独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性进行评估[1] - 收到三位独立董事《关于独立性情况的自查报告》[1] - 三位独立董事符合任职要求，保持独立性[1] 报告信息 - 报告日期为2024年4月22日[2]

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[8] - 2023年度公司内部控制执行有效[18] 未来展望 - 2024年推进内部控制体系建设优化，完善制度并强化监督[18] 其他新策略 - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[12][13]

审计委员会构成 - 2023年度第四届董事会审计委员会由唐国琼、伍利、刘霞三名成员组成，唐国琼为主任委员[1] 会议情况 - 2023年公司共召开审计委员会会议4次[2] 审计评估 - 认为公司财务报告内容真实、准确、完整，无欺诈、舞弊及重大错报[4] - 评估2023年度审计机构天健会计师事务所审计工作，认为其遵守规定、意见客观公正[5] 工作成效 - 指导公司内部审计工作，提高了工作成效[6] - 推动公司内部控制制度建设，使内控制度有效执行[7] 其他审核 - 审核公司募集资金存放及使用情况，认为无违规情形[11] - 认为公司关联交易定价客观公允，未损害公司及股东利益[12]

人员情况 - 上年末合伙人238人，执业注册会计师2272人，签过证券服务业务审计报告的836人[1] 业绩数据 - 2023年业务收入34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 2023年上市公司客户675家，审计收费6.63亿元[1] 客户情况 - 本公司同行业上市公司审计客户513家[2] 风险保障 - 累计计提职业风险基金1亿元以上，购买职业保险累计赔偿限额超1亿元[2] 执业处罚 - 近三年公司受行政处罚1次、监管措施14次、自律监管措施6次[3] - 近三年从业人员受行政处罚3人次等共涉及50人[3] 审计工作 - 2023年针对公司制定全面审计工作方案[6] - 2023年就重大会计审计事项咨询解决技术问题[7] 信息管理 - 制定系统性信息安全控制制度管理敏感信息[13]

募集资金情况 - 公司首次公开发行2000万股，每股发行价17.9元，募集资金总额3.58亿元，净额2.851985亿元[1] - 2023年度募投项目使用募集资金1.325742亿元，收到利息收入净额306.85万元[2] - 累计已使用募集资金1.838704亿元，累计利息收入净额1007.06万元[3] - 截至2023年12月31日，募集资金余额1.113987亿元，理财余额为0 [3] - 2023年公司有4个募集资金专户，合计余额1.1139874605亿元[7] - 公司募集资金总额为28519.85万元，本年度投入13257.42万元，累计投入18387.04万元[29] - 变更用途的募集资金总额为0，变更比例为0[29] 资金使用问题 - 公司误将1671.22万元“制剂产业化技术改造项目”工程款以“工程技术中心升级项目”专户支付，后已转回[8] - 《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中“制剂产业化技术改造项目”和“工程技术中心升级项目”相关募集资金使用金额及其专户余额有误[21] 现金管理 - 2022年7月11日，公司获批最高2亿元闲置募集资金进行现金管理[12] - 2023年7月6日，公司获批最高1.2亿元闲置募集资金进行现金管理[13] - 2023年公司用闲置资金购买工行8000万元定期存款，年化收益率1.75% [13] - 2023年公司用闲置资金购买建行2000万元定期存款，年化收益率1.03% [13] 募投项目进度 - “年产395千克多肽原料药生产线项目”调整后投资总额15519.85万元，截至期末累计投入8122.94万元，投入进度52.34%，延期至2024年10月达到预定可使用状态[29] - “制剂产业化技术改造项目”调整后投资总额8500.00万元，截至期末累计投入7764.00万元，投入进度91.05%，延期至2024年6月达到预定可使用状态[29] - “工程技术中心升级项目”调整后投资总额4500.00万元，截至期末累计投入2500.10万元，投入进度56.22%，延期至2023年12月达到预定可使用状态[29] - 2023年1月16日，公司同意将“工程技术中心升级项目”达到预定可使用状态的日期延期至2023年12月[18] - 2023年9月19日，公司同意将“制剂产业化技术改造项目”达到预定可使用状态的日期延期至2024年6月[19] - 2023年12月13日，公司同意将“年产395千克多肽原料药生产线项目”达到预定可使用状态的日期延期至2024年10月[19] - 募投项目“工程技术中心升级项目”原计划2022年12月达到预定可使用状态[30] - 募投项目“工程技术中心升级项目”因公共卫生等因素进度滞后[30] - 截至目前“工程技术中心升级项目”已结项[30] 合规情况 - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放和使用符合相关规定，不存在违规情形[22][23]

