中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"组织券商"）受委托担任张家 港华慧企业管理服务部（有限合伙）（以下简称"华慧企业"）、张家港亿瑞企业咨询 服务部（有限合伙）（以下简称"亿瑞咨询"）、张家港保税区百胜企业管理企业（有 限合伙）（以下简称"百胜企业"）（上述 3 家股东以下合称"转让方"）以向特定机 构投资者询价转让（以下简称"询价转让"）方式减持所持有的国泰新点软件股份有限 公司（以下简称"公司"或"新点软件"）首次公开发行前已发行股份的组织券商。 经核查，中信证券就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称"《询价转让和配售 指引》"）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《询 价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。 关于国泰新点软件股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 上海证券交易所： 一、本次询价转让概况 （一）本次询价转让转让方 截至 2025 年 1 月 10 日转让方所持公司首发前股份的数量及占公司总股本比例情 况如下： | 序号 | 股东 ...

转让信息 - 询价转让价格为24.31元/股[3][23] - 转让股票数量为5,379,784股[3][23] - 转让价格下限不低于2025年1月21日前20个交易日股票交易均价的70%[22] 股东变动 - 华慧企业转让后持股占比降至5.76%，减持0.50%[5][11] - 亿瑞咨询转让后持股占比降至5.50%，减持0.58%[5][15] - 百胜企业转让后持股占比降至5.41%[5][4] 受让情况 - 诺德基金受让2,350,000股，占总股本0.71%[20] - 南京盛泉恒元受让1,109,784股，占总股本0.34%[20] - 财通基金受让400,000股，占总股本0.12%[20] - 宁波梅山保税港区凌顶受让320,000股，占总股本0.10%[20] 转让流程 - 《认购邀请书》送达396家机构投资者[22] - 2025年1月22日7:15至9:15收到11份有效《认购报价表》[22] - 11家投资者获配[23] 其他说明 - 本次转让不会导致公司控制权变更[24] - 受让方不存在未认购情况，持股权益无变动[24] - 中信证券认为转让过程合规[25]

股东大会信息 - 2025年2月14日下午14时召开股东大会[10] - 现场会议在江苏张家港江帆路8号会议室[10] - 网络投票时间9:15 - 15:00[10] 议案相关 - 补选第二届董事会非独立董事1人[11] - 候选人关恩超[11] - 原董事季忠明因工作调动辞职[14]

业务进展 - 中信证券受委托组织新点软件首发前股东询价转让[2] - 2025年1月20日完成出让方资格核查工作[4] 报告情况 - 新点软件2024年半年报8月28日、三季报10月26日公告，转让不涉窗口期限制[13] 出让方信息 - 涉及三家出让方，分别成立于2012、2016年[5][7][11] - 出让股份无权利受限，非控股股东等，已履行审批程序[6][10][13] 核查情况 - 中信证券核查文件、访谈人员并要求承诺函[14] - 出让方符合主体资格，无禁止性情形[15]

会议信息 - 公司第二届监事会第十二次会议于2025年1月13日召开[2] - 会议通知于2025年1月6日送达全体监事[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 审议结果 - 审议通过部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金议案[3] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[4] 公告信息 - 公告日期为2025年1月14日[6]

证券代码：688232 证券简称：新点软件 公告编号：2025-006 2025 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2025 年 2 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：张家港市江帆路 8 号新点软件东区 E 幢 2015 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 国泰新点软件股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 2 月 14 日 至 2025 年 2 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2025年2月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期 ...

会议情况 - 公司第二届董事会第十四次会议于2025年1月13日召开，6位董事均出席[2] - 董事会同意于2025年2月14日下午14:00召开2025年第一次临时股东大会[6] 议案审议 - 审议通过部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金议案[3] - 审议通过制定《市值管理制度》和《舆情管理制度》的议案[5] 人事变动 - 季忠明因工作调整辞去公司董事职务，提名关恩超为非独立董事候选人，待股东大会审议[4]

募资情况 - 公司首次公开发行8250万股，发行价每股48.49元，募资400042.50万元，净额382726.82万元[2] 募投项目 - 截至2024年底，10个募投项目预计总投资310000万元，6个已结项，4个未结项[6] - “基于新技术的智能化设备及应用平台升级项目”拟投入20013.94万元，累计投入16529.09万元，节余4405.91万元[8] 资金安排 - 公司拟将“基于新技术的智能化设备及应用平台升级项目”节余4405.91万元永久补充流动资金[11] 决策审议 - 2025年1月13日董事会、监事会通过部分募投项目结项及资金补充议案[12][13] - 保荐机构对项目结项及资金补充事项无异议[15]

业绩总结 - 2024年1 - 9月公司实现营业收入125795.69万元，同比下降8.71%[14] - 2024年1 - 9月公司扣非净利润亏损8557.35万元，较2023年同期亏损收窄53.70%[14] 融资情况 - 公司首次公开发行8250万股，募集资金总额400042.50万元，净额382726.82万元[9] 合规运营 - 现场检查时间为2024年12月16日至18日[1] - 公司已建立信息披露制度并执行[6] - 公司具备完整规范经营管理体制，与关联方无违规资金往来[8] - 公司建立募集资金专户存储制度，使用合规[12] - 本持续督导期内公司无违规关联交易、对外担保及重大对外投资[13] - 公司股东限售股限售承诺履行情况良好[16] - 公司积极配合现场检查工作[19] - 公司能按相关法律法规完善法人治理结构，健全内部管理制度[20] - 公司有明确三会议事规则，运作规范[20] - 公司能按要求真实、准确、完整、及时披露信息[20] - 公司主要股东行为规范，无损害中小股东利益情形[20] - 公司无违规存放或使用募集资金情况[20] - 公司在关联交易、对外担保和重大对外投资方面无违法违规现象[20] - 公司经营模式和发展方向未发生重大变化，经营情况较稳定[20]

回购方案 - 首次披露日为2024/2/20，由董事长提议[2] - 实施期限为2024/2/19 - 2025/2/18[2] - 预计回购金额1 - 2亿元[2] - 用途为员工持股计划或股权激励[2] 回购进展 - 截至2024年11月30日，累计回购714.82万股，占比2.17%[2] - 截至2024年11月30日，累计回购金额15,167.25万元[2] - 实际回购价18.08 - 31.60元/股[2] 11月回购情况 - 11月回购158,672股，占比0.05%[5] - 11月购买最高价31.60元/股、最低价31.23元/股[5] - 11月支付金额4,989,928.02元[5]