上海兰迪律师事务所 关于深圳光峰科技股份有限公司 2021 年第二期限制性股票激励计划 作废部分限制性股票暨 首次授予部分第三个归属期归属条件成就的 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（200082） 16 th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 1.本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实 信用原则，进行了充分的核查与验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、 准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并承担相应法律责任。 上海兰迪律师事务所 关于深圳光峰科技股份有限公司 2 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳光峰科技股份有限公司 首次公开发行股票募投项目剩余超募资金永久补充流动资 金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"光峰科技"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就 光峰科技首次公开发行股票募投项目剩余超募资金永久补充流动资金的事项进 行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳光峰科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1163 号）核准及上海证券交易所 同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）6,800 万股，发行价格为 17.50 元/股，募集资金总额为 119,000.00 万元，扣除发行相关费用 12,752.92 万元后， 募集资金净额为 106,247.08 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务 所（特殊 ...

深圳光峰科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事及高 级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司 治理准则》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事包括非独立董事、独立董事； （二）高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以 及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 薪酬管理机构 第三条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查董事与高级管理人员 的薪酬政策与方案。 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会对董事会负责，其所提出的公司董事 的薪酬方案，须报经董事会同意并提交股东会审议通过后方可实施；公司高级管 理人员的薪酬分配方案须报董事会批准后实施。 第三章 薪酬的标准与发放 第五条 董事、高级管理人员薪酬遵循以下原则： （一）董事薪酬原 ...

财务表现 - 2025年上半年实现营业收入9.61亿元 [2] - 经营活动现金流量净额同比增加1.73亿元 [2] - 研发费用同比上升11.81%至1.25亿元，占营业收入比例达12.98% [3] - 影院业务营业收入2.88亿元，同比增长7.48% [4] 战略转型与研发进展 - 公司处于全面推进战略落地和业务转型关键期 [2] - 加紧向激光产业上游突破打造核心器件，重点布局氮化镓（GaN）和砷化镓（GaAs）材料体系 [2] - 在AR及AI相关领域累计申请及授权266项专利，同比增长33% [3] - 全球范围内获得授权专利2372项，其中发明专利1233项 [3] 业务板块发展 - 影院业务累计安装41块LED屏幕，新增屏幕市占率行业领先 [4] - 专业显示业务成功应用于大阪世博会三大国家馆、达沃斯论坛晚宴光影秀等国际项目 [4] - 与法雷奥达成战略合作，推出集成ALL-in-ONE全能彩色激光大灯的汽车照明解决方案 [4] - 优化家用产品技术路线，调整车载业务市场策略避免无效竞争 [3] 重大事件与行业影响 - 与GDC仲裁事项落定，消除长达三年的诉讼争议 [2] - 将参展2025年9月中国国际光电博览会，展示AR及机器人领域突破性成果 [3] - 半导体激光技术可满足超小体积、高分辨率和高色彩还原度的新兴需求 [2]

财务表现 - 半年度营业收入为9.61亿元，同比减少11.09% [1] - 归属上市公司股东的净利润为-1.31亿元，同比大幅下降1300.25% [1] 股东变动 - BLACKPINE Investment Corp Limited新进成为十大流通股东之一 [1]

核心财务表现 - 营业收入9.61亿元 同比下降11.09% [3] - 归属于上市公司股东的净利润亏损1.31亿元 同比下降1300.25% [3] - 经营活动产生的现金流量净额0.94亿元 较上年同期负值大幅改善 [3] 资产与负债状况 - 总资产39.83亿元 较上年度末下降6.41% [3] - 归属于上市公司股东的净资产27.40亿元 较上年度末下降5.88% [3] 盈利能力指标 - 利润总额亏损1.42亿元 同比下降2358.20% [3] - 扣除非经常性损益的净利润亏损0.46亿元 同比下降442.61% [3] - 加权平均净资产收益率-4.91% 同比下降5.3个百分点 [3] 每股指标与研发投入 - 基本每股收益-0.29元/股 同比下降1550% [4] - 稀释每股收益-0.29元/股 同比下降1550% [4] - 研发投入占营业收入比例12.98% 同比增加2.66个百分点 [4] 战略发展方向 - 坚持"核心技术+核心器件+应用场景"战略 聚焦氮化镓和砷化镓材料体系 [7] - 持续夯实影院和专显等高毛利业务 优化车载业务市场策略 [7] - 加强上游核心器件突破 布局AR眼镜和机器人等新赛道 [7] 股东结构 - 截至报告期末股东总数为16,825户 [4] - 前十大股东中深圳光峰控股有限公司持股17.37% 为第一大股东 [4] - 主要股东之间存在一致行动人关系 [5]

