证券代码：688176 证券简称：亚虹医药 公告编号：2024-050 江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：江苏亚虹医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）从二级 市场回购的公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 《江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟授予的限制性股票数量为 832.01 万 股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 57,000.00 万股的 1.46%。本次授 予为一次性授予，无预留部分。 一、股权激励计划目的 （一）本激励计划的目的与原则 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员 工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与 ...

北京市嘉源律师事务所 关于江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 关于江苏亚虹医药科技股份有限公司 嘉源 · 法律意见书 释义 除非本法律意见书中另有所说明,下列词语在本法律意见书中的含义如下: | 公司、亚虹医药 | 指 | 江苏亚虹医药科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 | | 《激励计划(草 | 指 | 《江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计 | | 案)》 | | 划(草案)》 | | 《公司章程》 | 指 | 《江苏亚虹医药科技股份有限公司章程》 | | 本所 | 指 | 北京市嘉源律师事务所 | | 立信 | 指 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) | | 《公司法》 | 搞 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《管理办法》 | 指 | 《上市公司股权激励管理办法》 | | 《上市规则》 | 指 | ...

江苏亚虹医药科技股份有限公司监事会 2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：（1） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监 会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被 中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》 规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上 市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。本次激励对象未包括公司 的独立董事、监事。本次激励对象的范围符合《管理办法》《上市规则》规定的 激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公 司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 3、公司《激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证 1 券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定；对各激 励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日、授予价格、 任职期限要求、归属条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及 全体股东的利益。 4、公司不存在向激励对象 ...

江苏亚虹医药科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 江苏亚虹医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调 动公司员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升， 确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2024年限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"、"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等 有关法律、法规和规范性文件，以及《江苏亚虹医药科技股份有限公司章程》、 公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《江苏亚 虹医药科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下 简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保 ...

激励计划事件 - 2022年7月27日董事会和监事会审议通过激励计划议案[1][2] - 2022年8月15日股东大会审议通过激励计划议案[5] - 2022年8月22日董事会和监事会审议通过首次授予议案[5] - 2023年8月8日董事会和监事会审议通过授予预留部分议案[6] 限制性股票作废 - 2024年8月28日作废455.89万股未归属限制性股票[1][8][10] - 25名离职对象作废235.43万股[9] - 2024年8月22日首个归属期未归属作废220.46万股[9] 影响与合规 - 本次作废对公司无实质性影响[11] - 监事会等认为作废符合规定[12][13][15]

会议情况 - 公司第二届监事会第五次会议于2024年8月28日召开，实到监事占应出席人数100%[2] 议案表决 - 《2024年半年度报告》等多项议案表决同意3票，反对0票，弃权0票[4][6][8] - 《2024年限制性股票激励计划》等两议案尚需提交股东大会审议[10][15] 激励计划安排 - 公司将在股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[18] - 监事会将在股东大会前5日披露激励对象名单审核意见[18]

激励计划基本信息 - 公司为江苏亚虹医药科技股份有限公司，证券代码688176[1] - 独立财务顾问为上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司[2] - 本激励计划为公司2024年限制性股票激励计划[6] 激励对象 - 拟授予限制性股票的激励对象总人数为68人，约占公司员工总数（截至2023年12月31日）394人的17.26%[14] - 激励对象包括董事、高级管理人员等，不包括独立董事等[14] 授予数量 - 本激励计划拟授予限制性股票总数832.01万股，占激励计划公告时股本总额1.46%[17][19] - 董事等获授211.57万股，占授予总数25.43%，占公告时股本总额0.37%[15] - 其他激励对象（64人）获授620.44万股，占授予总数74.57%，占公告时股本总额1.09%[15][17] 回购情况 - 截至2024年7月31日，公司已累计回购股份7,756,291股，占总股本1.3608%，支付资金4,479.00万元[18] - 回购资金总额不低于5,000万元，不超过10,000万元，回购价格不超过12.80元/股[18] 激励计划期限与归属 - 激励计划有效期最长不超过36个月[22] - 授予的限制性股票分两个归属期，每个归属期归属权益数量占授予总量的50%[24] 交易限制 - 激励对象为董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过所持总数25%[24] - 董事和高级管理人员将股票买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归公司所有[25] 股票来源与授予价格 - 本激励计划采用第二类限制性股票，股票来源为二级市场回购的A股普通股[18] - 限制性股票授予价格为每股3.06元，占草案公告前1个交易日交易均价的63.49%等[27] 考核指标 - 激励计划考核年度为2024 - 2025年，2024年营业收入超2亿元权重为1.0等[31] - 2024年第一归属期，申报并获得受理的NDA不少于1个占比30%等[31] - 2025年营业收入不低于3亿元归属比例为40%[31] - 2025年第二归属期，产品获2项上市批准权重为1.0等[31] - 2025年申报并获得受理的IND申请不少于1个归属比例为10%[31] - 2024 - 2025年公司累计对外合作交易，完成2项合作权重为1.0等[31] - 激励对象绩效考核结果为优秀等时，个人层面归属比例分别为100%等[33] 其他规定 - 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满12个月以上[31] - 若公司未满足业绩指标，激励对象当期未能归属部分的限制性股票不得归属或递延，作废失效[32] - 激励计划中激励对象资金来源为自筹，公司不为其提供任何形式财务资助[43] - 亚虹医药不存在《管理办法》规定不能实施股权激励计划的情形[36] - 激励计划实施不会导致股权分布不符合上市条件要求[38] - 激励计划操作程序符合相关法律规定，具备可行性[39] - 激励计划符合相关法律规定，不存在损害上市公司及全体股东利益情形[46][48] - 若出现特定情形，激励计划即行终止，已获授但未归属的限制性股票不得归属并作废失效[36][37] - 限制性股票应按授予时公允价值在生效期内摊销计入会计报表[49] - 股权激励计划对公司持续经营能力和股东权益有正面影响[50][51][52] - 亚虹医药2024年限制性股票激励计划考核指标分公司和个人层面[53] - 激励计划考核指标考虑多因素，具挑战性，有助于提升竞争力[54] - 激励对象获授限制性股票归属需满足公司和个人无特定情形[55][56] - 激励对象获授各批次限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[56] - 亚虹医药股权激励计划实施需股东大会决议批准[57] - 备查文件包括激励计划草案、董事会和监事会会议决议公告[59] - 咨询单位为上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司[59]

