制度适用范围 - 制度适用于公司及合并报表范围内的下属子公司[5] 舆情工作组织 - 董事长任舆情工作组组长、董事会秘书任副组长[7] - 董事会办公室牵头舆情信息应对工作[8] 舆情处理原则与流程 - 处理原则包括快速反应、真诚沟通等[10] - 知悉舆情应立即报告董事会秘书[11] - 一般舆情由副组长灵活处置[12] - 重大舆情组长视情况部署应对[14] 违规处理与制度生效 - 违反保密义务董事会有权处分[16] - 制度经董事会审议通过后生效并负责解释修订[19]

关联交易审议 - 2024年12月30日公司多会议审议通过2025年度日常关联交易议案，尚需股东大会审议[1][2][3] 关联交易数据 - 2025年预计向关联人购买原材料等33700万元，占同类业务25.43%；销售产品等200万元，占同类业务0.07%[5][6] - 年初至2024年12月18日与关联人已发生购买原材料等13778.89万元，占同类业务10.40%；销售产品等60.80万元，占同类业务0.02%[5][6] - 2024年预计向关联人购买原材料等30500万元，实际发生13771.65万元；销售产品等预计3700万元，实际发生250.81万元[8] 关联方情况 - 中微公司注册资本61927.9423万元，2023年总资产2152554.66万元等[9] - 富创精密注册资本30802.7995万元，2023年总资产758986.39万元等[11] - 上海熹贾注册资本2320万元，2023年总资产13418.25万元等[13] - 稷以科技注册资本475.5886万元，2023年总资产60418.08万元等[16] 具体关联交易 - 2025年预计向富创精密购买30000万元，占同类业务22.64%[5] - 2025年预计向上海熹贾购买3000万元，占同类业务2.26%[5] - 2025年预计向稷以科技购买200万元，占同类业务0.15%[5] - 2025年预计向中微公司销售200万元，占同类业务0.07%[6] 其他要点 - 关联方具备良好履约能力，公司将签署合同并关注其履约能力变化[18] - 公司向关联方采购原材料等，关联交易定价遵循市场原则[19] - 公司与关联方开展日常关联交易符合公司和股东利益，不产生不利影响[21] - 保荐机构对公司预计2025年度日常关联交易事项无异议[23]

股东大会信息 - 2024年12月30日14时召开，地点在辽宁沈阳浑南区公司会议室[11] - 股东及代理人13:00 - 14:00现场签到[5] 投票信息 - 网络投票2024年12月30日进行[11] - 交易系统投票9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[11] - 互联网投票9:15 - 15:00[11] 议案信息 - 议案一关于变更住所等，已在12月13日董事会通过[14][23] - 修订内容及章程12月14日在交易所网站披露[23] - 登记方法及表决方式见12月14日通知[9]

公司上市与股本 - 公司于2022年4月20日在上海证券交易所科创板上市[6] - 公司注册资本为18,818.8255万元人民币[8] - 公司股份总数为188,188,255股，均为普通股[21] 股东认购情况 - 国家集成电路产业投资基金股份有限公司认购2,512.1755万股，占总股本比例26.48%[19] - 国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）认购1,729.7297万股，占总股本比例18.23%[19] - 中微半导体设备（上海）股份有限公司认购1,062.2547万股，占总股本比例11.20%[19] 股份转让限制 - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持有本公司同一种类股份总数的25%[31] - 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让[31] - 公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让所持本公司股份[31] 股东权益与决策 - 连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东可在特定情况下请求诉讼[36] - 股东对股东大会、董事会决议有异议可在六十日内请求法院撤销[36] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在两个月内召开临时股东大会[47] 股东大会审议事项 - 股东大会审议一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[42] - 股东大会审议与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上的关联交易[42] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保须经股东大会审议[44] 董事会相关规定 - 董事会由九名董事组成，包括三名独立董事[95] - 董事会每年至少召开两次定期会议，于会议召开十日以前书面通知[106] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、过半数独立董事、总经理或者监事会可提议召开董事会临时会议，董事长应自接到提议后十日内召集[107] 利润分配政策 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额为注册资本的50%以上时可不再提取[139] - 现金分红不少于当年可供分配利润的10%[144] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红比例最低达80%[144] 其他重要事项 - 公司在会计年度结束之日起四个月内报送年度财务会计报告，上半年结束之日起两个月内报送并披露中期报告[138] - 解聘会计师事务所需提前30天通知[160] - 公司章程由公司董事会负责解释[190]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会于12月30日14点在沈阳公司会议室召开[3] - 网络投票时间为12月30日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3][4] - 审议变更公司住所等议案，12月14日已披露[6][7] 相关时间节点 - 股权登记日为12月23日[12] - 现场出席需12月26日16:30前邮件预约登记[14] - 12月30日13:00 - 14:00办理现场登记[16] 会议联系人 - 刘锡婷，电话024 - 24188000 - 8089等[17]