募资情况 - 公司获准发行2000万股，每股17.9元，募资总额3.58亿元，净额2.85亿元[2] - 调整前拟投入募资3.49亿元，调整后为2.85亿元[4][6] 项目调整 - 多肽原料药生产线等三项目拟投金额调整[4][6] - 工程技术中心升级项目预计节余2163.78万元[8] - 工程技术中心升级项目预定可使用日期延至2023年12月[9] 资金使用 - 拟将工程技术中心升级项目节余资金用于制剂产业化技术改造项目[11] - 制剂产业化技术改造项目拟投入募资增至1.07亿元，总投资不变[12] 项目审议 - 2024年4月22日，董事会和监事会通过部分募投项目结项及资金使用议案[14] - 部分募投项目结项及资金使用符合规定，保荐机构无异议[16]

关于成都圣诺生物科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：成都圣诺生物科技股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-89722900 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明… 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://asc.mof.gov.cn）"进出 天健 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔 2024 〕3078 号 成都圣诺生物科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了成都圣诺生物科技股份有限公司(以下简称圣诺生物) 2023 年度财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后 附的圣诺生物管理层编制的 2 ...

会议情况 - 2023年召开董事会会议15次、股东大会会议5次[4] - 2023年董事会专门委员会共召开14次会议[5] 人员变动 - 2023年唐国琼、刘家琴申请辞去独立董事等职务[17] - 2023年12月29日提名徐正松、唐英凯为独立董事候选人[17] 公司运营 - 2023年关联交易履行程序，无损害公司及股东利益情形[9] - 2023年公司及相关方未变更或豁免承诺[10] - 2023年未发生收购与被收购情况[11] - 2023年续聘天健会计师事务所为审计机构[14] - 2023年未聘任或解聘财务负责人[15] - 2023年未因非准则变更原因作会计政策等变更[16] 薪酬与激励 - 2023年度董事、高管薪酬方案获审议通过[18] - 独立董事监督2023年限制性股票激励计划进展[20] 未来展望 - 后续独立董事将继续履职提建议[21]

募集资金情况 - 公司首次公开发行2000万股A股，每股发行价17.9元，募集资金总额3.58亿元，净额2.851985亿元[1] - 2023年度募投项目使用募集资金1.325742亿元，收到利息收入净额306.85万元[2] - 累计已使用募集资金1.838704亿元，累计利息收入净额1007.06万元[2] - 截至2023年12月31日，募集资金余额1.113987亿元，均为专户银行存款[2] 资金使用与管理 - 2023年公司误将1671.22万元工程款以“工程技术中心升级项目”专户支付，后已转回[7] - 2022年7月11日，公司获批最高2亿元闲置募集资金进行现金管理[12] - 2023年7月6日，公司获批最高1.2亿元闲置募集资金进行现金管理[13] - 2023年公司使用闲置募集资金购买多笔理财产品，如工行大邑支行定期存款8000万元，年化收益率1.75%[13] - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为0元[3] 资金使用限制情况 - 公司2023年不存在使用募集资金置换先期投入和补充流动资金的情况[9][10] - 公司本年度不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况[14] - 公司本年度不存在超募资金及使用超募资金用于在建项目及新项目的情况[15] - 公司本年度不存在节余募集资金使用的情况[16] 项目进度与延期 - 公司将“工程技术中心升级项目”预定可使用日期延期至2023年12月，“制剂产业化技术改造项目”延期至2024年6月，“年产395千克多肽原料药生产线项目”延期至2024年10月[17][18] - “年产395千克多肽原料药生产线项目”投入进度为52.34%，“制剂产业化技术改造项目”为91.34%，“工程技术中心升级项目”为55.56%[27] - 公司募投项目“产业化技术改造项目”达到预定可使用状态日期延期至2024年6月[28] - 公司募投项目“工程技术中心升级项目”原计划2022年12月达预定可使用状态，后延期至2023年12月，截至报告披露日已结项[28] 合规情况 - 天健会计师事务所认为公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告符合规定[21] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放和使用符合相关规定，无违规情形[22] - 公司本年度不存在变更募集资金投资项目情况[19] - 变更用途的募集资金总额为0，比例为0[27]

办公地址 - 公司变更办公地址，从四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段变更为大安路98号[1] 联系方式 - 公司投资者电话为028 - 88203615[1] - 公司传真号码为028 - 88203668[1] - 公司电子邮箱为snkj@snbiopharm.com[1] - 公司网址为http://www.snbiopharm.com[1] 公告时间 - 公告发布时间为2024年4月23日[3]