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为160,446,563.40元，较上年同期下降44.32%[10] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为369,929,715.06元，较上年同期增长68.82%[10] - 公司全年营业收入为35.8亿元，同比下降3.6%，归属上市公司净利润为1.6亿元，同比下降44.3%[16] 业务拓展 - 公司强化基建工程领域市场开拓，取得良好市场效果，产品应用于多个基础建设重点工程[16] - 公司海外业务发展迅速，实现高增速，海外地区布局逐步取得回报，表现出较强的增长潜力[16] - 公司检测业务在不利宏观环境下体现出较强的发展韧性，实现优质增长，聚焦高附加值检测业务取得良好经营业绩[16] - 公司科技研发取得多项荣誉，体现行业领先的科技研发实力[16] - 公司供应链布局进一步完善，积极推进低成本战略，优化升级信息化系统，数字化管理覆盖进一步扩大，降本提升经营效率[16] 技术实力 - 公司是国内混凝土外加剂行业的龙头企业，连续多年排名第一，入选工信部“制造业单项冠军示范企业”[25] - 公司拥有国家认定企业技术中心，建有国家重点实验室和协同创新中心，拥有953件国家授权专利和34件国际发明专利[27][28] - 公司在核心原料高效制备、混凝土外加剂应用技术、助剂体系等方面形成了独特的核心技术能力[29] 财务情况 - 公司直接材料成本为1,484,035,009.15元，占总成本比例为63.85%[40] - 公司技术服务费用为195,245,304.88元，较上年同期增长24.15%[40] - 公司高性能减水剂制造费用为234,802,618.22元，占总成本比例为10.10%[40] - 公司销售费用为374,988,245.57元，较上年同期增长3.89%[44] - 公司研发费用为216,707,895.89元，占营业收入比例为6.05%[44] 公司治理 - 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规要求完善公司治理，确保股东大会、董事会、监事会运作符合规定[79] - 公司董事、监事、董事会秘书及高级管理人员勤勉尽责，正确行使权力，维护全体股东利益，信息披露真实准确及时完整[80] 股东情况 - 缪昌文为公司董事长，具有丰富的工作经历和资历，曾担任多个公司和院校的重要职务[84] - 张建雄为公司董事、总经理[86] - 毛良喜为公司董事、总经理[87] - 徐永模为华新水泥股份有限公司董事长[89] - 李力为南通超达装备股份有限公司独立董事[90] 员工管理 - 公司根据《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规要求，建立与公司发展目标相符合的用工制度与薪酬体系[111] - 公司根据员工岗位职责、专业技能水平、工作完成情况、对公司贡献情况进行考核，并发放薪酬，每年评选出突出贡献奖、优秀员工和先进集体[112] 环保责任 - 公司的子公司因环境问题受到行政处罚，罚款金额为5万2千元[137] - 公司严格遵守环保要求，建立环境保护措施，增加环保设施投入，提高污染防治技术水平[138] - 公司深入践行绿色生产理念，不断更新生产工艺，采取措施减少排放，高效利用能源[139]