激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票数量为105.00万股，约占公司股本总额19,320.70万股的0.54%[3][8] - 激励对象共计20人，约占公司截至2024年6月30日员工总数1978人的1.01%[11] - 激励计划有效期最长不超84个月[15] - 本次限制性股票授予价格为每股18.80元[23] 归属安排 - 第一个归属期自授予之日起24个月后首个交易日起至36个月内最后一个交易日止，归属权益数量占授予权益总量的30%[19] - 第二个归属期自授予之日起36个月后首个交易日起至48个月内最后一个交易日止，归属权益数量占授予权益总量的20%[19] - 第三个归属期自授予之日起48个月后首个交易日起至60个月内最后一个交易日止，归属权益数量占授予权益总量的20%[19] - 第四个归属期自授予之日起60个月后首个交易日起，归属权益数量占授予权益总量的15%[19] - 第五个归属期为授予之日起72个月后的首个交易日起至授予之日起84个月内的最后一个交易日当日止，归属比例为15%[20] 业绩考核 - 激励计划考核年度为2025 - 2029年，每年考核一次[36] - 业绩考核目标A要求各年营收或净利润增长率不低于对标企业对应指标75分位值且为正，达标则公司层面归属比例100%[36][37][38] - 业绩考核目标B要求各年营收或净利润增长率不低于对标企业对应指标中位数且为正，达标则公司层面归属比例80%[36][37][38] - 业绩考核对标企业为万得机器视觉指数（8841081.WI）成分企业[36][38][41] - 公司层面业绩指标为营业收入增长率或净利润增长率[43] 程序规定 - 股东大会表决股权激励计划需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[49] - 公司应在召开股东大会前公示激励对象名单，公示期不少于10天[48] - 公司应在股东大会审议前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况说明[48] - 激励计划经股东大会通过后，公司需在60日内授予激励对象限制性股票并完成公告[52] 调整公式 - 资本公积转增股本等情况调整限制性股票授予数量公式：Q＝Q0×（1＋n）[54] - 派息调整限制性股票授予价格公式：P＝P0 - V，调整后P须大于1[62] 其他数据 - 第二类限制性股票标的股价为37.51元/股[67] - 有效期分别为24个月、36个月、48个月、60个月、72个月[67] - 历史波动率分别为15.81%、16.14%、15.69%、16.68%、17.22%[68] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%[68] - 限制性股票摊销总费用为2132.97万元[70] - 2024年摊销费用为56.22万元[70] - 2025年摊销费用为674.68万元[70] - 2026年摊销费用为649.39万元[70] - 2027年摊销费用为359.59万元[70] - 2028年摊销费用为223.04万元[70] 特殊情况处理 - 公司在股东大会审议前终止激励计划需董事会审议通过，审议通过后终止需股东大会决定[83] - 公司出现特定情形激励计划终止实施，已获授未归属限制性股票取消归属[85] - 激励对象职务变更仍在公司或子公司任职，获授限制性股票不做调整[87] - 激励对象非负面离职，已归属限制性股票按程序进行，未归属作废[90][91] - 激励对象负面离职，未归属限制性股票作废，已获收益返还公司[91] - 激励对象因工伤身故，已获授限制性股票由继承人按程序持有[92] - 激励对象非因工伤身故，已归属按程序进行，未归属作废[92][93]

二零二四年十月 苏州天准科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿） 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《苏州天准科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订 稿）》（以下简称"本激励计划"）由苏州天准科技股份有限公司（以下简称"天 准科技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管 理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关 法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》等有关规定制订。 证券代码：688003 证券简称：天准科技 苏州天准科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案修订稿） ...

