审计委员会组成 - 由3名董事组成，含2名独立董事[6] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[6] - 主任委员由全体委员过半数以上选举产生[6] 任职期限与会议安排 - 独立董事连续任职不超6年[8] - 每季度至少召开一次会议[17] - 会议需提前三日通知，紧急可口头通知[17] 会议召开与决议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行[17] - 决议经全体委员过半数通过[17] 职责与信息披露 - 负责审核财务信息及披露，同意后提交董事会[11] - 披露年报时应披露审计委员会履职情况[13] 会议其他规定 - 委员可委托他人，独董委托独董，每人最多接受一人委托[18] - 必要时可邀请外部审计等列席[18] - 以现场召开为原则，必要时可视频等方式[18] - 表决方式多样，遵循相关规定[18] - 会议记录保存十年[19] - 议案及表决结果书面报董事会[19] - 出席委员有保密义务[19] 规则实施与解释 - 自董事会决议通过之日起实施[21] - 解释权和修改权归公司董事会[21]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，独立董事应过半数[6] - 委员由董事长等提名，全体董事过半数选举产生[6] - 设主任委员一名，由独立董事担任，全体委员过半数选举产生[6] 职责与权限 - 负责制定董事、高管考核标准与薪酬方案[9] - 董事薪酬计划报董事会同意、股东会审议通过后实施[10] - 高管薪酬分配方案须董事会批准[10] 会议与规则 - 会议应由三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[18] - 会议记录由董事会秘书保存，保存期不少于十年[19] - 议事规则自董事会决议通过实施，由董事会解释[24][25]

信息报告义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东及其一致行动人等为信息报告义务人[4] 重大事项报告标准 - 担保、财务资助事项无论金额大小均需及时报告[9] - 重大日常经营交易满足特定金额或利润条件需报告[10] - 涉案金额超1000万元且占比达1%以上的重大诉讼、仲裁需报告[10] - 营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险事项[12] 信息管理职责 - 证券投资部负责重大信息收集、披露工作[6] - 董事会秘书是重大信息内部报告汇总负责人[7] 需关注情况 - 除董事长、总经理外其他董高无法履职超3个月需关注[13] - 持股5%以上股东股份被质押等情况需关注[15] 信息处理流程 - 信息报告义务人在各进展时点需通报[17] - 董秘收到信息后向董事长汇报并分析判断[19] - 总经理及高管督促信息收集上报工作[19] 其他规定 - 董、高及知情人在信息未公开前负有保密义务[19] - 追究不履行信息报告义务人员责任[22] - 制度经董事会审议通过后生效实施并由其解释修订[24]

人员任职 - 兼任高管的董事不得超董事总数二分之一[7] - 总经理每届任期三年，届满可连聘连任[7] - 总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘[7] 会议制度 - 原则上每周召开一次总经理办公会议[12] - 讨论重大事项需提前至少1日通知参会人员[12] - 会议记录需在会后2个工作日内报董事长备案[13] 职责与报告 - 总经理对董事会负责，行使多项职权[9] - 应定期或不定期向董事会报告工作[14] - 每年编写《总经理工作报告》报董事会审议[14] 激励与解聘 - 任期成绩显著可通过激励计划激励[15] - 连续两年未完成指标，董事会解聘总经理[16]

内部控制评价规定 - 公司至少每年开展一次内部控制评价[3] - 董事会负责内部控制设计、运行和评价工作[7] 评价内容与程序 - 评价包括过程和结果评价，程序含制定方案等环节[9][12] 缺陷与报告 - 缺陷分重大、重要和一般，需被评价部门负责人确认[13] - 应披露评价报告及核实意见，4个月内报出[16][24][25] 审核与整改 - 审计委员会审核结果，协调管理层整改缺陷[18]

股份转让限制 - 董事、高管任职每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[9] - 董事、高管上市1年内、离职半年内不得转让股份[7] - 核心技术人员上市12个月内和离职6个月内不得转让首发前股份[12] - 核心技术人员首发前股份限售期满4年内，每年转让不得超上市时所持总数25%，减持比例可累积使用[12] 新增股份转让 - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让计算基数[9] 减持规定 - 董事、高管集中竞价减持需提前15个交易日报告备案并公告，每次披露时间区间不超3个月[14] - 减持时间区间内，减持数量过半或时间过半应披露进展[15] 信息管理 - 董事、高管股份变动应在规定时间内报告并公告[15] - 董事、高管和核心技术人员应在特定时点或期间委托公司申报个人信息[15] - 董监高和核心技术人员需保证申报数据及时、真实、准确、完整[16] - 董事会秘书负责管理董监高和核心技术人员身份及持股数据信息[16] 其他规定 - 董监高和核心技术人员所持股份应与其一致行动人股份合并计算[16] - 高级管理人员和核心技术人员专项资产管理计划减持战略配售获配股份按规定执行[16] - 办法未尽事宜按国家法规、规范性文件和公司章程规定执行[18] - 办法与国家日后相关规定抵触时按新规定执行[18] - 办法经董事会决议通过后生效实施[18] - 办法由董事会负责解释和修订[18]

