公司概况 - 拓荆科技股份有限公司（股票代码：688072）于2024年9月24日至12月3日期间进行了投资者关系活动 [1][2] - 活动包括特定对象调研、分析师会议、现场参观及其他形式（如电话交流、网络会议） [1] - 参与单位包括多家知名证券公司和基金公司 [1][2] 经营状况 - 公司及相关子公司被纳入美国新一轮“实体清单”，但不会对日常经营产生实质性影响 [3] - 2024年前三季度出货金额同比增长超过160%，合同负债及存货中的发出商品金额均有较大提升，显示公司在手订单饱满 [3] - 公司对2024年全年新签订单趋势较为乐观 [4] 产品与研发 - 公司新产品及新工艺机台在客户端验证进展顺利，PECVD、ALD、SACVD、HDPCVD等系列产品量产规模不断扩大 [4] - 多款基于新型设备平台（PF-300M和PF-300T Plus）及新型反应腔（Supra-D）开发的工艺设备开始陆续放量 [4] - ALD设备（如PE-ALD SiO2、SiN及Thermal-ALD设备）已通过客户验证并实现产业化，未来将持续推进ALD设备工艺研发及量产应用 [5] - 公司研发主要投向PECVD、ALD、SACVD、HDPCVD等设备的迭代升级与产业化应用 [5] 财务与投资 - 2024年前三季度归母净利润同比微增，主要由于新产品及新工艺的收入占比增加导致毛利率阶段性下降，以及高强度研发投入 [5] - 2024年前三季度研发投入为4.81亿元，同比增加1.26亿元 [5] - 公司预计后续研发费用将继续提升，但研发费用率会维持在健康水平 [6] 产能与基地 - 公司在沈阳、上海、海宁均有研发及生产基地，满足当前生产需求 [6] - 上海临港二厂预计2025年上半年投入使用，将进一步提升产能 [6] - 公司正在规划沈阳二厂的建设，为后续产能提供支撑 [6] 人员调整 - 公司近期核心技术人员调整主要由于工作内容方面的调整，不会对产品研发及经营管理产生重大不利影响 [6]

激励计划时间线 - 2022年9月30日审议通过激励计划相关议案[12] - 2022年10月27日股东大会审议通过激励计划相关议案[15] - 2023年11月28日审议通过2022年限制性股票激励计划第一个归属期相关议案[16] - 2024年11月28日审议通过2022年限制性股票激励计划第二个归属期相关议案[16] 业绩数据 - 2023年度营业收入27.0497403548亿元，较2021年增幅256.88% [18] - 2023年度剔除股份支付费用后净利润8.8634928446亿元，较2021年增幅1194.17% [18] 归属情况 - 公司层面业绩考核达标，归属比例100% [18] - 432名激励对象2023年绩效“卓越S”或“优秀A”，归属比例100% [19] - 6名激励对象2023年绩效“一般C”，归属比例80% [19] - 本次激励计划第二个归属期438名激励对象可归属143.8065万股限制性股票[19] 授予情况 - 授予价格由70.77元/股调整为47.58元/股[20] - 7名董事、高管已获授予72.9403万股，本次可归属18.2350万股，比例25.00% [20][21] - 431人已获授予502.9413万股，本次可归属125.5715万股，比例24.97% [20][21]

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-060 拓荆科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：143.8065 万股（调整后） 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量（调整后）：授予的限制性股票总量为 613.3120 万股，约占 公司目前股本总额 27,832.0842 万股的 2.20%。 （3）授予价格：47.58 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股 47.58 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股 票。 （4）授予人数：513 人。 | 第一个归属期 | 自授予之日起 | 12 个月后的首个交易日 25% | | | --- | --- | - ...

激励计划调整 - 2022年股票增值权激励计划行权价格约为47.58元/股[8][11] - 调整后股票增值权数量为87.6160万份[8][11] - 激励计划调整获必要批准和授权，程序合法合规[10][12] 利润分配 - 2023年度向全体股东每10股派现3.50元，转增4.8股[6] 行权情况 - 2022年股票增值权激励计划进入第二个行权期，条件已成就[13]

激励计划 - 拟归属限制性股票的激励对象有438名[1] - 对应限制性股票归属数量共143.8065万股[2]

激励计划进程 - 2022年9月30日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[8][9] - 2022年10月22日披露激励对象名单公示情况说明及核查意见[9] - 2022年10月27日股东大会审议通过激励计划相关议案[10] - 2022年11月22日审议通过向激励对象授予限制性股票和股票增值权的议案[12] - 2024年11月28日审议通过调整2022年限制性股票和股票增值权激励计划相关事项等议案[13] 利润分配 - 2024年5月20日股东大会通过利润分配及资本公积转增股本方案，每10股派现3.50元，转增4.8股[19] 激励计划调整数据 - 调整后限制性股票激励计划授予价格47.58元/股，授予数量613.3120万股[20] - 调整后股票增值权激励计划行权价格47.58元/股，数量87.6160万份[20] 业绩总结 - 2023年公司实现营业收入27.05亿元，较2021年度增幅256.88%[23][31] - 2023年度剔除股份支付费用影响后净利润8.86亿元，较2021年度增幅1194.17%[23][31] 归属与行权情况 - 限制性股票激励计划第二个归属期涉及438名激励对象，归属条件已成就[22][23] - 股票增值权激励计划第二个行权期涉及3名激励对象，行权条件已成就[31][33][34][36] 限制性股票作废情况 - 因激励对象离职、身故及绩效原因，合计作废12.5860万股限制性股票[27]

激励计划调整 - 调整后2022年限制性股票激励计划授予数量613.3120万股，授予价47.58元/股[3] - 调整后2022年股票增值权激励计划授予数量87.6160万份，行权价47.58元/股[5] 激励股份作废 - 32名离职、1名身故及6名绩效“一般C”激励对象合计作废12.5860万股[3][4] 归属与行权数量 - 2022年限制性股票激励计划第二个归属期可归属数量143.8065万股[6] - 2022年股票增值权激励计划第二个行权期可行权数量21.9040万份[7]

会议情况 - 2024年11月28日召开第二届监事会第十次会议，3名监事实际参与表决[2] 激励计划 - 2022年限制性股票激励计划调整后授予613.3120万股，价格47.58元/股[3] - 2022年股票增值权激励计划调整后授予87.6160万份，行权价47.58元/股[7] 归属与行权 - 2022年限制性股票激励计划第二个归属期438人归属143.8065万股[8] - 2022年股票增值权激励计划第二个行权期3人行权21.9040万份[11]

激励计划调整 - 调整2022年限制性股票激励计划，授予价格约47.58元/股[8] - 调整后授予数量为613.3120万股[9] 股票作废处理 - 合计作废限制性股票12.5860万股[11] 利润分配 - 2023年度每10股派现金红利3.50元，转增4.8股[8] 计划进展 - 2022年限制性股票激励计划进入第二个归属期，条件成就[15] - 2022年股票增值权激励计划进入第二个行权期，条件成就[16]

激励行权 - 公司2022年股票增值权激励计划第二个行权期3名激励对象符合行权条件[1] - 监事会同意为3名符合条件对象办理行权[2] - 对应股票增值权行权数量共21.9040万份[2]