公司概况 - 证券代码：688123，证券简称：聚辰股份 [1] - 活动时间：2023年10月31日，活动地点：网络会议 [2] - 接待人员：资深市场总监邵丹，资深投资者关系经理、投资经理孙远 [2] 经营情况 - 前三季度营业收入5.02亿元，净利润0.82亿元，同比下降30% [2] - 第三季度收入1.85亿元，环比增长6.37% [2] - 工业级EEPROM及音圈马达驱动芯片产品出货量环比增长 [4] - 汽车级EEPROM、NOR Flash及智能卡芯片产品出货量环比快速增长 [4] - SPD产品出货量环比下滑 [4] 财务表现 - 净利润低于扣非净利润，主要因参与华虹公司科创板IPO战略配售，确认公允价值变动损益-1,153.85万元 [4] - 第三季度研发费用4,406.15万元，环比增长16.46%，研发投入占营业收入比例提高到23.85% [4] 产品优势 - NOR Flash产品耐擦写次数20万次以上，数据保持时间超过50年，适应温度范围-40℃至125℃ [4] - 功耗、数据传输速度、ESD及LU等关键性能指标达到业界领先水平 [4]

财务表现 - 本报告期公司营业收入为18.47亿元，较上一季度增长6.37%[1] - 归属于上市公司股东的净利润为1.89亿元，较上一季度减少82.85%[1] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.19亿元，较上一季度减少83.11%[1] - 基本每股收益为0.12元，较上一季度减少82.92%[1] - 稀释每股收益为0.12元，较上一季度减少82.88%[1] - 公司营业收入受全球个人电脑及服务器市场需求疲软等因素影响，下滑幅度较大[3] - 公司销售商品收到的现金较上年同期减少，导致经营活动产生的现金流量净额下滑[5] - 公司营业总收入为501,692,026.92元，较去年同期有所下降[12] - 公司营业总成本为445,536,604.64元，较去年同期有所增加[12] - 2023年第三季度，聚辰半导体营业利润为7090.8万，净利润为6866万[13] - 综合收益总额为6813.6万，基本每股收益为0.52元[14] 研发投入 - 研发投入合计为4.41亿元，占营业收入的比例提高到23.85%[1] - 公司持续加强研发投入，产品流片费用等研发支出较上年同期有较大幅度增长[6] - 公司进一步加强对现有产品的升级更新以及对新产品的研究开发，导致研发投入增加[6] 资产负债状况 - 公司流动资产合计为1,686,177,505.36元，较上年同期略有下降[10] - 公司非流动资产合计为322,369,509.90元，较上年同期有所增长[10] - 公司流动负债合计为87,465,944.64元，较上年同期有所下降[11] - 公司非流动负债合计为10,082,973.12元，较上年同期有所减少[11] - 公司实收资本为158,173,037.00元，资本公积为1,190,241,809.30元，未分配利润为505,790,852.08元，归属于母公司所有者权益合计为1,935,782,544.30元[12] - 经营活动现金流入小计为591.1亿，现金及现金等价物净增加额为-223.4亿[15] 其他 - 公司参与华虹公司科创板IPO战略配售，获配192.31万股股份，确认的公允价值变动损益为-1,153.85万元[9]

2、本次激励计划首次及预留部分授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合 计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、本次激励计划剩余 2.68 万股暂未授予，该剩余部分限制性股票的授予对象应当在本 次激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权 益失效。 聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次及预留部分激励对象名单 | 获授的限制 | | | | 占授予限制 | 占当前股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 激励对象姓名 | 激励对象国籍 | 激励对象职务 | 性股票数量 | 性股票总数 | 额的比例 | | （万股） | | | | 的比例 | | | 一、首次授予部分（截至授予日） | | | 113.82 | 94.85% | 0.72% | | （一）董事、高级管理人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | （二）核心技术人员 | | | | | | | 夏天 | 中国 | 核心技术人员 | 3.50 | 2.92 ...

关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-060 聚辰半导体股份有限公司 ● 限制性股票授予数量：117.32 万股，占目前公司股本总额 15,817.3037 万 股的 0.74%；其中首次授予 113.82 万股，预留部分授予 3.50 万股。 同日，公司第二届监事会第十八次会议审议通过了《聚辰股份 2023 年限制 性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》以及《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》 等议案，就 2023 年限制性股票激励计划相关事项发表了明确同意的核查意见。 （详见公司于 2023 年 9 月 23 日披露的《聚辰股份第二届监事会第十八次会议决 议公告》） 首次及预留部分授予限制性股票的公告 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》以及《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定， 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"或"聚辰股份"）2023 年限制性股 票激励计划（以下简称"本 ...

1、公司本次激励计划所确定的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得 成为激励对象的下列情形; 聚辰半导体股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划首次及预留部分授予 激励对象名单的核查意见(截至授予日) 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号 -- 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《聚 辰半导体股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划〈以下简称"本次激励计划"）首次及预留部分授予 的激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见如下: 一、关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见 (4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; (1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选; (2) 最 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-059 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 公司独立董事发表了一致同意的独立意见。 聚辰半导体股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十次会 议于 2023 年 10 月 18 日在公司以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应到 董事 7 名，实到董事 7 名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会 议。本次会议由董事长陈作涛先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》 及《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《聚辰股份 2023 年限 制性股票激励计划（草案）》的有关规定，董事会认为公司 2023 年限制性股票激 励 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次及预留部分授予相关事项 之 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 本次限制性股票的首次及预留部分授予情况 10 | | | 一、限制性股票首次及预留部分授予的具体情况 10 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明.. 12 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 13 | | | 一、限制性股票授予条件 13 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 13 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 15 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 独立财务顾问： 二〇二三年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任聚辰半导体股份有限 公司（以下简称"聚辰股份"、"上市公司"或"公司 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 北京市中伦（上海）律师事务所 关于聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予及预留部分授予相关事项的 法律意见书 二〇二三年十月 致：聚辰半导体股份有限公司 法律意见书 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受聚辰半导体股份 有限公司（以下简称"聚辰股份"或"公司"）的委托，担任公司 2023 年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，并就公司本次 激励计划首次授予限制性股票（以下简称"首次授予"）及授予预留部分限制性 股票（以下简称"预留部分授予"）涉及的相关事宜（以下统称"本次授予"）出 具《北京市中伦（上海）律师事务所关于聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制 性股票激励计划首次授予及预留部分授予相关事项的法律意见书》（以下简称 "本法律意见书"）。 关于聚辰半导体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《聚辰半导体股份有限公司 2023 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）、《聚辰半导体股 份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-061 聚辰半导体股份有限公司 的《聚辰股份关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次及预留部分授予 限制性股票的公告》） 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 一、监事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十九次会议 于 2023 年 10 月 18 日在公司以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应到监 事 3 名，实到监事 3 名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会议。 本次会议由监事会主席丁遂先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》及 《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议并通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》 监事会认为，向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票 的授予条件已经成就，公司确定以 2023 年 10 月 18 日作为 2023 年限制性股票激 励计划的首次授予日符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《聚辰 股份 2023 年限制 ...

聚辰半导体股份有限公司 第二届董事会第二十次会议 聚辰半导体股份有限公司独立董事 3、公司首次授予限制性股票的激励对象均符合相关法律法规和《公司章程》 中关于本次激励计划有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象 条件，符合《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范 围，其作为公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象的主体资格合 法、有效。 4、公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公 司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的责 1 关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《聚辰股份公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《聚辰股份独立董事工作制度》的有关规 ...