证券简称：亚虹医药 证券代码：688176 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 江苏亚虹医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票相关事项 之 独立财务顾问报告 3 / 9 1. 上市公司、公司、亚虹医药：指江苏亚虹医药科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、激励计划、本计划：指 《江苏亚虹医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：指符合本激励计划授予条件的激励对象，在 满足相应归属条件后分次获得并登记的公司股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：指按照本激励计划规定，获得限制性股票的董事、高级管理人员、 核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 7. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 8. 有效期：指从限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归 属或作废失效的期间。 9. 归属：指激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象 ...

公司概况 - 公司名称为江苏亚虹医药科技股份有限公司，简称亚虹医药[14] - 公司注册地址位于泰州药城大道一号的新药创制基地二期D幢大楼1009房间[14] - 公司办公地址位于上海市浦东新区东育路221弄前滩世贸中心（三期）B栋19F[14] - 公司股票在上海证券交易所科创板上市，股票简称为亚虹医药，股票代码为688176[17] - 公司董事会秘书为杨明远，证券事务代表为季德[15] - 公司选定的信息披露报纸为上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报，登载半年度报告的网站地址为www.sse.com.cn[16] - 公司半年度报告备置地点为公司董事会办公室[16] - 报告期为2024年1月1日至2024年6月30日[14] - 公司注册地址和办公地址在报告期内未发生变更[14] 经营情况 - 营业收入较上年同期增加，主要原因为公司在2023年第四季度开始销售培唑帕尼片和马来酸奈拉替尼片，报告期内商业化推广稳步推进，销量增加[20] - 公司核心产品均属于在研状态，商业化产品未实现大规模销售，研发投入占营业收入比例不具有参考性[20] - 公司拥有13个产品、18个在研项目，涵盖泌尿生殖系统肿瘤及其他重大疾病领域[23] - 公司通过自主研发和战略合作，围绕泌尿生殖系统疾病进行产品管线的深度布局[23] - 公司高度关注专注领域的技术前沿和治疗发展趋势，洞察并挖掘未被满足的临床需求，前瞻性地进行产品规划和生命周期管理[23] - 公司致力于在专注治疗领域推出全球首创药物及存在巨大未被满足治疗需求的创新药物[23] 财务情况 - 公司营业收入较上年同期增加103,397.96万元[18] - 公司归属于上市公司股东的净利润为-185,433,139.74元[18] - 公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-206,751,782.52元[18] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-200,661,584.68元[18] 产品情况 - APL-1702是全球首个在国际多中心Ⅲ期临床试验中获得阳性结果的HSIL治疗产品[26] - APL-1702具有显著的疗效和良好安全性，在高危HPV16和/或HPV18的清除率上获得疗效数据[26] - APL-1702操作简便，放置后患者无需等待即可离开医院[26] - APL-1706是目前全球唯一获批的辅助膀胱癌诊断或手术的显影剂类药物[30] - APL-1706通过与蓝光膀胱镜的联合使用可以有效提高非肌层浸润性膀胱癌的检出率[30] - APL-1706的使用可以使切除手术更完全，从而降低肿瘤复发率[30] - APL-1202是同类首款进入三期临床开发的口服、可逆性MetAP2抑制剂，具有抗血管生成、抗肿瘤活性及调节肿瘤免疫微环境的作用[32] - APL-1401是强效、选择性的多巴胺β-羟化酶(DBH)抑制剂，通过调节免疫细胞中DA和NE受体通路发挥免疫调节作用[34] - APL-2301具有独特的双重作用机制，可用于治疗鲍曼不动杆菌引起的感染，有望给鲍曼不动杆菌感染的患者提供新的治疗手段[35] 