股权激励计划归属条件达成 - 公司2021年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件已满足 包括2023年度业绩 经营单位考核及个人考核结果达标[2] - 29名激励对象符合归属条件 对应可归属限制性股票数量为117万股[2] - 公司及激励对象均未出现不得归属的情形 归属资格合法有效[2] 监事会核查结论 - 监事会依据公司法 证券法及上市公司股权激励管理办法等规定对归属条件进行审核[2] - 确认激励对象考核结果真实有效 归属事项符合法律法规要求[2] - 同意为29名激励对象办理归属登记事宜 不存在损害公司及股东利益的情况[2]

监事会会议召开情况 - 第三届监事会第四次会议于2025年8月28日以现场结合通讯表决方式召开 全体3名监事实际出席 会议由监事会主席高丽晶主持 召集和表决程序符合法律法规及公司章程规定 [1] 半年度报告及募集资金情况 - 监事会审议通过2025年半年度报告全文及摘要 认为报告编制合规且公允反映公司2025年上半年财务状况和经营成果 [1] - 审议通过2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 确认募集资金使用符合科创板监管规则 且不存在违规使用或损害股东利益的情形 [2] 公司治理结构变革 - 审议通过取消监事会暨修订公司章程议案 拟由董事会审计委员会承接监事会职能 该事项尚需提交股东大会审议 [2][3] - 监事会认为取消监事会有利于完善公司治理结构并符合最新法律法规要求 [3] 限制性股票激励计划调整 - 因2024年度权益分派实施完毕 调整限制性股票激励计划授予价格 监事会认为调整程序合法合规且未损害股东利益 [4] - 作废2022年限制性股票激励计划中部分股票 涉及不再具备资格的激励对象及未达绩效考核条件的预留授予部分 [4][5] - 2022年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期达到归属条件 5名激励对象可归属3.329万股限制性股票 [5][6] - 作废2021年第二期限制性股票激励计划中41.40万股股票 原因包括激励对象资格丧失及未达第三次归属期绩效考核条件 [6][7][8] - 2021年第二期限制性股票激励计划首次授予第三个归属期达到条件 29名激励对象可归属117万股限制性股票 [8][9] 募集资金使用安排 - 审议通过将首次公开发行股票募投项目剩余超募资金永久补充流动资金 监事会认为该举措可提高资金使用效率且符合监管规定 该议案尚需股东大会审议 [9][10] 备查文件 - 会议决议文件为《公司第三届监事会第四次会议决议》 [10]

公司股权激励计划执行情况 - 2022年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期归属条件已达成 包括公司2023年度业绩达标及部分激励对象经营单位与个人考核结果达标 [1] - 监事会确认5名激励对象符合归属资格 对应可归属限制性股票数量为3.329万股 [1] - 本次归属事项符合《公司法》《证券法》及科创板上市规则等法律法规要求 未损害股东利益 [1] 公司治理与监督机制 - 监事会依据《上市公司股权激励管理办法》等规范性文件对激励对象名单进行审核并发表核查意见 [1] - 公司及激励对象均未发生不得归属的情形 考核结果被认定为真实有效 [1]

股东大会基本信息 - 股东大会将于2025年9月15日14点30分在深圳市南山区西丽街道仙洞路8号光峰科技总部大厦32楼会议室召开 [1] - 投票方式采用现场投票与上海证券交易所网络投票系统相结合 [1] - 网络投票时间为2025年9月15日9:15-15:00（互联网平台）及交易时段9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00（交易系统） [1] 审议议案内容 - 唯一审议议案为《关于公司首次公开发行股票募投项目剩余超募资金永久补充流动资金的议案》 [2] - 该议案已通过第三届董事会第八次会议及第三届监事会第四次会议审议 [2] - 议案相关公告于2025年8月30日披露于上海证券交易所网站及四大证券报 [2] 投票规则与参与对象 - 融资融券、转融通及沪股通投资者投票需遵循科创板监管指引规定 [2] - 股权登记日为2025年9月9日，登记在册A股股东（证券代码688007）享有表决权 [4] - 重复表决以第一次投票结果为准，股东需对所有议案完成表决后方可提交 [4] 会议登记安排 - 股东需于2025年9月11日18:00前通过邮箱ir@appotronics.com提交身份证复印件、股东账户卡及授权书扫描件进行出席回复 [4] - 现场登记需提供原件查验，登记地址与会议地址一致 [4][5] - 法人股东登记需提供营业执照复印件（加盖公章）及授权委托书 [4] 授权委托机制 - 股东可通过授权委托书指定代理人行使表决权，需明确填写持股数量、账户号及表决意向 [6][7] - 委托书需由委托人签章并注明身份证号，未作具体指示的议案受托人可自主表决 [7]