公司变更 - 2024年12月13日董事会通过变更住所、经营范围及修订章程议案[2] - 住所拟从水家900号变更为全运路109 - 3号14层[3] - 经营范围从技术服务等变为企业总部管理等[3][4] - 需股东大会特别决议通过，授权管理层办理[5] - 最终以工商登记机关核准为准[6]

人员变动 - 原吕光泉、田晓明因工作调整不再为核心技术人员，仍任职[2][3] - 新增邓浩、郭万里为核心技术人员[2][8] - 调整后核心技术人员共7人[10] 研发人员数据 - 2022 - 2024年6月研发人员分别为334、484、506人[12] - 同期研发人员占比分别为40.24%、45.23%、40.38%[12] 未来展望 - 持续加大研发投入，完善团队建设[14] 影响与评价 - 人员调整无重大不利影响，新增人员助研发升级[2][11] - 保荐机构对人员调整无异议[15][16]

招商证券股份有限公司 关于拓荆科技股份有限公司 调整核心技术人员的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为拓 荆科技股份有限公司（以下简称"拓荆科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对拓荆科技调整核心 技术人员的事项进行了核查，具体核查情况及意见如下： 公司核心技术人员吕光泉、田晓明因公司工作内容调整，不再认定其为核 心技术人员，但仍继续在公司任职。 1、核心技术人员的具体情况 吕光泉先生，男，1965 年出生，美国加州大学圣地亚哥分校博士。1994 年 8 月至 2014 年 8 月，先后任职于美国科学基金会尖端电子材料研究中心、美国 诺发、德国爱思强公司美国 SSTS 部，历任副研究员、工程技术副总裁等职。 2014 年 9 月至今就职于公司，曾任技术总监、总经理、董事，现任公司董事长。 田晓明先生，1956 年出生，美国东北大学电子工程学硕士，新加坡南洋理 工大学工商管理硕士。1982 ...

公司概况 - 拓荆科技股份有限公司（股票代码：688072）于2024年9月24日至12月3日期间进行了投资者关系活动 [1][2] - 活动包括特定对象调研、分析师会议、现场参观及其他形式（如电话交流、网络会议） [1] - 参与单位包括多家知名证券公司和基金公司 [1][2] 经营状况 - 公司及相关子公司被纳入美国新一轮“实体清单”，但不会对日常经营产生实质性影响 [3] - 2024年前三季度出货金额同比增长超过160%，合同负债及存货中的发出商品金额均有较大提升，显示公司在手订单饱满 [3] - 公司对2024年全年新签订单趋势较为乐观 [4] 产品与研发 - 公司新产品及新工艺机台在客户端验证进展顺利，PECVD、ALD、SACVD、HDPCVD等系列产品量产规模不断扩大 [4] - 多款基于新型设备平台（PF-300M和PF-300T Plus）及新型反应腔（Supra-D）开发的工艺设备开始陆续放量 [4] - ALD设备（如PE-ALD SiO2、SiN及Thermal-ALD设备）已通过客户验证并实现产业化，未来将持续推进ALD设备工艺研发及量产应用 [5] - 公司研发主要投向PECVD、ALD、SACVD、HDPCVD等设备的迭代升级与产业化应用 [5] 财务与投资 - 2024年前三季度归母净利润同比微增，主要由于新产品及新工艺的收入占比增加导致毛利率阶段性下降，以及高强度研发投入 [5] - 2024年前三季度研发投入为4.81亿元，同比增加1.26亿元 [5] - 公司预计后续研发费用将继续提升，但研发费用率会维持在健康水平 [6] 产能与基地 - 公司在沈阳、上海、海宁均有研发及生产基地，满足当前生产需求 [6] - 上海临港二厂预计2025年上半年投入使用，将进一步提升产能 [6] - 公司正在规划沈阳二厂的建设，为后续产能提供支撑 [6] 人员调整 - 公司近期核心技术人员调整主要由于工作内容方面的调整，不会对产品研发及经营管理产生重大不利影响 [6]

激励计划时间线 - 2022年9月30日审议通过激励计划相关议案[12] - 2022年10月27日股东大会审议通过激励计划相关议案[15] - 2023年11月28日审议通过2022年限制性股票激励计划第一个归属期相关议案[16] - 2024年11月28日审议通过2022年限制性股票激励计划第二个归属期相关议案[16] 业绩数据 - 2023年度营业收入27.0497403548亿元，较2021年增幅256.88% [18] - 2023年度剔除股份支付费用后净利润8.8634928446亿元，较2021年增幅1194.17% [18] 归属情况 - 公司层面业绩考核达标，归属比例100% [18] - 432名激励对象2023年绩效“卓越S”或“优秀A”，归属比例100% [19] - 6名激励对象2023年绩效“一般C”，归属比例80% [19] - 本次激励计划第二个归属期438名激励对象可归属143.8065万股限制性股票[19] 授予情况 - 授予价格由70.77元/股调整为47.58元/股[20] - 7名董事、高管已获授予72.9403万股，本次可归属18.2350万股，比例25.00% [20][21] - 431人已获授予502.9413万股，本次可归属125.5715万股，比例24.97% [20][21]