海通证券股份有限公司关于上海罗曼照明科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z22531000 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海罗曼照明科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]282 号）批复，上海罗曼照明科技股份有限公 司（以下简称"上市公司"、"公司"、"罗曼股份"或"发行人"）首次公开发行股票 2,167 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 27.27 元，募集资金总额为人民 币 59,094.09 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 52,854.88 万元。 本次发行证券已于 2021 年 4 月 26 日在上海证券交易所主板上市。海通证券股份有 限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续督导保荐机构，持续督导 期间为 2021 年 4 月 26 日至 2023 年 12 月 31 日。 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，海通证券根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-021 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 19 日 15 点 00 分 召开地点：上海市杨浦区杨树浦路 1198 号山金金融广场 B 座 股东大会召开日期：2024年4月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 19 日 至 2024 年 4 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开 ...

重要内容提示： ● 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更 系根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解 释第 16 号》（财会[2022]31 号，以下简称"《解释第 16 号》"）相关规定进 行的会计政策变更，无需提交董事会、监事会和股东大会审议，不会对公司的财 务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更情况概述 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《解释第 16 号》，通知要求"关于单 项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理" 的内容自 2023 年 1 月 1 日起施行。按照通知要求，公司需对会计政策进行相应 变更。 公司本次会计政策变更是根据国家统一的会计制度要求进行的变更，无需提 交公司董事会、监事会和股东大会审议。 证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-015 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、本次会计政策变 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李剑） 本人作为上海罗曼照明科技股份有限公司(以下简称"罗曼股份"或"公 司")的独立董事，任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，依据法律法 规和规章制度赋予的职权，本着对全体股东负责的态度，在 2023 年度履职过程 中，充分发挥自身的专业优势，忠实履行独立董事职责和义务，切实维护公司的 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度开展的工作报 告如下： 一、基本情况 | 独立董事 | | 出席董事会会议情况 | | | 出席股东大会会议情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 应参加 | 实际出席 | 委托出席 | 缺席 | 股东大会 | 实际出席 | | | 次数 | 次数 | 次数 | 次数 | 召开次数 | 次数 | | 李剑 | 11 | 11 | 0 | 0 | 5 | 5 | 本人对 2023 年历次董事会审议的议案均投出赞成票。 （一）个人工作履历、专业背景 作 ...

本人及亲属均不在公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业持 有股份、享有权益或任职，不存在违反独立董事独立性要求的情形。 上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（原清海） 本人作为上海罗曼照明科技股份有限公司(以下简称"罗曼股份"或"公 司")的独立董事，任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，依据法律法 规和规章制度赋予的职权，本着对全体股东负责的态度，在 2023 年度履职过程 中，充分发挥自身的专业优势，忠实履行独立董事职责和义务，切实维护公司的 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度开展的工作报 告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景 作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，具体工作履历、专业背景 以及兼职情况详见公司《2023 年年度报告》中第四节"公司治理"。 （二）独立性说明 本人对 2023 年历次董事会审议的议案均投出赞成票。 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况 二、2023 年度履职概况 2023 年，本人依规出席股东大会、董事 ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-013 上海罗曼照明科技股份有限公司 2023 年度利润分配预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 每股分配比例：每股派发现金红利 0.25 元（含税）。 ● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 1 权参与权益分派的股数发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配 总额，并将另行公告具体调整情况。 上述利润分配方案实施后，剩余未分配利润结转以后年度分配。 ● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配 比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 ● 本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。 一、利润分配方案内容 经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，母 公司报表中可供股东分配的利润为 593,135,074.11 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本 ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-019 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 已履行的审议程序：经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，公司 监事会发表了明确同意意见。 特别风险提示：公司将使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理 财产品，但由于影响金融市场的因素众多，本次投资不排除由于金融市场的极端 变化而受到不利影响。敬请广大投资者注意投资风险。 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月22日召 开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于使 用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常生产经 营及确保资金安全的前提下，使用不超过20,000万元（含本数）的闲置自有资金 进行现金管理，用于购买安全性高、低风险、流动性好的理财产品等。额度期限 自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及有效期内，资金可以 滚动使用。 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 审计报告 上会师报字(2024)第 2459 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 『李务所（特殊善通台 ic Scocuntants (St 审计报告 上会师报字(2024)第 2459 号 上海罗曼照明科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海罗曼照明科技股份有限公司(以下简称"罗曼股份")财务报 表,包括 2023年 12月 31 日的合并及公司资产负债表, 2023 年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了罗曼股份 2023 年 12 月 31 目的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及 公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则,我们独立于罗曼股份,并履行了职业道德方面的其 他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为 ...

上海罗曼照明科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况 报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及《董事会专门委员会工作 细则》等规定和要求，上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会所"）原名上海会计师 事务所，创建于 1981 年，是由财政部试点成立的全国第一家会计师事务所；1998 年改制为由注册会计师个人出资并承担有限责任的上海上会会计师事务所有限 公司；2013 年年底转制为特殊普通合伙制，更名为上会会计师事务所（特殊普通 合伙）。注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层。截止 2023 年末，上会所 拥有合伙人 108 人、注册会计师 ...

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-020 上海罗曼照明科技股份有限公司 关于计提及转回资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十二次会议，分别审议通过 了《关于计提及转回资产减值准备的议案》。有关事项公告如下： 一、计提及转回资产减值准备概述 为真实、客观反映公司资产和财务状况，公司及下属子公司根据《企业会计 准则》的相关要求，基于谨慎性原则，于 2023 年 12 月 31 日对公司各类资产进 行了全面清查并进行减值测试，对以下资产进行转回及计提减值准备，具体如下： 单位：万元 | 项目 | | 本期发生额 | 上期发生额 | | --- | --- | --- | --- | | 信用减值 | 应收账款坏账损失 | 3,751.55 | -3,844.42 | | 损失 | 其他应收账款坏账损失 | -1.05 | -268.50 | | 小 ...