董事会秘书聘任 - 原任离职后3个月内聘任新董事会秘书[8] - 空缺超3个月法定代表人代行，6个月内完成聘任[8] 任职限制 - 近3年受交易所公开谴责或3次以上通报批评者不得担任[5] 解聘规定 - 连续3个月以上不能履职，1个月内解聘[8] 制度发布 - 2024年2月发布董事会秘书工作细则[12]

独立董事提名 - 公司董事会提名闵诗阳为第三届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[2] - 不在5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[3] - 近36个月无证监会处罚、刑事处罚、交易所谴责批评[3] - 兼任境内上市公司不超三家，连续任职不超六年[5] - 具备五年以上相关工作经验，有培训证明[1] - 通过公司第二届董事会提名委员会资格审查[5]

会计师事务所选聘流程 - 选聘需经审计委员会审核，报董事会、股东大会审议[3] - 独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[7] 选聘评分与费用规定 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[9] - 审计费用降20%以上需说明金额、定价原则等[11] 人员轮换与资料保存 - 审计项目合伙人等累计满5年后连续5年不得参与[11] - 承担上市审计业务上市后连续执行不超两年[12] - 文件资料保存至少10年[12] 改聘与选聘时间 - 执业质量重大缺陷等情况应改聘[14] - 更换应在被审计年度第四季度前完成[14] 审计委员会关注事项 - 关注资产负债表日后等变更情形[16] - 关注拟聘任事务所近3年处罚等情况[16] - 关注原审计团队转入其他所情况[16] - 关注审计费用变动大或成交价低情况[16] - 关注未按要求轮换人员情况[16] 制度相关 - 未尽事宜按法规和章程执行[19] - 与日后法规抵触按规定执行[19] - 由董事会制订，股东大会审议通过施行[19] - 修改需报股东大会审议通过[19] - 由董事会负责解释[19]

杭州当虹科技股份有限公司 独立董事独立意见 因此，全体独立董事一致同意提名孙彦龙先生、谭亚女士、吴奕刚先生、叶 建华先生、陈鑫先生、罗莹莹女士为公司第三届董事会非独立董事候选人，并同 意将该事项提交公司股东大会审议。 二、 关于董事会换届选举第三届独立董事的独立意见 经审阅丁勇先生、闵诗阳先生、高琦先生的个人履历等相关资料，我们认为 公司第三届董事会独立董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性 文件对董事任职的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司独 立董事的情形，上述独立董事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚 和交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定的不适合担任上市公司独立董事的情 形。 此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要 求，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号--规范运作》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职 资格及独立性的相关要求。公司独立董事候选人的提名、表决程序符合《公司法》 1 杭州当虹科技股份有限公司 独立董事独立意见 杭州当虹科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会 ...

董监高信息申报 - 新任董监高任职通过后2个交易日内申报个人信息，信息变化或离任后同样需2个交易日内申报[4] 董监高股份减持限制 - 上市交易1年内、任期届满离职后半年内等情形不得减持[7] - 触及退市风险警示标准至股票终止或恢复上市前，董监高及其一致行动人不得减持[7] - 年报、半年报公告前30日，季报、业绩预告等公告前10日等期间不得增减持[9][10] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内每年减持不超所持股份总数25%，离职半年内不得减持[10] - 任职期间每年减持股份不得超过所持股份总数的25%，所持股份不超1000股可一次全部转让[10] - 新增无限售条件股份当年可减持25%，新增有限售条件股份计入次年可减持基数[11] 董监高买卖股票流程 - 买卖股票前书面通知董事会秘书，任职期间拟买卖提前报上交所备案并公告[14] - 通过集中竞价交易增减持股份，首次买卖15个交易日前报告备案增减持计划[14] 董监高增减持报告要求 - 增减持时间区间内，数量过半或时间过半时报告进展，减持遇重大事项也报告[15] - 增持实施期间遇股本除权、除息事项，调整增持计划并报告披露[16] - 通过集中竞价交易增减持股份，实施完毕或时间区间届满后2个交易日内报告披露情况[16] - 所持公司股份变动，事实发生之日起2个交易日内向董事会报告相关内容[16] - 持有公司股份及其变动比例达规定，按相关法规履行报告和披露义务[16] 董监高其他义务与责任 - 确保特定自然人、法人或组织不利用内幕信息买卖公司股份及衍生品种[18] - 买卖公司股份违反制度，公司视情节处分并报监管机构，造成损失依法追责[19] - 违规6个月内买卖公司股份，董事会收回所得收益并披露相关内容[19] 制度相关 - 制度未尽事宜或冲突时，以法律法规和公司章程规定为准[21] - 制度由公司董事会制订并解释，自审议通过之日起执行[23] - 董监高需填写增/减持计划备案通知，包含时间、数量、价格等信息[25]