激励计划 - 公司制定《2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及考核管理办法[1][2] - 激励计划考核年度为2025 - 2029年，每归属批次考核一次[8] - 考核范围适用于核心骨干人员，不含特定人员[6] 业绩考核目标 - 2025 - 2027年各归属期均设业绩考核目标A和B，涉及营收和净利润增长率[8][9] - 达目标A公司层面归属比例100%，达目标B为80%，未达目标B取消归属[10][11] 绩效考核 - 激励对象绩效考核分六档，A档个人层面归属比例100%，C档为0[12] - 公司和个人考核每个归属批次考核一次，期间为2025 - 2029年[13] 考核流程 - 人事部负责具体考核，主管15个工作日内通知结果[14][15] - 被考核对象可申诉，委员会20个工作日内复核[15] - 考核结果归档保存5年，办法由董事会制订、解释及修订[16][17] 文件信息 - 文件由苏州天准科技股份有限公司董事会于2024年10月17日发布[18]

股东大会时间 - 2024年第一次临时股东大会召开时间为2024年11月4日14点30分[3] - 网络投票起止时间为2024年11月4日[3] - 股权登记日为2024年10月28日[12] - 会议登记时间为2024年11月1日（9:00 - 12:00、13:00 - 17:00）[14] 股东大会地点 - 会议地点在江苏省苏州市高新区五台山路188号公司会议室[3] - 会议登记地点为江苏省苏州市高新区五台山路188号公司董事会办公室[14] 投票时间 - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[5] 议案情况 - 特别决议议案为1 - 3号议案[7] - 对中小投资者单独计票的议案为1、2号议案[7]

证券代码：688003 证券简称：天准科技 公告编号：2024-046 苏州天准科技股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五次会议 于 2024 年 10 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议的 通知于 2024 年 10 月 15 日通过书面及电话等方式送达全体董事。本次会议应参 加董事 7 名，实际参加表决董事 7 名，会议由董事长徐一华先生主持，本次会议 的召集、召开方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票方式审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）> 及其摘要的议案》 为更进一步健全完善公司长效激励与约束机制，构建持续激励的文化，更好 地吸引和留住优秀人才，充分调动核心团队和骨干人员的积极性，有效地将股东、 公司和核心团队个人三方利益结合在一起，使各方共同关注公 ...

限制性股票激励 - 2023年20名核心骨干获授105.00万股，占授予总数100.00%，占股本0.54%[3] - 12名中层管理人员获授64.00万股，占授予总数60.95%，占股本0.33%[3] - 8名核心技术骨干获授41.00万股，占授予总数39.05%，占股本0.21%[3]

证券代码：688003 证券简称：天准科技 公告编号：2024-047 具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》《公司 2023 年限制性股票 激励计划（草案修订稿）摘要公告》（公告编号：2024-048）及《公司关于 2023 年限制新股票激励计划（草案）及相关文件的修订说明公告》（公告编号： 2024-049）。 苏州天准科技股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州天准科技股份有限公司(以下简称"公司")第四届监事会第四次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 10 月 17 日在公司会议室召开。本次会议的通 知于 2024 年 10 月 15 日通过书面及电话等方式送达全体监事。本次会议应参加 监事 3 名，实际参加监事 3 名，会议由监事会主席陆韵枫女士主持，本次会议的 召集、召开方式符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件及《 ...

