募资情况 - 2025年度向特定对象发行3,334,946股A股，募资3,985,327,168.92元，净额3,953,155,863.99元[1] - 募集资金于2025年9月26日到账[1] 现金管理 - 公司拟用不超25亿闲置募资现金管理，额度2025.10.31 - 2026.10.30可滚动使用[8] - 投资产品为保本型，决议有效期12个月[5][6] - 2025年10月31日董事会和监事会通过议案，保荐机构同意[15][17]

资金募集 - 2025年度发行A股3334946股，募资39.85亿元，净额39.53亿元[3] - 9月26日资金到账，9月30日账户余额39.55亿元[3][5] 募投项目 - 募投项目含芯片、软件平台及补充流动资金，拟投20.54亿、14.52亿、4.47亿[5] - 截至10月31日，自筹2719.23万元预先投入，将置换[5] 公司动态 - 新增上海寒武纪为募投主体，拟用10亿闲置资金补流12个月[5][6] - 10月31日董事会等通过议案，保荐人无异议[8][9]

募集资金情况 - 2025年度向特定对象发行A股3,334,946股，募资39.85亿元，净额39.53亿元[1] - 募集资金9月26日到账，9月29日出具《验资报告》[1] 募投项目情况 - 募投项目拟投资49.8亿元，用募集资金39.53亿元[4] - 截至10月31日，自筹2719.23万元投入芯片平台项目[5] 费用及置换情况 - 发行费用3217.13万元，已扣承销及保荐费2854万元[6] - 截至10月31日，自筹付发行费133.77万元拟置换[6] 审批情况 - 10月31日董事会、监事会通过置换自筹资金议案[10] - 保荐机构对置换事项无异议[11]

诉讼案件基本情况 - 寒武纪披露公司涉及一起由原副总经理梁军提起的劳动争议诉讼案件 [1] - 该案件已由北京市海淀区人民法院立案受理 但目前尚未开庭审理 [1] - 原告梁军已于2022年2月10日离职 诉讼请求确认2017年10月18日至2022年2月10日期间存在劳动关系 [3] 原告诉讼请求详情 - 梁军要求公司赔偿股权激励损失人民币4,286,624,448元 [3] - 损失计算依据为其间接持有的寒武纪股票11,523,184股 按2024年1月2日至起诉时公司股票最高价372元（2024年10月10日）计算 [3] - 梁军同时要求公司承担案件诉讼费用 [3] 公司对诉讼的回应与立场 - 公司指出梁军离职前并未直接持有公司股份 其股权激励权益来源于签署的《持股计划B》 [3] - 根据持股计划 员工在持股权益不得被处分期间离职 其持股权益应被回购 梁军离职时正处于该限制期内 [3] - 公司已依据《持股计划》启动回购程序 但梁军拒绝配合办理相关手续 [3] 相关法律程序进展 - 公司股权激励相关主体已于2023年提起诉讼 请求法院判令梁军配合完成回购所涉工商变更登记 [3] - 该回购案件已开庭审理 目前正在等待法院判决 [3] - 梁军此前已就相关持股平台合伙协议提起两起诉讼 分别要求确认仲裁条款不成立及撤销合伙协议 但均被法院或仲裁机构驳回 相关裁判文书已生效 [4] 公司应对措施及影响评估 - 公司已聘请律师团队对梁军的诉讼请求进行全面分析 并将积极应诉、答辩 依法维护公司及投资者的合法权益 [4] - 公司认为本次诉讼不会对日常研发及经营产生影响 [4] - 由于案件尚未开庭审理 预计对公司本期利润无影响 期后利润影响将视法院最终判决结果而定 [4]

公司财务决策 - 公司及子公司上海寒武纪获准使用不超过10亿元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金 [1] - 使用期限为自董事会审议通过之日起12个月 [1] - 该议案已通过第二届董事会第三十八次会议及第二届监事会第二十七次会议审议 [1]

