公司情况 - 现场检查时间为2024年8月21日、2025年1月10日、2025年3月23 - 24日[1] - 公司治理结构完善，内控有效执行[4] - 公告与实际一致，无应披露未披露重大事项[5] - 资产完整，人员等保持独立，无关联方违规占资[6] - 较好执行募集资金管理制度，无占用及擅自变更用途[8] - 不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资[9] - 经营环境未重大不利变化，经营正常[10] 建议 - 持续合理安排募集资金使用，推进募投项目建设[12] - 完善治理结构，及时履行信息披露义务[12] 检查结果 - 现场检查未发现应向证监会或上交所报告的事项[13]

募集资金情况 - 2020年首次公开发行股票应募集187,437.10万元，实际募集175,951.06万元[1] - 2023年发行可转换公司债券应募集101,600.00万元，实际募集100,415.96万元[2] - 截至2024年12月31日，2020年募资累计使用160,436.76万元，余额15,526.97万元[4] - 截至2024年12月31日，2023年募资累计使用57,395.04万元，余额44,796.57万元[7] - 2020年募资超募资金为76,173.16万元[36] - 募集资金总额为276,367.02万元[71] - 本年度投入募集资金总额为33,861.72万元[71] - 变更用途的募集资金总额为50,931.30万元，比例为18.43%[71] - 已累计投入募集资金总额为217,831.80万元[71] 资金使用与管理 - 2020年使用5156.60万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金[19] - 2023年使用8070.44万元募集资金置换前期预先投入及已支付发行费用的自筹资金[21] - 2020 - 2023年多次同意使用闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2024年12月31日使用0万元[22][23][24][26][27] - 2024年同意使用最高不超2.00亿元闲置IPO募集资金、最高不超5.00亿元闲置可转债募集资金进行现金管理[31][34] - 截至2024年12月31日，首次公开发行股票募集资金现金管理余额为9000.00万元[31] - 截至2024年12月31日，2023年可转债募集资金现金管理余额为40000.00万元[34] - 2020 - 2022年三次使用超募资金各2.28亿元永久补充流动资金[36][37] - 截至2024年12月31日，使用超募资金68,400.00万元永久性补充流动资金[38] - 2024年使用全部剩余超募资金等8,376.30万元投资建设北方集成电路二期电子大宗载气项目，截至2024年12月31日使用88.71万元[39] - 2022 - 2024年使用结余募集资金3,720.81万元永久性补充流动资金[41][42] - 2020 - 2024年对全资子公司增资及提供无息借款实施募投项目，增资金额合计43,646.42万元，无息借款金额合计45,308.02万元[43][44][45] - 2023年向全资子公司淮南金宏实缴出资300.00万元及提供无息借款7,000.00万元实施项目[47][48] - 2020年使用募集资金9,000.00万元偿还银行借款[49] - 截至2024年12月31日，2020年募资使用银行承兑汇票支付募投项目资金并置换4.0457693825亿元[51] - 截至2024年12月31日，2023年可转债募资使用银行承兑汇票支付募投项目资金并置换2.3659277631亿元[52] - 截至2024年12月31日，2020年募资向子公司提供借款实施募投项目金额为500万元[54] - 截至2024年12月31日，2023年可转债募资向子公司提供借款实施募投项目金额为1.32亿元[56] - 2020年募资向控股子公司金宏气体电子材料（淮安）有限责任公司增资405万元[57] 项目进展与效益 - 张家港金宏气体有限公司超大规模集成电路用高纯气体项目投入进度为112.91%，本年度实现效益3,270.30万元[71] - 年充装392.2万瓶工业气体项目投入进度为99.48%，本年度实现效益9,105.58万元[72] - 发展与科技储备资金投入进度为103.50%[72] - 超募资金投入进度为100.92%[73] - 新建高端电子专用材料项目投入进度为27.15%[73] - 补充流动资金投入进度为100.02%[73] - 碳捕集综合利用项目进度为84.19%[74] - 制氢储氢项目进度为65.99%[74] - 眉山金宏电子材料有限公司高端电子专用材料项目投资进度94.67%，2023年12月实现效益5365.67万元[92] - 全椒金宏电子材料有限公司半导体电子材料项目投资进度71.15%[92] - 北方集成电路技术创新中心大宗气站项目投资进度81.04%，2024年12月实现效益8863.24万元[92] - 广东芯粤能半导体有限公司电子大宗气站项目投资进度88.88%，2023年12月实现效益1995.65万元[92] - 变更后项目本年度实际投入1.486165亿元，实际累计投入4.292121亿元，本年度实现效益1.622456亿元[93] 项目延期与变更 - 2020年首次公开发行股票募集资金“年充装392.2万瓶工业气体项目”延期至2022年6月，“北方集成电路技术创新中心大宗气站项目”延期至2024年12月[58] - 2023年可转债募集资金“新建高端电子专用材料项目”延期至2025年12月[59] - 2020年首次公开发行股票募集资金变更了部分投资项目[60][61] 其他事项 - 公司制定《苏州金宏气体股份有限公司募集资金管理办法》规范募集资金使用[10] - 2020年首次公开发行股票及2023年发行可转债均签监管协议[11][12] - 公司在多家银行进行结构性存款，如在建设银行存1,000.00万元，预计年化收益2.40%，存款期限117天[35] - 截至2024年12月31日，公司募集资金使用及披露不存在重大问题，会计师和保荐机构均认可相关报告[63][64][65]