激励计划修订数据 - 修订前拟授予限制性股票55.00万股，占草案公告时股本总额19,215.10万股的0.29%[2][12] - 修订后拟授予限制性股票105.00万股，占草案修订稿公告时股本总额19,320.70万股的0.54%[4][15] - 修订前激励对象11人，约占2023年6月30日员工总数2023人的0.54%[11] - 修订后激励对象20人，约占2024年6月30日员工总数1978人的1.01%[12] 授予情况 - 2020年6月16日以16.60元/股向42名激励对象授予429.00万股，修订前授予价格调至15.2261元/股，两个归属期成功归属；修订后授予价格调至14.6299元/股，三个归属期成功归属[4][7] - 2021年10月27日以18.80元/股向18名激励对象授予106.00万股，修订前未进入归属期；修订后授予价格调至17.7199元/股，一个归属期成功归属[5][8] - 2022年11月18日以18.80元/股向24名激励对象授予90.00万股，修订前后均未进入归属期[6][8] 归属安排修订 - 修订前年度报告、半年度报告公告前禁售期为三十日，修订后为十五日[18] - 修订前季度报告、业绩预告、业绩快报公告前禁售期为十日，修订后为五日[18] 授予价格比例 - 修订前授予价格18.80元/股，占草案公布前1个交易日交易均价38.62元的48.68%[20] - 修订后授予价格18.80元/股，占草案修订稿公布前1个交易日交易均价37.45元的50.20%[21] 业绩考核目标 - 原激励计划考核年度为2024 - 2028年，各年度营业收入或净利润增长率不低于对标企业中位数[23][24] - 修订后激励计划考核年度为2025 - 2029年[28] - 2025年业绩考核目标A：营业收入或净利润增长率不低于对标企业75分位值且为正，归属比例100%[28] - 2025年业绩考核目标B：营业收入或净利润增长率不低于对标企业中位数且为正，归属比例80%[28] - 以2024年为基数，2026 - 2029年各归属期公司营业收入或净利润增长率不低于对标企业75分位值或中位数且为正[29][30] 费用测算 - 2023年9月27日预测算，标的股价38.30元/股，历史波动率为14.87%、14.70%、16.21%、17.22%、17.01%，无风险利率为1.50%、2.10%、2.75%[44] - 假设2023年10月底授予，摊销总费用1160.45万元，2023 - 2029年各年费用分别为61.22万元、367.32万元、339.73万元、189.20万元、116.26万元、61.02万元、25.69万元[45] - 2024年10月17日预测算，标的股价37.51元/股，历史波动率为15.81%、16.14%、15.69%、16.68%、17.22%，无风险利率为1.50%、2.10%、2.75%[48] - 假设2024年12月初授予，摊销总费用2132.97万元，2024 - 2030年各年费用分别为56.22万元、674.68万元、649.39万元、359.59万元、223.04万元、117.96万元、52.10万元[49] 其他要点 - 2024年10月17日公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议审议通过《激励计划（草案修订稿）》[2] - 公司全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超提交股东大会时公司股本总额的20.00%[14][16] - 天准科技2023年限制性股票激励计划（修订稿）授予价格符合规定，定价合理可行[23] - 激励对象个人绩效考核分A+、A、B+、B、C、D六档，按对应归属比例确定实际归属股份数量[25][31] - 公司变更激励计划应披露原因及内容，监事会和律师事务所需发表意见[38][43] - 限制性股票激励计划生效，监事会、独立财务顾问和律师需发表意见[39] - 公司授出权益前，董事会审议、监事会和律师事务所发表意见[41] - 授出权益与计划安排有差异时，监事会和律师事务所发表意见[41] - 限制性股票归属前，董事会审议、监事会和律师事务所发表意见[42] - 激励计划成本在成本费用列支，虽影响净利润但对公司长期有积极作用[46][50][51] - 公司2023年限制性股票激励计划相关文件修订稿内容同步修订[52] - 公告发布时间为2024年10月18日[54]

证券简称：天准科技 证券代码：688003 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 苏州天准科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿） 之 独立财务顾问报告 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 天准科技、本公司、公司、上市公司 | 指 | 苏州天准科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于苏 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 州天准科技股份有限公司 年限制性股票激励计划 2023 | | | | （草案修订稿）之独立财务顾问报告》 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 苏州天准科技股份有限公司 年限制性股票激励计 2023 划 | | | | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属 | | 限制性股票、第二类限制性股票 | 指 | | | | | 条件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司核心骨干 | | | | 人员 | | 授予日 | ...

激励计划主体资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[2] - 激励对象不存在不得参与激励计划的情形[2] 激励对象相关 - 激励对象未包括独立董事、监事，主体资格合法有效[3] - 激励对象名单公示期不少于10天[3] - 监事会将在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[3] 激励计划合规性 - 《激励计划（草案修订稿）》内容符合规定，未侵犯公司及股东利益[3] - 公司无向激励对象提供财务资助的计划或安排[4] 激励计划结论 - 实施激励计划利于公司长远发展，不会损害公司及股东利益[4] - 监事会同意公司实行2023年限制性股票激励计划[4]