公司财务决策 - 公司于2025年10月31日召开董事会及监事会，审议通过使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 [1] - 公司及全资子公司获准使用额度不超过人民币25亿元进行现金管理，资金来源于2025年度向特定对象发行股票的闲置募集资金 [1] - 现金管理期限为2025年10月31日至2026年10月30日，额度可滚动使用，到期后资金将归还至募集资金专项账户 [1] 资金管理方式 - 闲置募集资金将用于购买安全性高、流动性好的保本型产品，例如结构性存款、大额存单等 [1] - 资金管理的前提是保证不影响募集资金投资项目的实施并确保募集资金的安全 [1]

募投项目实施主体调整 - 公司新增上海寒武纪、深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪四家全资子公司及分公司作为"面向大模型的芯片平台项目"和"面向大模型的软件平台项目"的实施主体 [1] - 公司将与新增实施主体共同实施上述募投项目 [1] - 此次调整未改变募投项目的投资总额、募集资金投入额及建设内容 [1] 募集资金增资安排 - 公司计划使用募集资金向上海寒武纪增资100,000万元人民币 [1] - 公司计划使用募集资金向安徽寒武纪增资8,000万元人民币 [1] - 公司计划使用募集资金向西安寒武纪增资8,000万元人民币 [1] 调整影响评估 - 公司认为此次调整不会对公司的正常经营产生重大不利影响 [1]

章建平三季度持仓总体变动 - 持仓组合从二季度末的9家公司大幅收缩至三季度末的2家公司，仅保留寒武纪和新进的华友钴业 [1] - 从至少8家上市公司前十大流通股东中退出，包括慧博云通、宁波华翔、龙溪股份、长阳科技、浙江荣泰、汉威科技、中坚科技和嵘泰股份 [2] 退出标的特征与收益 - 退出标的多为二季度新进，集中在AI及人形机器人等热门赛道 [3] - 浙江荣泰第三季度股价涨幅达153.73%，宁波华翔涨幅超120%，中坚科技与汉威科技涨幅均超过60%，其余个股区间涨幅也均在15%以上，精准把握了波段收益 [3] 对寒武纪的持仓操作与公司业绩 - 对核心标的寒武纪进一步加仓，三季度末持有640.65万股，较二季度增持32.02万股，持股占流通股本比例提升至1.53%，晋升为第五大股东 [3] - 建仓历程显示其于2024年第四季度首次进入，初始持股533.88万股，后持续增持 [4] - 寒武纪业绩爆发式增长，前三季度实现营业收入46.07亿元，同比增长2386.38%，归母净利润16.05亿元，同比扭亏为盈 [4] - 第三季度实现营收17.27亿元，同比增长1332.52%，净利润5.67亿元，三季度股价涨幅达126.75% [4] 新进华友钴业的持仓与公司业绩 - 新进新能源锂电材料龙头华友钴业，持有1850万股，占流通股本比例0.98%，位列第五大流通股东，期末参考市值12.19亿元 [4] - 华友钴业前三季度实现营业收入589.41亿元，同比增长29.57%，归母净利润42.16亿元，同比增长39.59% [4] - 受钴出口禁令后全球钴价攀升影响，公司股价年内涨幅达124.75%，章建平此笔新进投资9月以来已浮盈约0.92亿元 [5]

资金管理 - 2025年10月31日同意对不超25亿闲置募集资金现金管理[1] - 额度使用期限至2026年10月30日，可滚动使用[1] 账户开立 - 近日在中国建设银行北京学知支行开立专用结算账户[2] - 账号为11050210477000000096，仅用于现金管理结算[2] 管理措施 - 按规定办理业务，分析跟踪并及时采取保全措施[3] - 审计委员会等有权监督检查资金使用情况[3] 影响与作用 - 开立专户不影响募投项目和主营业务开展[4] - 现金管理可提高资金效率，增加收益[4]

诉讼情况 - 公司涉梁军劳动关系案已立案未开庭[2][7] - 回购案件已开庭待判决[4][11] 诉求金额 - 原告要求赔偿股权激励损失 42.87 亿元[3][6] 持股信息 - 梁军间接持股 11523184 股，对应平台出资额有明确数据[11] 影响评估 - 预计本次诉讼对本期利润无影响，期后待评估[5][15] - 案件对日常研发及经营无影响[4][15] 过往结果 - 梁军此前两起案件均败诉，诉求被驳回[13]