人事变动 - 推选金向华先生为公司第六届董事会董事长[4] - 拟聘任金向华先生为公司总经理[8] - 拟聘任刘斌等人为公司副总经理[10] - 拟聘任宗卫忠先生为副总经理兼财务负责人[11] - 拟聘任陈莹女士为公司董事会秘书[12] - 拟聘任昝锡锤女士为公司内审负责人[13] - 拟聘任卞海丽女士为公司证券事务代表[14] 转股价格修正 - 2024年第二次临时股东大会通过“金宏转债”转股价格向下修正议案[16] - 修正前转股价格26.97元/股，拟修正为19.07元/股[16] - 修正后转股价格不低于19.0612元/股[16] - 2024年第二次临时股东大会前二十个交易日股票交易均价19.0612元/股[16] - 2024年第二次临时股东大会前一交易日股票交易均价18.9710元/股[16]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会于10月14日在苏州召开[3] - 出席会议股东和代理人174人，所持表决权占比55.3928%[3] - 公司在任董事、监事全部出席会议，董事会秘书列席[5] 议案表决情况 - 《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》同意比例99.7074%[6] - 《关于续聘会计师事务所的议案》同意比例99.7074%[6] - 《关于董事会提议向下修正"金宏转债"转股价格的议案》同意比例95.0553%[7] 人员增补情况 - 增补董事金向华得票占比97.3704%[8] - 增补独立董事丁维平得票占比97.3757%[10] - 增补监事戈惠芳得票占比97.3593%[10] 其他情况 - 5%以下股东对增补董事等议案同意比例超85%[11] - 律师见证股东大会召集、召开程序合法有效[15]

会议信息 - 公司第六届监事会第一次会议于2024年10月14日召开[3] - 应出席监事3名，实际出席3名[3] 选举结果 - 会议审议通过选举第六届监事会主席议案[4] - 选举戈惠芳先生为第六届监事会主席[4] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[5]

可转债发行 - 公司发行可转换公司债券10160000张，募集资金总额10.16亿元，净额10.0415962264亿元[4] - 可转债期限自2023年7月17日至2029年7月16日[5] 转股情况 - “金宏转债”初始转股价格27.48元/股，2024年9月19日起为26.97元/股[5][6] - 2024年7 - 9月，14000元已转股，转股数量516股，占比0.0001%[3][7] - 截至2024年9月30日，累计21000元已转股，转股数量768股，占比0.0002%[3][7] - 截至2024年9月30日，尚未转股金额10.15979亿元，占发行总量99.9979%[3][7] - 转股期自2024年1月22日至2029年7月16日[3][5][7] 股本变动 - 2024年6月30日总股本487569513股，9月30日总股本481972729股[9] - 2024年7月8日完成82700股限制性股票激励计划部分归属股份登记[10] - 2024年9月25日完成回购股份注销工作，注销5680000股[10]

股权结构 - 金向华持股124,577,113股，占总股本25.85%[3] - 朱根林持股50,947,750股，占总股本10.57%[3] - 金建萍持股36,060,000股，占总股本7.48%[3] - 全国社保基金一零二组合持股14,633,178股，占3.04%[3] - 苏州市相城埭溪创业投资持股8,915,164股，占1.85%[4] - 苏州金宏投资发展持股8,694,900股，占1.80%[4] - 金福生持股4,850,141股，占1.01%[4] - 景顺长城电子信息产业基金持股4,439,111股，占0.92%[4] - 孔连官持股3,980,000股，占0.83%[4] 公司决策 - 2024年9月26日通过回购股份方案[3]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会现场会议10月14日14:30在苏州相城召开[9] - 投票方式为现场与网络结合，网络投票10月14日进行[9] - 股东及代理人发言不超5分钟[6] 议案相关 - 会议审议7项议案，含制定制度、续聘事务所等[4] - 拟制定《金宏气体股份有限公司会计师事务所选聘制度》[13] - 拟续聘信永中和，2024审计费160万元含税[16] 资金使用 - 拟用8376.30万元超募资金投北方集成电路二期项目[19] 转股情况 - 2024年9 - 26日“金宏转债”触发转股价格向下修正条款[21] 人员提名 - 提名5名非独立董事、3名独立董事、2名非职工代表监事候选人[4]

债券发行 - 2023年7月17日发行债券，规模101,600.00万元，共10,160,000张，每张面值100元[11][12] - 可转债期限为2023年7月17日至2029年7月16日，票面利率逐年递增[14][15] - 可转债转股期自2024年1月22日起至2029年7月16日止，初始转股价格27.48元/股，当前26.97元/股[22][23] - 公司主体和可转债信用评级均为AA - ，评级展望稳定[26] - 本次债券发行经董事会、股东大会、上交所、证监会审核通过[7][8] - 可转债每年付息一次，到期归还本金并支付最后一年利息[16] - 本次发行的可转债不提供担保[24] 股份回购与注销 - 2021年7月30日同意用15,170 - 29,930万元自有资金回购股份，价格不超41元/股[28] - 2021年9月3日完成回购，实际回购568万股，均价27.27元/股，用资1.549亿元[29] - 2024年将已回购568万股股份用途调整为注销，总股本减至4.820亿股[30] - 2024年8月5日至9月24日，“金宏转债”1.3万元转股，总股本变为4.877亿股[31] - 2024年9月25日完成回购股份注销，总股本变为4.820亿股[31] - 回购股份注销后，转股价格仍为26.97元/股[42] 转股价格调整 - 2024年4月转股价格由27.48元/股调至27.46元/股[38] - 2024年5月转股价格由27.46元/股调至27.12元/股[40] - 2024年9月转股价格由27.12元/股调至26.97元/股[41] 项目进展 - “新建高端电子专用材料项目”达到预期可使用状态日期延至2025年12月[44] - 该项目截至2024年6月30日投入进度为17.02%[45] 其他说明 - 变更回购股份用途并注销旨在维护投资者利益，不影响财务状况[46] - “金宏转债”转股价格调整符合约定，不影响日常经营及偿债能力[47] - “新建高端电子专用材料项目”延期经审议通过，无重大不利影响[47]

金宏气体股份有限公司 独立董事候选人声明 本人丁维平，已充分了解并同意由提名人金宏气体股份有限公司董事会提名 为金宏气体股份有限公司（以下简称"该公司"）第六届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公 司独立董事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领 ...

东吴证券股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会于2020年5月20日出具的《关于同意苏州金宏 气体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕941号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）12,108.34万股，每股面值为人民 币1元，发行价格为每股人民币15.48元，募集资金总额为人民币187,437.10万元。 扣除发行费用人民币11,486.04万元后，公司本次募集资金净额为人民币 175,951.06万元。截至2020年6月11日，上述募集资金已全部到位，并经容诚会计 师事务所（特殊普通合伙）审验，于2020年6月11日出具了"容诚验字 [2020]230Z0085号"的《验资报告》。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金实施专 户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监 管协议》及《募集资金四方监管协议》。 二、募集资金使用情况 截至2024年6月30日，公司募投项目及募集资金使用情况具体详见公司于 2024年8月22日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《金宏气体股份 有限公司2024年半年度募集 ...

提名人金宏气体股份有限公司董事会,现提名朱谦为金宏气体股份有限公司 第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任 金宏气体股份有限公司第六届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与金宏气体股份有限公司之 间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未取得独立董事培训证明,其承诺将在本次提名后尽快参加上海 证券交易所举办的独立董事相关培训,并取得独立董事相关培训证明。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); 金宏气体股份有限公司 (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格 ...