公司治理 - 第三届董事会由9名董事组成，含3名独立董事[1] - 第三届监事会由2名非职工代表监事和1名职工代表监事组成[4] - 第三届董监高任期三年，自2024年第一次临时股东大会通过之日起就任[2][4] 股权结构 - 孙彦龙间接持有公司29.46%的股份[7] - 谭亚直接持有公司股票42,000股[8] - 吴奕刚间接持有公司0.2998%的股份[9] - 叶建华间接持有公司0.1377%的股份[10] 人事履历 - 丁勇自2023年至今任公司独立董事[13] - 项晨梦2020年至今任公司法务负责人，2021年2月至今任监事[16] - 高媛媛2021年至今任公司人力资源经理[17] 会议相关 - 公司于2024年2月5日召开会议审议换届选举议案[1][4] - 独立董事候选人需经上交所审核无异议后提交股东大会审议[2] - 股东大会审议通过前，由第二届董事会、监事会履职[5]

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及《杭州当虹科技股份有限公司章程》等有关规定，杭 州当虹科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会提名委员会对第三届 董事会独立董事候选人的任职资格进行了审查，发表审核意见如下： 第三届董事会独立董事候选人丁勇先生、闵诗阳先生、高琦先生不存在《公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任科创板上市公司独 立董事的情形，亦不存在受到中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的任何 处罚和惩戒的情形；上述候选人具备履行独立董事职责的任职条件、专业背景及 工作经验，符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》中规定的相关任职资 格和独立性等要求。 综上，我们同意提名丁勇先生、闵诗阳先生、高琦先生作为第三届董事会独 立董事候选人，并将该议案提交公司董事会审议。 （以下无正文） 杭州当虹科技股份有限公司 杭州当虹科技股份有限公司 董事会提名委员会审核意见 杭州 ...

审计委员会构成 - 由3名董事组成，2名为独立董事，至少1名独董为专业会计人士[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事且为会计专业人士担任，董事长提名，董事会选举[5] 会议规则 - 每季度至少开一次会，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会[14] - 会议须三分之二以上成员出席，会前5天通知全体委员，一致同意可免通知期[14] - 会议决议须全体委员过半数通过[14] 职责与报告 - 负责审核财务信息及披露、监督评估内外部审计和内控[2] - 向董事会提聘请或更换外部审计机构建议，审核审计费用及聘用条款[7] - 出具年度内部控制自我评价报告[11] 记录保存 - 会议记录由董事会秘书保存，存续期保存不少于10年[15]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 提名委员会任期 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 提名委员会职责 - 选举新董事和聘任高管前1至2个月提建议和材料[8] 提名委员会会议 - 召开前5天通知，半数以上委员提议须召开[10] - 2/3以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数同意通过[10] - 表决方式多样，临时会议可通讯表决[10] 其他 - 会议记录保存期不少于10年[10] - 工作细则经董事会审议通过生效修改亦同[14]

杭州当虹科技股份有限公司 股东大会议事规则 杭州当虹科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护杭州当虹科技股份有限公司、股东的合法权益，保证公司股 东大会规范、高效、稳定地行使其职权，根据及参照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律、行政法规、证券交易所业务规则以及《杭州当虹科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》和本规则规定的范围内 行使职权。 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 1 （一） 决定公司的经营方针和投资计划； （二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三） 审议批准董事会的报告； （四） 审议批准监事会的报告； （五 ...