资金募集 - 2020年首次公开发行股票募集资金总额187,437.10万元，净额175,951.06万元[1] - 2023年发行可转换公司债券募集资金总额101,600.00万元，净额100,415.96万元[2] 资金使用与归还 - 2023年拟用不超2.00亿元闲置募集资金补流[4] - 2024年7月19日归还8,320.00万元本金及378,753.75元利息[4] - 本次拟用不超2,000.00万元IPO、1.00亿元可转债闲置资金补流[6] 审议情况 - 2025年3月25日董监事会通过补流议案[8] - 董事会8票同意，监事会3票同意[8] - 监事会、保荐机构对本次补流事项无异议[10][12]

业绩总结 - 审计和董事会认为公司2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8][12] - 公司未发现2024年12月31日非财务报告内部控制重大缺陷[13] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[14] 其他 - 2012年3月涉及金额6000万元[24] 内部控制标准 - 财务报告内控重大缺陷：错报金额≥资产总额3%或≥净利润5%[16] - 财务报告内控重要缺陷：资产总额1%≤错报金额＜3%或净利润3%≤错报金额＜5%[16] - 财务报告内控一般缺陷：错报金额＜资产总额1%或＜净利润3%[17] - 非财务报告内控重大缺陷：错报金额≥资产总额3%或≥净利润5%[18] - 非财务报告内控重要缺陷：资产总额1%≤错报金额＜3%或净利润3%≤错报金额＜5%[18] 内部控制情况 - 公司现有内部控制制度基本建立健全且有效[21][22]

东吴证券股份有限公司 关于金宏气体股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，东吴证券股份有限公司（以 下简称"保荐机构"）作为金宏气体股份有限公司（以下简称"金宏气体"或 "公司"）持续督导工作的保荐机构，负责金宏气体持续督导工作，并出具本 持续督导跟踪报告，具体内容如下： | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | 1 | | 了持续督导制度，并制定了相应 | | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 的工作计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | 保荐机构已与金宏气体签订《保 | | | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | 荐协议》，该协议明确了双方在 | | 2 | ...

金宏气体股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为金宏气体股份有限公司(以下简称"金宏气体"或"公司")的独 立董事,2024年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法 规的要求以及《金宏气体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 《公司独立董事制度》等相关制度的规定,本着客观、公正、独立的原则,积极 参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案, 发挥专业特长,为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项 发表审慎、客观的独立意见,为董事会的科学决策提供有力支撑,促进公司稳健、 规范、可持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将本人2024年度 履行独立董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 朱谦,男,现任公司独立董事,1964年11月出生,中国国籍,无境外永久居 留权,博士研究生学历,高校教授。1997年7月至今历任苏州大学王健 ...

金宏气体股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为金宏气体股份有限公司(以下简称"金宏气体"或"公司")的独 立董事,2024年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所科 创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规的要求以及 《金宏气体股份有限公司章程》（"《公司章程》"）《独立董事制度》等相关 制度的规定,本着客观、公正、独立的原则,独立履行职责,及时了解公司的生 产经营及发展情况,准时出席各次股东大会及董事会会议,并对审议的相关事项 发表了独立意见,积极发挥独立董事作用,有效维护了公司整体利益。现将本人 2024年度履行独立董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈忠,现任公司独立董事,1963年8月出生,中国国籍,无境外永久居留权, 本科学历,高校副教授。1987年1月至1997年8月任苏州丝绸工学院管理系讲师; 1997年9月至2023年9月任苏州大学商学院财政系副教授:2021年11月至今任金宏 气体独立董事。 公司董事会下设审 ...

金宏气体股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为金宏气体股份有限公司(以下简称"金宏气体"或"公司")的独 立董事,2024年严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》〈以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规的要求以及 《金宏气体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事制度》 等相关制度的规定,本着客观、公正、独立的原则,积极参加公司股东大会、董 事会及各专门委员会会议,勤勉履职,积极审议各项议案,发挥专业特长,为公 司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独 立意见,为董事会的科学决策提供有力支撑,促进公司稳健、规范、可持续发展, 切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将本人2024年度履行独立董事职责的 情况报告如下: (一) 参加董事会、股东大会情况 2024年度,作为独立董事,本人本着勤勉尽责的态度,积极出席公司董事会 和股东大会会议,无缺席和委托其他董事出席的情况。2024年度公司董事会和股 东大会的召集和召开程序符合法定要求，各重 ...

金宏气体股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为金宏气体股份有限公司(以下简称"金宏气体"或"公司")的独 立董事,2024年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规的要求以及 《金宏气体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《公司独立董 事制度》等相关制度的规定,本着客观、公正、独立的原则,积极参加公司股东 大会、董事会及各专门委员会会议,勤勉履职,积极审议各项议案,发挥专业特 长,为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、 客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可 持续发展,切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将本人2024年度履行独立 董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 董一平,男,曾任公司独立董事,1987年6月出生,中国国籍,无境外永久居 留权,本科学历。2010年7月至2011年11月任北京国枫律师事务所律师助 ...

公司代码：688106 公司简称：金宏气体 金宏气体股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 金宏气体股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 ...