投资审批制度 - 证券投资不论金额大小均需股东会批准[6] - 出资设立子公司等投资金额不满公司经审计最近一年年末总资产30%由董事会批准，否则由股东会批准[6] - 重大技改等投资金额不满公司经审计最近一年年末净资产值5%由总经理办公会审议决定并通报董事会，5%-20%由董事会批准，20%以上由股东会批准[7] 投资相关规定 - 对外投资200万元以上或董事长认为必要时可委托专业中介机构工作[12] - 公司投资实行专业管理制度，股东会、董事会、总经理为决策机构[9] - 对外投资项目实行逐级审批制度，由证券投资部负责相关工作[10] 其他规定 - 制度于2025年10月修订[2] - 对内投资审批程序比照对外投资规定执行[15] - 对内投资项目竣工验收前审计部应专项审计[17] - 制度由董事会制订，经股东会通过后生效，由董事会负责解释[20][21]

控股子公司定义 - 公司持有50％以上股份或权益等的公司为控股子公司[4] 人员委派 - 公司委派或推荐的董事、监事人数应占控股子公司董事会、监事会成员的二分之一以上[11] - 控股子公司董事长或总经理应由公司委派或推荐的人选担任[11] 报告时间 - 月度报告上报时间为月度结束后10个工作日内[14] - 每年第一、二、三季度结束后15天内，提供上一季度经营情况报告及财务报表[15] - 每个会计年度结束后30天内，提供第四季度及全年经营情况报告及财务报表[15] 财务制度 - 控股子公司应遵守公司统一财务管理制度，实行统一会计政策[17] - 未经公司董事会或股东会批准，不得提供对外担保和互相担保[17] 投资管理 - 申报投资项目应遵循合法、审慎、安全、有效原则[19] - 未经公司批准，不得进行金融衍生工具或其他形式的风险投资[21] - 需确保投资项目资产保值增值，定期汇报项目进展[20] 信息披露 - 应参照公司《信息披露管理制度》制定重大事项报告制度[22] - 负责人是信息报告第一责任人，重大事项日报送书面文本和决议文件[23] - 研究涉及信息披露事项时应通知董事会秘书列席并提供资料[23] - 内幕信息知情人在信息披露前有保密等义务[23] 审计管理 - 需配合公司完成外部审计及接受定期和不定期内部或外聘审计[25] - 公司审计部负责对控股子公司审计，涵盖多项内容[25] 薪酬考核 - 应制订薪酬管理制度和激励约束机制，年度结束后对相关人员考核奖惩[27] - 公司对有突出贡献的子公司和个人视情况奖励，对不称职人员提出处分等建议[28] 制度施行 - 本制度自公司董事会通过之日起施行，解释权和修订权属董事会[30]

募投项目完成与资金投入 - 募投项目超期限且投入未达计划金额50%，公司应重新论证[10] 募集资金置换 - 公司自筹投入募投后，募集到位6个月内可置换自筹资金[12] - 募投实施中自筹支付，6个月内可实施募集置换[12] - 董事会通过置换事项后2个交易日内公告[12] 现金管理与流动资金补充 - 现金管理产品期限不超12个月[13] - 闲置募集资金现金管理，董事会后2个交易日公告[13] - 闲置募集补充流动资金单次最长12个月[13] 募集资金存放与协议 - 募集资金存放专项账户，到账1个月内签三方监管协议[7] - 三方监管协议提前终止，1个月内签新协议[8] 信息披露 - 年度和半年度报告披露募投重新论证情况[11] 闲置资金使用程序 - 闲置募集补充流动资金需审议、同意，2个交易日报告并公告，到期归还并公告[14] 超募资金使用 - 超募用于在建及新项目、回购股份，需决议、意见、审议并披露[15] 节余资金使用 - 单个或全部募投节余用于其他，需审议、同意，2个交易日公告；低于1000万免程序，年报披露[15] - 单个募投节余用于非募投，参照变更程序及披露[16] 募集资金用途变更 - 改变募集用途需决议、意见、审议并披露[18] 募投项目变更 - 实施主体或地点变更，董事会决议、意见并披露，无需股东会审议[19] - 变更募投项目董事会审议后2个交易日公告多项内容[22] - 对外转让或置换募投项目董事会审议后2个交易日公告多项内容[23] 项目核查与报告 - 董事会每半年度核查募投进展，编制、审议并披露专项报告，年度审计请会计师出鉴证报告[24] - 保荐机构至少每半年度现场检查，年度结束出专项核查报告[24]

人员变动规则 - 董事辞任自收到报告生效，两交易日内披露[6] - 董事辞任公司60日内补选[7] - 高管辞任自董事会收到报告生效[7] 离职后要求 - 董高离职5个工作日内完成文件移交[10] - 董高忠实义务离职后两年内有效[13] - 任期届满前离职董高减持股份受限[13] 追责与任职限制 - 离职董高对追责有异议可15日申请复核[18] - 特定犯罪或破产清算相关人员有任职限制[7]