商业化情况 - 公司引入用于强化辅助治疗早期乳腺癌的马来酸奈拉替尼片和晚期肾细胞癌治疗的培唑帕尼片，以加速商业化进程[36] - 公司通过实践不断积累经验，锤炼公司商业化运营协同作战能力，打造一支更加专业成熟的团队[36] - 公司核心战略产品的落地将让更多的患者获益[36] - 欧优比®获批用于HER2阳性早期乳腺癌患者的强化辅助治疗[37] - 迪派特获批用于晚期肾细胞癌患者的一线治疗和曾接受细胞因子治疗的晚期肾细胞癌患者的治疗[38] 研发情况 - 公司以自主研发为主,构筑了完整的新药研发体系,自主研发了多个处于临床或临床前开发阶段的创新药产品[39] - 公司坚持以创新技术平台驱动新产品开发，构筑了覆盖药物发现及机制研究、临床前开发、药学研究、转化科学研究、中国和全球临床试验、法规与注册申报的完整研发体系[54] - 公司自主研发构建了靶向免疫调节正常化（TIMN）技术平台，用于发现通过增强免疫使肿瘤免疫微环境正常化并用于抗肿瘤治疗的药物[55] - 公司开发出了新一代的靶向和AI驱动的药物发现平台（TAIDD），可快速针对特定药物靶点进行药物分子生成、准确描述分子和蛋白间的相互作用等[57] - 公司拥有国内外授权发明专利39项，其中本期新增申请9项，获得1项[60][61] - 公司研发投入总额为1.54亿元，较上年同期下降12.95%[62] 风险因素 - 公司临床试验进展受到多重因素的共同影响，且结果具有高度不确定性，可能导致临床进度延迟并妨碍在研产品获得监管批准[3] - 公司未来几年将存在持续大规模的研发投入，研发费用预计将持续处于较高水平[3] - 公司未来产品上市后的商业化进展亦存在一定的不确定性，上市后未盈利状态预计持续存在且累计未弥补亏损可能短期内继续扩大[3] - 公司无法保证任何临床前研究以及早期临床试验数据能够预测候选药物的临床结果，若公司的在研产品未能获取良好的临床数据，将使得公司对该产品的前期研发投入无法收回[3] - 公司面临来自全球主要医药公司及生物科技公司的竞争,部分竞争对手有可能开发出在疗效和安全性方面显著优于现有上市药品的创新药物[90] - 公司高度依赖核心技术人员的研发能力和技术水平,核心技术人员的流失以及相关技术泄密可能对公司研发及商业化目标的实现造成不利影响[90,91] 未来规划 - 公司将继续聚焦专科领域,积极创导精准营销模式,不断完善数字化营销体系[43] - 公司将致力于为肿瘤患者提供创新的产品及多元化的创新诊疗服务,涵盖诊断、治疗、随访等诊疗全流程[43] - 公司将进一步加强预算管理,控制公司的各项费用支出,提升公司资金使用效率,全面有效地控制公司经营和管理风险,提升公司的经营效率和盈利能力[154] - 公司将严格按照证券监管机构关于募集资金管理的相关规定,将募集资金存放于董事会指定的专项账户,专户存储,专款专用,严格规范募集资金的管理和使用[154] - 公司已根据中国证券监督管理委员会的相关规定制定了股东分红回报规划,并在《公司章程（草案）》中对分红政策进行了明确,确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护,强化投资者回报[154]

激励计划调整 - 2022年激励计划授予总量调为983.30万股，首次授予数量调为786.58万股，对象调为133人，授予价6.79元/股[12] 授予情况 - 2023年8月8日向18名对象授予192.50万股预留股，4.22万股失效[15] 作废情况 - 2024年因25人离职及归属期届满，作废455.89万股限制性股票[13][18] 时间节点 - 2022年8月22日为首次授予日，2023年8月8日为预留授予日[12][15] 会议与合规 - 2024年8月28日相关会议审议通过作废议案，符合规定[13][14][17][19]